第六章 证券市场运行-我国证券交易所市场的层次结构

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券市场基础知识

第六章 证券市场运行

知识点：我国证券交易所市场的层次结构

● 定义：

我国证券交易所分为主板市场和创业板市场。

● 详细描述：

1.主板市场。上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小板块是我国

证券市场的主板市场。上海证券交易所于1990年12月19日正式营业。深圳交易所于1991年7月3日正式营业。

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。

中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同，中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

2.创业板市场。创业板市场又被称为“二板市场”，是为具有高成长性

的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

例题：

1.中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。

A.中国证监会，深圳证券交易所

B.国务院，深圳证券交易所

C.国务院，中国证监会

D.国务院，中国证券业协会

正确答案：C

解析：中小企业板块是经国务院批准、中国证监会批复同意而设立的。

2.相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是(

)。

A.三版市场

B.创业板市场

C.主板市场

D.以上都不对

正确答案：C

解析：相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称。

3.2004年5月，经国务院批准，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.国务院

正确答案：C

解析：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

4.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。

A.运行独立

B.监察独立

C.代码独立

D.指数独立

正确答案：A

解析：考察运行独立的概念。

5.我国证券市场的主板市场包括( )。

A.上海证券交易所

B.创业板市场

C.深圳证券交易所

D.中小板块

正确答案：A,C,D

解析：上海证券交易所和深圳证券交易所、中小板块是我国证券市场的主板市场。

6.对中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。

A.信息披露要求相同

B.交易系统和监察系统相同

C.适用的基本制度规范相同

D.适用的发行上市标准相同

正确答案：A,C,D

解析：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求；中小企业板块以“两个不变”的原则体现为现有主板市场的一个板块，从法律、行政法规到中国证监会及国务院有关部门的部门规章，中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，中小企业板块适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同；“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。7.相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是（ ）。

A.创业板市场

B.场外交易市场

C.主板市场

D.银行间私募市场

正确答案：C

解析：主板市场的上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力，因此相对创业板而言，能够在很大程度上反映一国经济发展状况

8.2004年5月，经国务院批准，（ ）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

A.中国证监会

B.深圳市政府

C.中国证券登记结算公司

D.中国证券业协会

正确答案：A

解析：证监会是国务院证券监督管理机构，统管证券、期货市场

9.与主板市场相比，在创业板市场上市的企业规模较小，上市条件相对较低，中小企业更容易上市募集发展所需资金。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：创业板市场的定义和特点

10.运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：考察运行独立。

11.创业板市场建立了投资者准入制度,要求向投资者充分提示投资风险。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。