股权收购项目法律尽职调查清单
股权收购项目尽调清单
股权收购项目尽调清单1. 背景股权收购是企业在扩张规模、并购重组等方面常用的手段之一。
但是，在进行股权收购前，需要对目标公司进行全面的尽职调查，以了解目标公司现状和潜在风险，从而为收购决策提供基础。
在进行股权收购项目时，需要进行的尽职调查种类繁多，清单具体也需要根据不同项目的需求和实际情况进行调整。
本文将从一般性的角度出发，为进行股权收购项目的团队提供一份尽调清单，以提高尽调准确、全面的效果。
2. 基本情况调查1.公司名称、简介2.组织机构、法律结构3.全年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表4.主要经营活动、经营范围5.公司历史及发展、经营模式、管理层组成6.股东结构、股权转让历史3. 财务调查1.财务分析和财务比率分析：营业总收入、净收益率、库存周转率、现金流量等方面2.关键财务指标：毛利润率、运营利润率、净利润率、收现率、应收账款周转天数、存货周转天数、PE等3.相关财务报表（详细了解该公司利润表、资产负债表、现金流量表）4.欠款明细：是否存在大额欠款、是否有欠款超过1年等情况4. 管理架构调查1.是否有专业管理团队2.经营者素质、管理能力考察3.就任事项：董事会、监事会论决情况、相关文件审查记录、高管合同5. 市场调查1.行业和市场的发展潜力:市场及行业的趋势、市场份额等2.具体市场情况：市场的竞争格局、市场收入、市场份额等3.行业中的关键问题：市场前景、市场特点、市场需求等4.调查公司的竞争对手5.相关市场调查：市场状况评估、市场分析、市场可达性分析等6. 合规性调查1.调查投资方是否存在合规性问题2.调查企业是否存在违法违规情况：涉及行业、商业竞争、环保、用工等方面3.存在相关的行业政策、安全委员会、行业证书等证明，是否符合规定4.涉及企业信息：完税凭证、工商法人证书、统计证等7. 财务和税务清单1.确认纳税状况：纳税记录、纳税基础、纳税年度、缴纳政策等方面2.薪资政策清单：支付工资、社会保险、公积金、福利、奖金等细节问题3.相关税收问题：增值税、所得税、地方税等申报清单4.是否存在欠税行为，以及是否有透露逃税等方面问题8. 准入许可调查1.存在哪些准入许可证2.准入许可证的性质、日期、背靠等3.准入许可证签发者：行业协会、政府部门、质量保障机构等4.准入许可证条件：获得准入许可的条件9. 合同、知识产权调查1.确认企业知识产权的状况：知识产权的产权类型2.知识产权方面：此处应该能够提供团队中许多人的帮助与知识3.竞争对手方面的知识产权、技术保密等文档4.技术保密方面：技术保密的保密与保护10. 人力资源管理调查1.评估人力情况：部门人数、区域人数、高管数量、员工岗位等2.考察培训、绩效考核、薪金水平等方面3.员工满意度调查4.了解组织文化与结构如何影响公司企业的发展11. 经营成本和合理性分析1.产出分析、利润分析和企业价值分析2.生产初期成本分析：成本总和、人员需求、收益与成本预测等3.现在经营费用情况：管理费用、工资、办公场地租金等12. 其他调查1.公司购买的资产，包括土地、房产等2.与该公司有关的司法诉讼、置委员会、行政事件等3.内部控制、异常情况、业务风险等结语尽调清单是股权收购项目中必不可少的一部分，但其清单具体的内容需要根据项目的特性进行适当的调整。
股权收购尽调清单
股权收购尽调清单以下是股权收购尽调清单，总共约：一、公司基本情况1. 公司注册信息、营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证照材料2. 公司章程、股东大会决议、董事会决议等公司组织架构和管理制度文件3. 公司经营情况、主营业务、市场份额等相关商业信息4. 公司企业文化、员工手册等相关文化、人力资源等资料5. 公司技术开发、专利、品牌等相关资料二、财务情况1. 企业财务报表（如资产负债表、利润表、现金流量表等）及财务会计档案2. 非财务会计档案（如证券股票、华表存根、营业执照、印章等）等相关文件3. 公司财务审计报告、财务报表复核报告、合同、票据等相关核心资料4. 公司的收款、应收账款、负债等账面情况5. 公司的资产组成及所有权、折旧政策等相关信息三、税务情况1. 公司实施税收政策的法定细节、政策解释、规定与国家法规等相关文件2. 税收咨询、纳税申报表、报税表格等相关文件3. 公司的税务征收、减税与免税、红利政策、税收筹划等相关资料四、股权结构1. 公司股权结构、股权变动及股权变动的登记备案情况2. 股权转让协议、股权质押合同、优先股协议等相关合同信息3. 股权分红方案、股权购买协议、投资安排、股权分红安排等相关规定五、法律情况1. 公司涉及的所有法律文件，主要包括公司章程、营业执照、注册资本证明、税务证明等。
2. 公司股份架构和上市常规，包括股票的发行、注册，以及股票发行后的流通。
3. 公司近三年内部门之间以及与往来关系企业之间的主要合同、协议及关键的法律文书，包括供应合同、客户接受合同、租赁合同、借贷合同等等。
4. 公司近三年来的法律纠纷情况及其调解、仲裁、诉讼等的结果，包括合同纠纷、知识产权纠纷、劳动纠纷等。
5. 公司贷款情况及担保措施、担保资产的价值和流转情况等。
股份收购尽职调查清单
股份收购尽职调查清单---1. 公司概况调查- 了解目标公司的核心业务领域、经营范围和主要竞争对手。
- 调查公司的法律地位、注册资本和股权结构。
- 评估公司的运营状况、财务状况和盈利能力。
2. 合规性调查- 检查目标公司的合规性文件，尤其是营业执照、许可证和行业监管文件。
