期货从业资格考试法律法规记忆总结
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1、 证券公司发生重大事项的应当在2个工作日内向所在地中国证监 会派出机构报告。
2、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构 应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的 情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得 超过20个工作日。
3个工作日： 1、 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为 能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程 等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责， 并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报 告。 2、 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权 机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应 当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 3、 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格 的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期 货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 4、 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算 协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日 内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货 保证金安全存管监控机构报告。
风险监管报表
包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算
表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理
报表等
金融期货交易结算业务资格 金融期货全面结算业务资格
注册资本不低5000万元
注册资本不低1亿元
前2个月的风险监管指标持续符合 前2个月的风险监管指标持续符合
规定
规定
调查的情形； 期货公司近3年内未因违法违规经营受 过刑事处罚或者行政处罚。 但期货公司控股股东或者实际控制人 变更，高级管理人员变更比 例超过50％，对出现上述情形负有责 任的高级管理人员和业务负 责人已不在公司任职，且已整改完成 并经期货公司住所地的中国
证监会派出机构验收合格的，可 不受此限制； 期货公司近3年内未出现严重的期 货交易、结算风险事件。但期货 公司控股股东或者实际控制人变 更，高级管理人员变更比例超过 50％，对出现上述情形负有责任 的高级管理人员和业务负责人已 不在公司任职，且已整改完成并
证监会派出机构验收合格的，可不受
此限制； 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因
违法违规 经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌
违法违规经营正在被有权机 关立案调查的情形；
金融期货结算业务资格 高管近2年内未受过刑事处罚，未因违法 违规经营受过行政处罚，
无不良信用记录，且不存在因涉嫌违 法违规经营正在被有权机关
2、 与协会有关的不管是向协会报告还是协会向证监会报告都是10 个工作日
3、 期货交易所联网交易的，会后会议文件，任免中层应当于决定 之日起10日内报告中国证监会
3个月： 1、 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解 除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离 任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
董事长、总副总，至少2人的期货 董事长、总副总，至少3人的期货
或证券从业5年以上，至少1人的 或证券从业5年以上，至少2人的
期货从业5年以上且有从业资格、 期货从业5年以上且有从业资格、
连续担任3年以上；
连续担任3年以上；
前3个会计年度中，至少1年盈利 且每季度末客户权益总额平均不 低8000万元，控股股东期末净资 产不低2亿元；
簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的 期限不得少于5年。 其余保存期限都是20年
适当性综合评估分值
基本情况 15分（年龄10分，学历5分相加） 投资经历 20分（期货20分，证券10分取高分值） 财务状况 50分（资产100万50分，年收入30万50分取高分值） 诚信状况 15分（扣减分数不设上限） 测试得分80分 综合评估得分70分
设立期货公司 货币出资不低于85%
变相期货
保证金低于合同额20%
保障基金
交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度
后15工作日缴纳）
保障基金补偿
个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公
式，不明白看条款）
有价证券充抵保证金 价值的80%，自有资金的4倍，取最小值
风险准备金 交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%
规经营受过行政处罚，
无不良信用记录，且不存在因涉嫌违
法违规经营正在被有权机关
调查的情形；
期货公司近2年内未因违法违规经营受
过刑事处罚或者行政处罚。
但期货公司控股股东或者实际控制人
变更，高级管理人员变更比
例超过50%，对出现上述情形负有责
任的高级管理人员和业务负
责人已不在公司任职，且已整改完成
并经期货公司住所地的中国
前3个会计年度连续盈利、每季度 末客户权益总额平均不低3亿元， 控股股东期末净资产不低10亿 元；
或控股股东期末净资本不低5亿 或前3个会计年度中，至少2年盈
元，不适用净资本，净资产不低8 利且每季度末客户权益总额平均
亿元；
不低1亿元，控股股东期末净资本
不低10亿元，不适用净资本，净
资产不低15亿元；
经期货公司住所地的中国证监会
派出机构验收合格的，可不受此
限制；
控股股东和实际控制人近2年内未
受过刑事处罚，未因违法违规经
营受过行政处罚，且不存在因涉
嫌违法违规经营正在被有权机关
立案调查的情形。
设立公司5%以上股权股东 近3年内未因违法违规经营受到行政处罚
或者刑事处罚；
近3年内作为金融机构的股东或者实
申请董监高 期货外年
限可以放宽1年
监管机构、自律机构及其他监管职能岗位任职8年 申请高管 免试
从业资格
近几年（记住红色就可以了）
期货公司申请设立营业部 近1年内未因违法违规经营受到行政处罚
或者刑事处罚；
期货公司在不同辖区变更住所的 近2年内无重大违法违规经营记录，未
发生重大风险事件；
金融期货经纪业务资格 高管近2年内未受过刑事处罚，未因违法违
20日（其他2个月）
设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）
未逾：
解除职务、撤销资格、被开除 未逾5年
受到金融监管部门的行政处罚 未逾3年
