阳光私募基金尽职调查要素表(征询函)

XXXX私募基金管理人尽职调查征询函

声明：

本征询函是XXXX公司为即将代销的私募基金产品选择基金管理人的重要文件，进行决策的重要依据，请有意向的基金管理人如实回答征询函，并对所答问题的真实性做出承诺，承诺书由法定代表人签字、加盖公司章。

XXXX保留对答卷内容进行调查核实的权利，如申请人拒绝XXXX 的调查，将视为自动放弃。经调查，如发现有虚假或误导性陈述，该申请人及旗下产品将可能失去被选择的资格。本调查结果仅用于XXXX为即将代销的私募基金产品挑选基金管理人。XXXX及相关参与人承诺对申请人提交的材料保密。

本公司：郑重承诺：

本公司按照XXXX的要求所提供的征询函填写内容真实地完整地反应了公司的实际情况，没有虚假信息。对于征询函填写之后所发生的重大变化，在XXXX选择代销本公司发行的产品情况下，本公司将及时向XXXX及其相关人员通告。

公司：

法定代表人：

年月日

一、公司概况

1、基金管理人需提供的复印材料：

《中国证券投资基金业协会会员证书》复印件

《私募投资基金管理人等级证书》复印件

营业执照复印件

基金管理人核心团队成员个人身份证复印件

2、请说明公司的股权结构，以及公司的实际控制人

公司实际控制人：____________

主要股东持股明细

3、请说明公司资产管理规模，阳光私募管理规模，结构化/管理型产品的管理规模

4、公司对于资产管理规模的扩张计划

5、公司各部门人员配备情况，请列表说明

公司各部门人员配备

6、公司高级管理人员履历

7、近2年公司高管及投研团队岗位人员变动情况

8、公司有无投资者服务报告，若有，请说明报告发送频率

9、公司是否有自营业务？若有，如何防范委托业务和自营业务之间的利益冲突

10、请简单列举公司的相关合作方

合作银行：_________

合作券商：_________

合作信托：_________

二、投研概况

1、公司的投资理念

2、公司有无投资决策委员会，若有，具体阐述投资决策委员会的决策机制

3、公司有无风险控制委员会，若有，具体阐述公司的风险控制委员会对投资决策的影响

4、公司的研究体系及过程

5、公司的决策机制和决策过程

6、公司是否建立股票池。如有，说明遴选和剔除股票的标准，以及构建和维护股票池的程序。

7、说明公司所管理的不同基金在投资组合管理时，对下列因素的考虑和应用：

资产配置（指股票、债券、现金的比例配置）；板块/行业分布；证券选择（如规模、价值、成长性等）；其它（请说明）

8、公司的研究理念和研究方法，与业内其他公司相比，有何特点和优势，如何保持？

9、公司研究人员的分工情况以及行业和公司研究的覆盖情况

10、公司在投研信息的搜集过程中，哪些行业的投资更多地依靠实地调研，哪些行业的投资更多地依靠券商研究报告

12、公司最近2年的年平均换手率水平

13、不同基金经理之间的差异，各产品是否是复制策略。如何保证交

易系统中各产品帐户的交易公平？

14、公司认为资产管理过程中的风险有哪些，重点关注的风险是什么？为什么关注这些风险因素？如何识别和衡量？如何监控和防范？是否设立单只股票的止损点和持仓上限？

15、说明投资组合风险管理的理念、主要方法、技术和支持系统。定量分析技术在公司投资组合风险控制中的作用如何？

16、说明产品获得超额收益的来源；基金管理人获取这些超额收益的配套能力何在，这些能力是如何形成的。为追求绝对收益，投资顾问是如何控制组合绩效下行风险的？

17、贵公司产品业绩情况（明细表，包括产品名称，成立日期，更新日期，托管银行，证券经纪商，资产规模，单位净值，累计净值增长率，同期上证综合指数涨幅，成立点位）