- 调查公司是否存在违反法律法规的行为，如行贿、贪污等。
3. 市场调查- 研究目标公司所处的市场情况，包括市场规模、增长潜力和竞争态势。
- 分析目标公司的市场份额和客户群体，评估其市场地位和竞争优势。
4. 财务调查- 分析目标公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
- 调查公司的财务风险和财务稳定性，如债务水平、资产负债率和盈利能力。
5. 法律风险调查- 检查公司的法律诉讼记录和知识产权情况。
- 评估公司的合同情况和合同履行能力。
- 确认公司是否存在重大法律风险，如违约、侵权等。
6. 办公场地和设备调查- 调查公司的办公场地和设备状况，评估其是否符合要求。
- 检查公司的设备维护记录和保修情况。
7. 人力资源调查- 了解公司的员工情况，包括员工数量、组织架构和人员待遇。
- 调查公司的员工合同和福利计划。
- 确认公司是否存在劳动纠纷或劳动合规问题。
8. 环境和安全调查- 评估公司的环境保护措施和安全管理制度。
- 检查公司是否存在环境违规行为或事故记录。
9. 风险评估和预测- 综合各项调查结果，对目标公司的风险进行评估和预测。
- 提出针对风险的应对措施和建议。
---以上是股份收购尽职调查清单的主要内容，通过逐项调查和评估，可以更全面地了解目标公司的情况，为决策提供参考依据。
请根据具体情况进行调整和补充。
金融小贷公司股权收购尽职调查清单
金融小贷公司股权收购尽职调查清单一、公司设立及存续情况调查1、公司设立批准文件2、公司营业执照3、公司经营资质文件4、公司章程5、公司最近两年检材料6、工商变更登记资料，历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格支付凭证、资产评估报告；新股东取得的特殊权利说明（如存在）7、整体变更批准文件、董事会决议、股东会决议、发起人协议、审计报告、资产评估报告、验资报告及工商变更登记等相关文件8、关于主营业务、董事、高管、实际控制人未发生重大变化或变更的说明二、股权变动调查1、最近三年股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议、工商变更登记材料等相关文件2、最新股东名册及股权结构图三、合规性调查1、2023年金融办专项核查报告2、公司股东出资证明3、是否有已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件4、公司关于是否存在重大违法违规行为的说明5、向工商、税务部门等机关查询记录或相关主管机关出具的证明文件四、股权受限和纠纷情况调查1、公司股东关于股权是否存在股份转让限制、是否存在纠纷或潜在纠纷的书面声明五、主要财产合法性调查1、土地使用权、公司商标、专利等无形资产，以及主要房产、生产经营设备等主要财产权属凭证、相关合同及列表（详见附件）2、土地使用权证书（如有）3、专利证书4、商标注册证5、计算机软件著作权登记证书6、房屋使用权证书（如有）7、车辆行驶证及保险单六、债务调查1、2023年度公司审计报告2、公司征信报告3、近三年公司财务报告4、对相关合同潜在纠纷、行政处罚等或有负债核查记录5、其他应付款明细表及大额其他应付款核查记录6、公司关于未因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生债务的说明七、税收优惠和财政补贴合法性调查1、本公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料2、子公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料3、本公司有关税收优惠的依据性文件4、子公司有关税收优惠的依据性文件（如有）5、有关财政补贴的依据性文件6、本公司关于依法纳税的声明7、子公司关于依法纳税的声明（如有）8、税务部门出具的不欠税证明八、重大诉讼等或有事项调查1、公司对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明2、重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项相关诉讼、仲裁文书3、重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况相关支付凭证后续如有新增尽调事项，请予以协助配合。
股权收购项目法律尽职调查清单
股权收购项目法律尽职调查清单XXX法律尽职调查文件清单为了满足XXX意向收购XXX部分股权的需求，XXX将对该公司进行法律尽职调查。
以下是初步清单，包括所需查阅的文件和所需了解的情况。
随着调查的深入，我们将会要求补充提供其他文件或提出其他问题。
1.公司及其各下属企业（以下所称“公司”包括公司及其各下属子公司、分公司）请按要求报送文件和调查表。
2.公司请书面答复清单中各项问题，并提供相关资料的完整、齐全的复印件或扫描的电子文件，如有特别说明的，则需要提供原件。
对不适用的问题请注明“不适用”及其原因；对无资料的款项，请在备注栏注明“无资料”及其原因；对能即时提供资料的款项，请注明每份资料的名称、相关方的名称、日期和编号（如有）。
3.公司请将资料按问题进行分类并以活页形式装订，在首页附上文件目录。
文件资料请用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，每类文件夹中的文件根据时间先后顺序排列。