其负有责任的主管人员和其他人员 未逾3年
认定为不适当人选之日起
未逾2年
设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2
年，通篇只有这里是已逾
百分比：
证监会根据审慎监管原则规定的 证监会根据审慎监管原则规定的
其他条件
其他条件
申请设立期货公司持有5%以上股权的股东 1、实收资本和净资产均不低3000万元，2个会计年度至少1个盈利； 或实收资本和净资产均不低2亿元； 2、净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%， 3、包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身 净资产； 4、没有较大数额的到期未清偿债务；不存在对财务状况产生重大不 确定影响的其他风险；
2、 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险
预警期结束。
半年
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行
情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出
机构报送合规检查报告。
每年：
期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情
况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
报表
1、交易所
交易情况周报表、月报表和年报表（没有季
报）
报证监会
财务报告
年度后4个月
工作报告 季度后15日 年度后
30日
2、期货公司 向公司全体董事提交风险监管指标书面报告 每半年
派出机构报送风险监管报表 月报月后7个工作日 年
报年度后3个月
派出机构可以要求期货公司按周或者按日编制并报送风
险监管报表。
风管指标时间要求：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金
融期货全面结算业务资格
指标持续符合规定的标准
申请日前2个月的风险监管
期货公司设立营业部 合规定的标准
申请日前3个月的风险监管指标持续符
证券公司申请中介业务 符合规定的标准
申请日前6个月的风险监管指标持续
会员资格）
（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所
提取，没提不会考）
境外人士经理层 不超30%
期货公司赔偿
期货交易所赔偿
接受客户全权委托进行期货交易
损失的
80%
与客户对交易结算结果未约定或不明确 扩大损
失的80%
客户保证金不足公司未通知
扩大损失的
80%
履行了通知义务书面协商一致 持仓客户承担穿
仓公司承担
公司允许客户开仓透支交易
损失的80%
公司保证金不足交易所未通知 损失的60%. 履行了通知义务书面协商一致 持仓公司承担穿仓 交易所承担 交易所允许公司开仓透支交易 损失的60%
际控制人，或者作为上市公
司的控股股东或者实际控制人，没有
滥用股东权利、逃避股东义
务等不诚信行为；
办理从业资格申请
最近3年内未受过刑事处罚或者中国
证监会等金融监管机构的行
政处罚；
最近3年内未因违法违规行为被撤销
证券、期货从业资格；
净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加保证金+/-其
他调整额
3、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的 影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序 外，还应当于当日向全体股东书面报告。 2个工作日：
3、 首席风险官 向派出机构 工作报告 季报季度后10个工作日
年报每年1月20日前
4、 证券公司 向派出机构报送合规检查报告 每半年
任期
每届任期3年，连任不得超过两届（有些没有规定连任）
资料保存
1、期货公司书面风险监管报表保存期限应当不少于5年。
2、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账
报告
当日： 1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日
向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备 案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销 情况。
2、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额 的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报 告。
2或期1证等风管合规3
从业 本或学 过测试
资格
财务 其他董监
会计师或注会
公司住所 本或学
地派出批
期货、其他、法会3或经管准
专
5
从业 资格
营业部 期货3、其他4
营业部 派出批 准
本或学
从业 资格
期货10年或任金融机构部门负责人以上职务8年 申请董监高 学历放
宽至大专
期货等金融或者法律、会计专业硕士
董监高任职资格
期货公司职 经历
务
从业 批准权 学历 测试
资格
董事长，监 期货3、其他4、法会5
事会主席
本或学 过测试
独董 总副总
期货、其他、法会5、或教证监会批
本并学 过测试
学高级职称
准，经授
期货3、其他4、法会5，期权派出批
从业
证负责人2
准
本或学 过测试 资格
期货3并交易结算合规风管 首席风险官
以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快
考试了。当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供
大家参考。希望能帮到大家，减少复习难度。
批准：
证券公司从事中介业务 20工作日
结算业务资格
3个月
金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)
wk.baidu.com
设立期货公司
6个月
变更注册资本
5、 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应 当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措 施。
6、 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要 求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3日内解除对其采取的有关措施。
7、 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业 务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报 告中国证监会。
8、期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通 知期货公司，在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交 书面报告。 （期货公司管理办法37）
5个工作日：（其余都是） 10个工作日：
1、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工 作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会 派出机构报告。首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货 公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机 构。