4.公司请同时填交本清单表格，并加盖公司印章。
所提供资料如有电子版本，请一并提供。
5.公司可视需要统一确定文件资料目录的编号体例，便于各中介机构查询。
6.尽职调查工作需达致对公司及其各下属企业各方面法律情况的全面了解。
本文件清单下的部分法律文件资料应不断更新，我们亦会提供补充文件清单。
7.律师可能会下发专门的表格要求各公司填报，如职工住房公积金及社会保障金的交纳、各纳税监管部门对公司税务交纳情况的确认等。
此外，律师也会根据不同监管部门的要求或重点列明的问题制作相关的清单要求各公司填报，请各公司及填报主体予以配合。
8.公司将本文件清单下发至有关文件提供负责方后，请负责方首先按目前情况先行提交相关资料；日后发生任何变更，请随时补充提供相关资料。
9.如对相关内容存在疑问，请及时与经办律师联系。
经办律师为XXX律师，联系方式为电子邮件：XXXX@，联系XXXXXXXXXX。
XXX 2019年9月23日以下是XXX的法律尽职调查文件清单。
股权收购项目尽调清单
北京xx律师事务所关于北京xx投资基金管理有限公司股权收购xx国际贸易（天津）有限公司尽职调查所需文件清单中国·北京·xxx电话（Tel）：x 传真x21二○xxxx年八月北京xx律师事务所关于北京xx投资基金管理有限公司股权收购xx国际贸易（天津）有限公司尽职调查所需文件清单重要说明：1、北京xx律师事务所（以下简称“本所”）受北京xx投资基金管理有限公司（以下简称“收购方”或“xx公司”）委托，对xx国际贸易（天津）有限公司（以下简称“目标公司”）、目标公司股东、资产及与股权收购有关的事项进行尽职调查，为使股权收购尽职调查工作顺利进行而提出此文件清单。
2、本文件清单所列的法律文件将是律师开展尽职调查工作，出具《尽职调查报告》、完成股权收购尽职调查工作的重要依据，并作为律师工作底稿的备查文件。
因此，为了确保股权收购尽职调查工作的顺利完成，请目标公司、目标公司股东及相关各方按照真实、准确、完整的原则全面提供相关资料。
3、本文件清单中所列各类法律文件的有关内容如有重复，请予以说明；如本文件清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供。
4、本文件清单中所列文件，如有不明确之处，请及时联系和咨询有关律师。
x5、为了全面了解目标公司情况，本文件清单只是初步列举了律师认为所需提供的法律文件。
根据尽职调查的进展及目标公司的情况，本所律师将会进一步提出补充文件清单。
一、有关目标公司及其参股、控股、全资子公司的资料1、目标公司在工商局备案登记的全部资料，包括目标公司设立、历次变更和历年年检、公司章程、验资报告；2、目标公司设立及历次变更后的企业法人营业执照复印件；3、目标公司持有的全部资质证明文件，包括但不限于：开户许可证、社会保险登记证、特许经营许可证（如有）等与目标公司经营有关的其它资质文件。
4、目标公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；5、目标公司现行的公司章程及管理制度；6、目标公司有参股、控股、全资子公司的提供上述1-5项资料（如有）；7、目标公司的企业信用报告；8、目标公司所获荣誉等证书。
股权收购法律尽职调查清单模版
股权收购法律尽职调查清单模版股权收购是一种复杂的投资方式，需要进行全面的法律尽职调查。
本文将提供一个股权收购法律尽职调查清单模版，帮助读者系统化地了解股权收购中的法律风险和机会。
公司治理1.公司章程是否合规？2.公司股权结构是否清晰？3.公司是否存在对外担保或其他不良的财务行为？4.公司是否存在重大诉讼或仲裁案件？5.公司是否存在关联方交易或其他疑点交易？6.公司高管是否存在违规行为或被列入失信人名单？股权交易1.股权转让是否符合相关法律法规？2.股权交易合同是否完备、合规并明确了各方权利义务？3.收购方是否满足股权转让的相关条件？4.是否需要批准相关审批机关？税务风险1.公司是否纳税及时、按照规定缴纳各项税费？2.公司是否存在虚报冒领税款、逃税等行为？3.股权转让是否触发资本利得税、企业所得税等税种？4.收购方是否需要缴纳资本利得税？合规与监管1.公司是否合规经营？2.公司是否符合相关的行业监管要求？3.公司是否存在与员工、客户等个人信息保护相关的合规问题？4.收购后是否需要进行并购报备等手续？知识产权1.公司是否存在知识产权争议或侵权行为？2.公司是否拥有关键的知识产权，是否存在维权机制？3.是否有第三方对公司提出知识产权诉讼或仲裁？4.收购后公司是否需要进行知识产权的重新评估？其他风险1.公司是否存在安全生产事故或环境污染行为？2.公司是否存在经济利益受损或潜在的违规行为？3.收购后是否存在重复、浪费等资源分配问题？4.公司业务是否受到政策、市场等因素的不利影响？总结以上清单仅供参考，实际法律尽职调查应根据具体情况进行定制。
在进行股权收购尽职调查时，应注重系统性、全面性和深入性，以确保风险控制和未来业务发展的可持续性。
同时，还应积极与法律、税务、财务等专业机构合作，形成强大的专业团队，共同完成法律尽职调查和交易安排的各个环节。
上市公司股份收购之法律尽职调查文件清单-医药类公司-律所出具
尽职调查文件清单（一）
(20XX年7月14日)
致：贵公司(下称“公司”)
本尽职调查文件清单的主要目的，是本所为协助XX股份制药有限公司拟收购贵公司股份/股权提供有关中国(仅就本清单而言，不包含港澳台地区)法律服务而编制。
为避免疑义，本清单内所指贵集团成员企业，系指贵公司审计报告合并报表范围内的子公司以及其他重要合营单位、联营单位(有关利润或收入贡献占贵集团总利润或总收入的比例达到5%以上者可视为具有重要性，该口径可能还会进行调整)。
报告期系指自2014年1月1日至今的期间。
本清单不应视为已经全面囊括本所需要调查或了解的所有事项，由于对本尽职调查文件清单的阅读结果可能引发进一步的提问。
此外，根据贵集团的进展情况，我们还会就某些特定事项向贵集团提出问题并要求进一步提供文件，以确保本所依照中国法律法规的规定和要求，及时、圆满地提供相关法律服务。
为全面了解情况，本清单要求的某些文件和资料不一定与贵集团的实际情况相符，请根据实际情况在本清单相应表格的备注栏中标注“不适用”或“N/A”。
为保证本所律师顺利完成本项目的有关工作和出具法律意见书的真实性、准确性及完整性，贵集团应保证：
1、向律师陈述与该项目有关的所有事实；
2、所提供的文件及相关资料、信息是真实、完整、准确的，无虚假成份或重大遗漏；
3、应尽可能提供文件的原件供律师核对，若不能提供原件，应保证文件副本或复印件与原件相符。
如对本清单及其附件有任何疑问，请随时与本所律师联系：
X律师事务所20X年X月14日。
尽职调查清单股权收购
尽职调查清单股权收购摘要股权收购对于企业来说是一项风险极高的行为，为了规避风险，需要进行尽职调查。
本文将介绍股权收购尽职调查清单，以帮助企业从各个角度评估被收购企业的真实情况，降低收购风险。
合规与监管1.对被收购企业的法律文件进行审核，包括但不限于公司章程、营业执照、许可证等。
2.审查被收购企业的税务账务、财务报表等财务资料，确保其合规性。
3.对被收购企业的主营业务、产品、服务等进行评估，确保其在市场上存在合法竞争优势。
经营和财务1.对被收购企业的现有资产、负债、现金流和经营历史等方面进行评估。
2.对被收购企业的现金流和营收进行预测和预估，评估其未来盈利能力。
3.分析被收购企业的市场份额、品牌价值和客户类型，以及品牌在市场上的认知率和印象。
4.审核被收购企业的供应链和供应商关系，确保其货源充足且稳定。
人才与文化1.对被收购企业的员工数量、分布、构成和绩效等方面进行评估。
2.评估被收购企业的文化、管理风格和团队协作能力，以及企业文化与本公司的融合度。
3.审查被收购企业的股东及管理层、关键管理人员等人员信息，评估其在业内的声誉和作用。
风险和潜在问题1.对被收购企业的法律和监管风险、合规风险和知识产权风险进行评估。
2.对被收购企业的市场环境、机会和挑战进行评估，分析其在未来市场中的竞争优劣势。
3.评估被收购企业与供应商、客户、合作伙伴等企业之间的关系。
结论进行股权收购需要充分考虑当前市场及企业的风险与机遇。
本文所列清单中提供了一些关键问题的考虑，而每个行业在尽职调查时所面对的问题不同。
但对于任何行业的企业，进行充分尽职调查是关键的。
只有在整个过程中了解企业的全貌，才能找到企业的优劣势、风险和机遇。
因此，一定要把尽职调查作为股权收购前不可缺少的环节，从而减少可能的错误和风险。
股权并购尽职调查清单
以下清单可根据行业以及各公司的具体特点予以调整）1.目标企业的主体资格、并购的授权与批准的调查;（1）目标企业的设立审批、申请文件及登记文档、营业执照、验资证明（报告）；（2）目标企业登记事项，历次变更、变动情况的合法合规性；（3）目标企业成立以来的合并、分立、变更及重大改组、重大投资行为；（4）目标企业年审情况及是否有影响目标企业合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销；（5）目标企业经营中依法应取得的资质、认证、特别许可等是否已合法取得及是否仍合法有效；（6）本次并购交易是否已取得合法有效的授权和批准，对并购条件是否限制性要求。
2.目标企业股权结构和股东出资的调查（1）目标企业当前的股权结构及合法性；（2）目标企业股权结构的变革过程及其合法性；（3）目标企业股权是否存在争议、混乱、矛盾与不清晰；（4）目标企业各股东出资是否符合在工商部门备案的章程的规定，包括：①出资方式；②出资比例与数额；③是否有虚报注册资本或虚假出资情况；④出资是否被抽逃、挪用；⑤用于出资的有形财产的权属；⑥用于出资的有形财产是否经评估作价；⑦用于出资的有形财产是否移交及过户；⑧用于出资的无形资产的归属及权属证书；⑨用于出资的无形资产的类别；⑩用于出资的无形资产的剩余有效期； 11用于出资的无形资产评估作价； 12用于出资的无形资产移交及过户；13有无出资争议，有无用于出资的有形、无形资产的权属争议，有无潜在出资诉讼仲裁； 14用于出资的有形及无形资产是否被抵押、质押、目前状况； 15出资是否履行了法定手续。
（5）目标企业对外投资情况包括：①设立分公司情况；②投资参股子公司情况、出资额、所占比例或股份；③投资控股子公司情况、出资额、所占比例或股份。
（6）目标企业股本变动及相应合同、章程、决议、批文、变更登记情况；（7）目标企业及其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算情况。
3.目标企业章程的调查（1）章程内容的合法性、完整性，现行章程及曾生效的章程；（2）章程是否履行了必要的批准手续及是否在公司登记机构登记备案；（3）章程内容中是否有反收购条款，如有，则查明具体内容；（4）章程内容是否有所变化、变化是否合法及是否履行了相应手续；（5）章程内容是否有超级多数条款，并评估其意义；（6）章程内容是否有董事会分期、分级选举条款，禁止更换董事条款，并评估其意义；（7）章程内容是否有特别授权条款，并评估其意义；（8）章程内容是否有特别程序条款，并评估其意义；（9）章程内容是否有影响企业并购的其他特别规定，如高薪补偿被辞退的高管人员、股东权利计划等。