2、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构 应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的 情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得 超过20个工作日。
3个工作日： 1、 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为 能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程 等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责， 并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报 告。 2、 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权 机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应 当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 3、 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格 的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期 货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 4、 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算 协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日 内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货 保证金安全存管监控机构报告。
风险监管报表
包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算
表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理
报表等
金融期货交易结算业务资格 金融期货全面结算业务资格
注册资本不低5000万元
注册资本不低1亿元
前2个月的风险监管指标持续符合 前2个月的风险监管指标持续符合
规定
规定
调查的情形； 期货公司近3年内未因违法违规经营受 过刑事处罚或者行政处罚。 但期货公司控股股东或者实际控制人 变更，高级管理人员变更比 例超过50％，对出现上述情形负有责 任的高级管理人员和业务负 责人已不在公司任职，且已整改完成 并经期货公司住所地的中国
证监会派出机构验收合格的，可 不受此限制； 期货公司近3年内未出现严重的期 货交易、结算风险事件。但期货 公司控股股东或者实际控制人变 更，高级管理人员变更比例超过 50％，对出现上述情形负有责任 的高级管理人员和业务负责人已 不在公司任职，且已整改完成并
证监会派出机构验收合格的，可不受
此限制； 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因
违法违规 经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌
违法违规经营正在被有权机 关立案调查的情形；
金融期货结算业务资格 高管近2年内未受过刑事处罚，未因违法 违规经营受过行政处罚，
无不良信用记录，且不存在因涉嫌违 法违规经营正在被有权机关
2、 与协会有关的不管是向协会报告还是协会向证监会报告都是10 个工作日
3、 期货交易所联网交易的，会后会议文件，任免中层应当于决定 之日起10日内报告中国证监会
3个月： 1、 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解 除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离 任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
董事长、总副总，至少2人的期货 董事长、总副总，至少3人的期货
或证券从业5年以上，至少1人的 或证券从业5年以上，至少2人的
期货从业5年以上且有从业资格、 期货从业5年以上且有从业资格、
连续担任3年以上；
连续担任3年以上；
前3个会计年度中，至少1年盈利 且每季度末客户权益总额平均不 低8000万元，控股股东期末净资 产不低2亿元；
簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的 期限不得少于5年。 其余保存期限都是20年
适当性综合评估分值
基本情况 15分（年龄10分，学历5分相加） 投资经历 20分（期货20分，证券10分取高分值） 财务状况 50分（资产100万50分，年收入30万50分取高分值） 诚信状况 15分（扣减分数不设上限） 测试得分80分 综合评估得分70分
设立期货公司 货币出资不低于85%
变相期货
保证金低于合同额20%
保障基金
交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度
后15工作日缴纳）
保障基金补偿
个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公
式，不明白看条款）
有价证券充抵保证金 价值的80%，自有资金的4倍，取最小值
风险准备金 交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%
规经营受过行政处罚，
无不良信用记录，且不存在因涉嫌违
法违规经营正在被有权机关
调查的情形；
期货公司近2年内未因违法违规经营受
过刑事处罚或者行政处罚。
但期货公司控股股东或者实际控制人
变更，高级管理人员变更比
例超过50%，对出现上述情形负有责
任的高级管理人员和业务负
责人已不在公司任职，且已整改完成
并经期货公司住所地的中国
前3个会计年度连续盈利、每季度 末客户权益总额平均不低3亿元， 控股股东期末净资产不低10亿 元；
或控股股东期末净资本不低5亿 或前3个会计年度中，至少2年盈
元，不适用净资本，净资产不低8 利且每季度末客户权益总额平均
亿元；
不低1亿元，控股股东期末净资本
不低10亿元，不适用净资本，净
资产不低15亿元；
经期货公司住所地的中国证监会
派出机构验收合格的，可不受此
限制；
控股股东和实际控制人近2年内未
受过刑事处罚，未因违法违规经
营受过行政处罚，且不存在因涉
嫌违法违规经营正在被有权机关
立案调查的情形。
设立公司5%以上股权股东 近3年内未因违法违规经营受到行政处罚
或者刑事处罚；
近3年内作为金融机构的股东或者实
申请董监高 期货外年
限可以放宽1年
监管机构、自律机构及其他监管职能岗位任职8年 申请高管 免试
从业资格
近几年（记住红色就可以了）
期货公司申请设立营业部 近1年内未因违法违规经营受到行政处罚
或者刑事处罚；
期货公司在不同辖区变更住所的 近2年内无重大违法违规经营记录，未
发生重大风险事件；
金融期货经纪业务资格 高管近2年内未受过刑事处罚，未因违法违
20日（其他2个月）
设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）
未逾：
解除职务、撤销资格、被开除 未逾5年
受到金融监管部门的行政处罚 未逾3年
其负有责任的主管人员和其他人员 未逾3年
认定为不适当人选之日起
未逾2年