公司股权收购法律意见书-首轮法律尽职调查清单
XXX律师事务所股权收购法律意见书法律尽职调查清单年月日说明XXX律师事务所非常荣幸地向贵司送呈本调查提纲。
为保证本次法律意见书出具，根据相关法律法规的规定，特制定本尽职调查清单。
本次调查的主要目的是对贵司的基本情况进行初步了解，贵司提供的资料是我们未来工作的基础。
因此，请尽可能确保文字材料和数据的真实、完整。
不适用或不存在所问情况的题目请申明“不适用”或“没有”。
说明事项：1、如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据；2、清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明；3、相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量提供电子版本；4、复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印；5、我们将根据实际情况，给贵司发送补充尽职调查清单；6、如存在项目进展或对资料清单存在任何疑问或不解，请随时与经办律师联系。
XXX律师事务所年月日法律尽职调查清单[在此处键入] [在此处键入]附表附表1 分支机构清单分支机构清单附表4 治理结构图4-1 内部组织结构图附表5 主营业务清单5-1 业务统计表（进场后填写）5-2 原材料采购统计表注：请注意填写最近两年的原材料采购情况5-3 产品/服务销售统计表注：请注意填写最近两年的产品/服务销售情况附表6 建设项目清单6-1 建成项目清单6-2 在建或拟建项目清单附表7 主要资产清单主要资产清单附表8 重大债权债务清单8-1 贷款、担保等融资性合同清单8-2 重大采购、销售等经营性合同清单8-3 报告期末债权债务清单注：会计科目名称是指应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、预收账款及其他应付款中的一种。
附表10 税务与财政补贴清单10-1 税种税率清单10-2 财政补贴清单附表12 劳动人事清单12-1 员工名册12-2 员工分类统计表截至20 年月日12-3 劳务派遣员工名册12-4 社会保障清单12-4-1 员工参保情况明细表12-4-2 员工参保缴费比例明细表12-4-3 员工参保情况汇总表附表14 关联交易与同业竞争清单14-1 关联采购统计表（进场后填写）14-2 关联销售统计表（进场后填写）。
股权转让／公司收购法律尽职调查清单(律师专业版)
股权转让／公司收购法律尽职调查清单(律师专业版) 股权转让/公司收购法律尽职调查清单(律师专业版)一、背景说明（在此简要说明本次股权转让或者公司收购的背景和目的）二、股权结构及公司管理（在此列出所有涉及股东及管理层的信息和公司管理结构，包括但不限于以下方面：）1. 股东及管理层信息- 股东名册- 股权变更记录- 大股东、实际控制人及股权比例- 执行层、监事会及董事会成员名单及背景调查2. 公司管理架构- 公司章程- 内部机构设置及职权分工- 内部控制机制- 公司日常经营、管理及决策程序三、财务状况（在此列出所有涉及财务状况的信息和文件，包括但不限于以下方面：）1. 财务报表- 最近三年财务报表及审计报告- 最近一期财务预测报告- 关键财务指标数据2. 合同及债权债务- 所有重要合同及协议- 偿债能力评估报告及债务情况清单- 重要纠纷案件及争议仲裁情况清单3. 其他财务信息- 公司知识产权及商业秘密- 关联方交易情况- 公司股票、债券、衍生品和其他金融资产持仓情况四、法律合规下方面：）1. 公司合规- 公司注册资料和批文- 税务和社保缴纳情况- 公司所涉及的政府许可证和备案等相关法律文件2. 合同合规- 符合国家法律法规的所有合同及协议- 与供应商、客户、代理商、配合厂家等关系的合同及协议- 与员工、顾问以及服务方等关系的合同及协议3. 知识产权及商业秘密- 所有商标、专利、著作权及相关权利登记证书- 所有知识产权及商业秘密相关的合同及协议- 所有专利、商标、著作权或者其他知识产权侵权案件和争议仲裁情况清单五、人事及劳动合规限于以下方面：）1. 人事管理- 员工情况、组织结构及职位分工- 薪酬及福利管理- 员工劳动合同及解除、续签及修订记录2. 劳动合规- 公司各项劳动法律法规的合规性- 公司所有与劳动纠纷有关的文件及法律诉讼案件记录六、附件清单（在此列出本文档所涉及附件清单，方便查找参考）1. 股权变更记录2. 股权结构图3. 最近三年财务报表及审计报告4. 全部合同及协议清单5. 知识产权权证及商业秘密相关文件6. 公司组织机构和人员情况表7. 相关法律诉讼案件记录七、法律名词及注释（在此列出本文档所涉及的法律名词及相应的注释，方便查找参考）八、可能遇到的艰难及解决办法（在此列出本文档在实际执行过程中可能遇到的艰难，以及相应的针对性解决办法，以便更好地指导实际操作）。
工程类公司股权收购尽职调查清单
尽调所需资料清单一、基本情况1.公司章程、营业执照、经营许可、资质等相关文件；2.公司详细的股权结构图、股东名单并在该名单上注明股东各自的出资额（含实缴出资额）和持股比例，股东的基本情况。
如已实缴，验资报告（如有）或缴付出资凭证等；股权代持协议（如有）；3.请按时间先后顺序说明公司自设立以来历次变更的详细情况。
4.公司与控股股东、实际控制人的业务或公司（包括公司股东直接或间接控股或控制的公司）、任何其他大股东、高管所控、参股的其他公司有没有利益冲突或竞争？如有，请列明；5.公司的内部组织结构图及各部门职责、主要管理层简介及分工。
二、法律部分1.特许经营权合同及附件、补充协议、备忘录、政府纪要。
2.立项、规划、初设、土地、可研、环评报告、竣工验收、消防、环保验收等批复性文件。
3.建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证。
4.房产、土地清单及权属证明，如土地使用证、房产证、车辆行驶证、租赁合同等。
如涉及对外抵押、质押等担保的，他项权利证书、不动产登记证明、应收账款质押证书等；5.生产经营设备和固定资产清单（不含土地和房产）、在建工程清单、无形资产情况，并附相关合同、凭证。
如为在建工程，请补充提供与施工方所签订的施工合同及履行情况；6.借款合同以及涉及的担保、质押、抵押合同。
7.重大采购合同（包括并不限于采购合同、工程合同、融资租赁等）及款项结算情况（如有未结算款项，请列明具体金额及结算时间点、有无结算争议）。
8.行政处罚、诉讼情况。
（如有）9.排污登记、排污许可证、环保部门同意的批准文件。
10.若是通过公开招投标获得项目，招投标文件、中标通知书以及标前与政府是否签订合作框架协议（如有）及其他会议纪要、备忘录等文件；11.公司拥有的专利（包括专利申请权）、商标、专有技术及其展期情况的详情，并提供有关注册证书。
12.特许经营权合同履行的相关材料，包括政府付费情况；如建设及运营期间付费机制涉及政府可行性缺口补助或财政资金给付的，请同步提供该等支付方式被纳入财政预算或中期财政规划的批复或会议纪要等文件；如涉及使用者付费，政府关于水价定价批复等文件以及是否有调价机制；13.如特许经营权合同涉及维护更新改造条款，请补充提供投标文件所对应设备的成新度以及如满足协议约定交割标准预计发生费用估算；14.特许经营权合同经营期间的违约行为（如有）及可能承担违约责任概述；15.尽调项目所在地政府近三年的一般财政预算收入、支出情况；16.项目实施所在地是否存在同质、相竞争的项目，拟收购项目是否独立、排他许可情况；17.特许经营权合同所对应付费资金来源及实施机构（或政府出资代表）近三年的财政收支情况；三、人力部分1.目标公司用工人数，在岗人数，在编人数，劳务工人数。
股权投资法律尽职调查清单模版-法务
xx股权投资有限公司法律尽职调查清单1 请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。
2 相关说明（1）每份文件请各提供一份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；（3）本清单是初步的，我方将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。
（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（5）因应需要，我方会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。
我方联络方式xx股权投资有限公司通信地址：x联系人：联系方式：邮箱：传真：11参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）若是外商投资企业，请提供计划主管部门对可行性研究报告的批复文件、外经贸主管部门对合同及章程的批复文件、外商投资企业批准证书；若是在海外设立的企业，请提供外经贸主管部门关于海外投资的批准文件；（8）完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2345678910清单格式以下为建议的清单填写模板：1.资质证书2.土地使用权证3.房屋所有权证4.现时在用的商标权清单现时在用的专利清单5.6.设备清单7.抵押清单8.租赁清单9.近三年30万元以上重大商务合同清单10.银行贷款清单11.未结清银行承兑汇票清单12.对外保证清单13.未结清保函清单14.未结诉讼清单。
股权转让／公司收购法律尽职调查清单(律师专业版)
xxxxxx律师事务所关于收购“xxxxxx”股权事项的初步法律尽职调查文件清单致：xxxxxx自：xxxxxx律师事务所关于：初步法律尽职调查文件清单xxxxxx律师事务所（以下简称“我们”或“本所”）受拟购方“成都xxxxxx投资管理有限公司”委托，就收购贵公司（即xxxxxx，以下简称“公司”）股权尽职调查事宜（以下简称“本项目”）提供法律服务。
为顺利推进本项目，我们编制了本初步法律尽职调查文件清单（以下简称“本清单”），希望公司按本清单的要求搜集整理相关资料，以便我们掌握公司的经营和资产等各方面的情况。
随着本项目工作的不断深入和具体情况的变化，我们或对本清单进行相应调整和补充。
公司在收集相关文件材料前，请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”。
第一部分法律尽职调查相关说明一、材料收集范围本次材料收集的范围为公司及其控股（含全资）子公司、分公司，包括但不限于历史沿革、营业资质许可、资产、业务、劳动人事、税务等方面文件材料。
如无特别说明，本清单要求提供的资产、合同、员工社保、诉讼仲裁和行政处罚等情况均为截止到目前（清单答复日）的最新情况。
二、文件整理、归档和装订要求为确保及时完成尽职调查工作，请公司务必按下述要求整理、归档和装订相关文件材料。