设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2
年，通篇只有这里是已逾
百分比：
证监会根据审慎监管原则规定的 证监会根据审慎监管原则规定的
其他条件
其他条件
申请设立期货公司持有5%以上股权的股东 1、实收资本和净资产均不低3000万元，2个会计年度至少1个盈利； 或实收资本和净资产均不低2亿元； 2、净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%， 3、包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身 净资产； 4、没有较大数额的到期未清偿债务；不存在对财务状况产生重大不 确定影响的其他风险；
2、 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险
预警期结束。
半年
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行
情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出
机构报送合规检查报告。
每年：
期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情
况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
报表
1、交易所
交易情况周报表、月报表和年报表（没有季
报）
报证监会
财务报告
年度后4个月
工作报告 季度后15日 年度后
30日
2、期货公司 向公司全体董事提交风险监管指标书面报告 每半年
派出机构报送风险监管报表 月报月后7个工作日 年
报年度后3个月
派出机构可以要求期货公司按周或者按日编制并报送风
险监管报表。
风管指标时间要求：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金
融期货全面结算业务资格
指标持续符合规定的标准
申请日前2个月的风险监管
期货公司设立营业部 合规定的标准
申请日前3个月的风险监管指标持续符
证券公司申请中介业务 符合规定的标准
申请日前6个月的风险监管指标持续
会员资格）
（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所
提取，没提不会考）
境外人士经理层 不超30%
期货公司赔偿
期货交易所赔偿
接受客户全权委托进行期货交易
损失的
80%
与客户对交易结算结果未约定或不明确 扩大损
失的80%
客户保证金不足公司未通知
扩大损失的
80%
履行了通知义务书面协商一致 持仓客户承担穿
仓公司承担
公司允许客户开仓透支交易
损失的80%
公司保证金不足交易所未通知 损失的60%. 履行了通知义务书面协商一致 持仓公司承担穿仓 交易所承担 交易所允许公司开仓透支交易 损失的60%
际控制人，或者作为上市公
司的控股股东或者实际控制人，没有
滥用股东权利、逃避股东义
务等不诚信行为；
办理从业资格申请
最近3年内未受过刑事处罚或者中国
证监会等金融监管机构的行
政处罚；
最近3年内未因违法违规行为被撤销
证券、期货从业资格；
净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加保证金+/-其
他调整额
3、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的 影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序 外，还应当于当日向全体股东书面报告。 2个工作日：
3、 首席风险官 向派出机构 工作报告 季报季度后10个工作日
年报每年1月20日前
4、 证券公司 向派出机构报送合规检查报告 每半年
任期
每届任期3年，连任不得超过两届（有些没有规定连任）
资料保存
1、期货公司书面风险监管报表保存期限应当不少于5年。
2、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账
报告
当日： 1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日
向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备 案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销 情况。
2、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额 的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报 告。
2或期1证等风管合规3
从业 本或学 过测试
资格
财务 其他董监
会计师或注会
公司住所 本或学
地派出批
期货、其他、法会3或经管准
专
5
从业 资格
营业部 期货3、其他4
营业部 派出批 准
本或学
从业 资格
期货10年或任金融机构部门负责人以上职务8年 申请董监高 学历放
宽至大专
期货等金融或者法律、会计专业硕士
董监高任职资格
期货公司职 经历
务
从业 批准权 学历 测试
资格
董事长，监 期货3、其他4、法会5
事会主席
本或学 过测试
独董 总副总
期货、其他、法会5、或教证监会批
本并学 过测试
学高级职称
准，经授
期货3、其他4、法会5，期权派出批
从业
证负责人2
准
本或学 过测试 资格
期货3并交易结算合规风管 首席风险官
以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快
考试了。当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供
大家参考。希望能帮到大家，减少复习难度。
批准：
证券公司从事中介业务 20工作日
结算业务资格
3个月
金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)
wk.baidu.com
设立期货公司
6个月
变更注册资本
5、 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应 当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措 施。
6、 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要 求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3日内解除对其采取的有关措施。
7、 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业 务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报 告中国证监会。
8、期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通 知期货公司，在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交 书面报告。 （期货公司管理办法37）
5个工作日：（其余都是） 10个工作日：
1、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工 作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会 派出机构报告。首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货 公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机 构。