公司相关人员在提供书面材料（包括对于本清单的回答、填写表格及提交复印件资料）的同时，请提供本清单回答和相关表格的电子版及有关复印件资料的电子版/扫描版（如有），且需保证提供的电子版/扫描版文件内容与书面材料内容完全一致。
另外，公司相关人员提供的书面材料均需加盖公司公章，并由提供文件资料的人员对所提供的资料签字确认，注明工作部门和提供日期。
公司提供的书面材料的整理、装订、归档要求如下：1、文件的装订、归类公司在装订、归类相关文件资料时，应注意：（1）文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），每类文件按清单分类标题分开，根据时间先后顺序排列，并应有明显的分隔标识。
股权收购尽调清单模版
股权收购尽调清单模版公司尽职调查问题清单目录第一部分：法律尽职调查清单1.主体资格（包括公司及公司的全资、控股、参股子公司和联营、合作企业）2.股东文件3.土地和房屋（包括公司及其全资、控股子公司的情况）4.生产经营和项目建设（包括公司及其全资、控股子公司的情况）5.财务状况及重大债权债务（包括公司及其全资、控股子公司的情况）6.重大合同（包括公司及其全资、控股子公司）7.劳动人事（包括公司及其全资子公司、控股公司的情况）8.税务（包括公司及其附属公司的情况）9.诉讼、仲裁和行政处罚程序（包括公司及其全资、控股子公司的情况）10.环境保护（包括公司及其附属公司的情况）11.安全生产（包括公司及其附属公司的情况）12.产品质量（包括公司及其附属公司的情况）第二部分：财务尽职调查清单1.行业及公司管理以上是公司尽职调查问题清单，旨在全面了解公司的各个方面，以确保投资的安全性和可行性。
在进行尽职调查时，需要注意以下问题：1.对于公司及其全资、控股、参股子公司和联营、合作企业的主体资格进行核实。
2.对公司的股东文件进行仔细检查，确保其合法性和真实性。
3.对公司及其全资、控股子公司的土地和房屋情况进行调查，包括所有权和使用权等方面。
4.对公司及其全资、控股子公司的生产经营和项目建设情况进行调查，包括项目的可行性和风险等方面。
5.对公司及其全资、控股子公司的财务状况及重大债权债务进行核实，包括资产负债表、利润表和现金流量表等方面。
6.对公司及其全资、控股子公司的重大合同进行仔细检查，确保其合法性和有效性。
7.对公司及其全资子公司、控股公司的劳动人事情况进行调查，包括员工数量、薪酬待遇和劳动关系等方面。
8.对公司及其附属公司的税务情况进行核实，包括纳税义务和税务风险等方面。
9.对公司及其全资、控股子公司的诉讼、仲裁和行政处罚程序进行调查，包括案件的性质、进展和结果等方面。
10.对公司及其附属公司的环境保护情况进行核实，包括环境保护措施和环境风险等方面。
股权收购类法律尽职调查核查清单
股权收购类法律尽职调查核查清单一、公司架构和基本情况1、公司的历史沿革（设立至现在的整套工商档案）公司的设立、发展、重大变更及股本演变。
包括：企业组织形式、股权结构、营业范围、重大资产等方面的重大变更；如企业设立时是有限合伙，然后变更为有限责任，则核查改制或其他重大变更是否履行必要法律程序且符合法律规定。
2、公司的组织形式（营业执照，公司章程，登记资料）是否符合商业模式的发展要求，是否有利于公司的成长，是否有利于本次收购的交易目的实现。
3、公司的出资、股东和股权结构（工商登记资料）核查重点：（1）有无出资瑕疵；（2）股东数量是否过多，股权是否过于分散；（3）股东之间的利益关系以及收购之后各股东之间的利益关系；（4）是否存在个性特殊的股东，是否存在会影响或者妨碍收购的股东；（5）是否有实际控制人。
4、是否存在股权激励以及相关的股权特殊设计。
5、目标公司所处行业或者相关环境是否存在特殊性，收购方是否存在准入问题。
6、目标公司的营业证照（工商、税务等）是否齐备。
7、企业文化、战略规划、主营业务、发展前景，有否战略合作伙伴，如有，其合作状况如何。
二、股东会、董事会、监事会、管理团队和基本制度1、股东会、董事会和监事会的组成；2、现行“三会一层”议事规则；3、做出的各项决议、公司章程及修订；4、“三会一层”运行机制，是否发生决议僵局事件，是否曾经做出损害公司利益的会议决议。
5、健全的人事、财务、技术研发等管理制度及流程，是否专人负责相关制度的执行及监督。
6、管理团队的简历（年龄、健康状况，有否不良职业记录，管理、研发、营销能力以及对公司的忠诚度等），和公司利益之间是否存在捆绑机制，管理团队对本次收购的态度倾向。
三、资产与财务1、资产（1）不动产主要包括土地使用权及建筑物，权属状况（自有、租赁、抵押情况）；（2）设备等动产机器设备的权属（买卖合同、购物发票等）。
注：对于从事实业的目标公司来说，机器及设备的先进程度基本上能放映这家公司的技术水平，从而在某种程度决定了目标公司的价值。
污水处理股权收购项目尽职调查资料清单
污水处理股权收购项目尽职调查资料清单尽职调查资料清单一、项目背景信息⒈公司介绍⑴公司名称⑵公司注册地及主要经营地点⑶公司法定代表人及核心管理层⑷公司股权结构及股东信息⒉股权收购背景⑴收购方案及目的⑵收购交易的待解决问题⑶收购交易的法律及监管要求⒊污水处理项目概述⑴项目名称及地点⑵项目规模及建设内容⑶项目前期准备情况⑷相关政策及法律法规要求二、公司基本信息及背景调查⒈公司治理结构⑴公司章程及组织架构⑵核心管理团队及职责分工⑶公司内部控制体系⒉公司财务情况⑴最近三年财务报表，包括利润表、资产负债表、现金流量表⑵债务情况及债权人分析⑶主要经营指标及盈利能力分析⒊公司经营情况⑴主要业务及市场地位⑵公司产品或服务质量及安全情况⑶客户及供应链分析⒋公司法律合规情况⑴公司合规制度及执行情况⑵过往法律诉讼及仲裁情况⑶相关政策及法律法规遵从情况三、污水处理项目调查⒈项目规划与设计⑴项目技术方案及工程参数⑵项目建设进度及计划⑶周边环境及土地使用规划情况⒉项目投资与融资情况⑴项目投资总额及资金来源⑵项目融资计划及风险评估⑶其他相关投资方面的调查⒊项目运营情况⑴运营成本及费用分析⑵运营效益及现金流量分析⑶市场需求及供给情况调查⒋环境及风险调查⑴环境影响评估报告⑵安全生产许可及事故情况⑶相关环境及安全规定遵守情况附件：⒈公司注册文件及章程⒉公司股东名册及股权变动记录⒊公司最近三年财务报表⒋公司合规文件及内部控制制度⒌污水处理项目相关批复文件及合同法律名词及注释：⒈股权收购：公司通过购买目标公司的股权，获得对目标公司的控制权的行为。
⒉尽职调查：对目标公司或项目进行全面详细的调查和审查，以获取相关信息和风险评估。
⒊文档涉及附件：本文档所提及的相关文件，附件名请参照附件一栏。
⒋法律名词及注释：本章节列出了文档中涉及的一些具体法律名词及其注释。
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XX市XX投资咨询有限公司
法律尽职调查文件清单
就XX地产集团意向收购XX市XX投资咨询有限公司（部分）股权的项目，XX地产集团拟对XX市XX投资咨询有限公司（以下简称“公司”）开展进行法律尽职调查。
以下是本次法律尽职调查所需查阅的文件和所需了解的情况的初步清单。
随着调查的深入，我们将会要求补充提供其他文件或提出其他问题。
（1）请公司及其各下属企业（除特别说明，以下所称“公司”包括公司及其各下属子公司、分公司）按本清单的要求，以各主体为单位报送文件和调查表。
（2）请公司按本文件清单所列顺序，书面答复其中的各项问题，并提供相关资料的完整、齐全的复印件或扫描的电子文件,如有特别说明的，则需要提供原件。
对不适用的问题请注明“不适用”及其原因；对无资料的款项，请在备注栏注明“无资料”及其原因（如遗失、损毁、暂时无法提供等）；对能即时提供资料的款项，请注明每份资料的名称、相关方的名称、日期和编号（如有）。
（3）请公司将资料按本清单所列问题进行分类并以活页形式装订，在首页附上文件目录。
文件资料请用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，每类文件夹中的文件根据时间先后顺序排列。
（4）在按照前述（3）提供文件资料的同时，还请公司一并填交本清单表格。
清单表格请加盖公司印章。
所提供资料如有电子版本，请一并提供。
（5）为便于文件汇总及资料库建设，公司可视需要统一确定文件资料目录的编号体例，便于各中介机构查询。
（6）尽职调查工作需达致对公司及其各下属企业各方面法律情况的全面了解。
本文件清单下的部分法律文件资料应不断更新，我们亦会提供补充文件清单。
（7）部分调查事项如职工住房公积金及社会保障金的交纳、各纳税监管部门对公司税务交纳情况的确认等，律师可能
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会下发专门的表格要求各公司填报。
此外，律师也会根据不同监管部门的要求或重点列明的问题制作相关的清单要求各公司填报，请各公司及填报主体予以配合。
（8）公司将本文件清单下发至有关文件提供负责方后，请负责方首先按目前情况（即收到本清单时的情况）先行提交相关资料；日后发生任何变更，请随时补充提供相关资料。
（9）贵公司在根据本清单内容提供资料过程中，如对相关内容存在疑问的，请及时与经办律师联系，联络方式为:经办律师：吴XX律师
电子邮件：XXXX@
联系电话：XXXXXXXXXX
XX地产集团
二〇一九年九月二十三日
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XX市XX投资咨询有限公司法律尽职调查文件清单
说明：本清单项下的资料和信息可能涉及公司的知识产权、商业秘密、企业管理、经营决策和其他需要保密的信息，我方将按照委托合同对此类信息严格保密，确保各方不因本清单项下保密内容的泄漏而受到损害。
对于本清单项下因涉及保密而无法提供的内容，请公司与我方律师进行沟通，我方将在协商的途径下对相关内容进行确认。
文件名称
不适用
（请说明理由）
待提供
（请说明时间）
现提供
（请列明文件名称）
备注
1、公司的设立及历史沿革
公司全套工商登记材料：请提供由公司注册地主管工商行政管理
局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询
单》、《公司变更登记情况查询单》及公司从成立至今全套工商登记材
料（原件，包括公司设立、变更、年检等全部资料）。
公司股东涉及以非货币资产（如土地、房产、知识产权、机器
设备、公司股权等）出资的，请提供该等资产出资时的评估文件，
并说明股东以非货币资产出资后有关财产权的转移情况并提供相
应的证明文件。
公司的股权结构图：体现公司全体股东（至最终持股人）、实际控
制人持有权益（含委托、信托、代持等安排）的全部主体、公司全部
下属法人或非法人主体主体（包括控股、参股、联营等）。
结构图应标
明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实
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