成熟度模型及其在项目管理中的作用

产品因此具有可预期的高质量。达到该级别的组织已实
现过程定量化
整个组织将会把重点放在对过程进行不断的优化， 主动
寻找过程的长处与缺点， 以达到预防缺陷的目标。同时， 优化级 分析各有关过程有效性的资料， 做出对新技术的成本与
图 １ Ｋ－ ＰＭ３ 成 熟 度 模 型 结 构
收益的分析， 并提出过程修改建议。达到该级的组织过程
项 目 管 理 成 熟 度 模 型 ＰＭＭＭ （ 简 称ＰＭ３） 的 研 究 起 源 于 欧 洲 ， 得 到 国 际 项 目 管 理 协 会 ＩＰＭＡ的 支 持 ， 其后各国相继开展了相关研究工作。这一模型主要 针对的是组织在项目管理中的能力和水平。事实上， 项目管理的个人能力， 尤其是项目经理的能力， 历 来受到重视， 国际上也开展了各种相应的培训和认 证活动。但在项目管理中， 组织能力与个人能力是 有 区 别 的 ， ＩＳＯ的 定 义 中 ， ｃｏｍｐｅｔｅｎｃｙ专 指 个 人 能 力 ， 而ｃａｐａｃｉｔｙ专 指 组 织 能 力 （ ＩＳＯ ９０００－ ２０００） 。 组 织 对 项 目， 尤其是组合项目或是项目与日常工作结合活动 的管理能力， 直接决定了项目管理的成功和组织战 略的最终实现。
此 模 型 通 过 ５ 个 层 次 １８３ 个 可 多 项 选 择 的 问 题
可自发地不断改进， 防止同类缺陷再次出现
（ 通 用 术 语８０个 ； 通 用 过 程２０个 ； 独 特 方 法４２个 ； 基
ＣＭＭ为 软 件 开 发 项 目 管 理 提 供 了 一 个 阶 梯 型 递 准 程 序 ２５ 个 ； 持 续 改 进 １６ 个 ） 构 成 一 个 评 价 系 列 。
应 制 定 有 针 对 性 的 项 目 管 理 培 训 计 划 ， 以 便 提 升 组 想 ， 相 对 于 ＣＭＭ系 统 更 复 杂 和 精 细 ， 也 拥 有 更 多 的
织 员 工 ， 特 别 是 项 目 经 理 的 个 人 能 力 和 高 层 管 理 人 关 键 实 践 。 从 ＣＭＭ向 ＣＭＭＩ 过 渡 势 在 必 行 ， ＳＥＩ 已 正
标， 即为达到某一成熟度级别， 组织应致力于达到 的改进和提高的同时， 尽量减少重复和冗余， 消除
的改善项目管理水平的目标） ， 来推动组织项目管理 分别单独使用各个模型时产生的不一致性和潜在的
能 力 持 续 改 进 。 同 时 ， 根 据 成 熟 度 模 型 ， 还 可 以 相 混 乱 性 。 ＣＭＭＩ 本 身 更 偏 重 于 连 续 替 代 型 的 模 型 思
二、成熟度模型的概念和意义 ＰＭ３ 表 达 的 是 一 个 组 织 所 具 有 的 ， 按 照 预 定 目 标 和 条 件 成 功 并 可 靠 地 实 施 项 目 的 能 力 。“ 成 熟 度 ”
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意味着在发展过程中不断地充实和改善项目管理的 能 力 ， 从 而 提 高 项 目 的 成 功 率 。“ 模 型 ” 意 味 着 从 低级向高级的发展过程和阶段。
理 及 工 程 能 力 的 提 高 与 评 估 。 ＣＭＭ 评 估 包 括 ５ 个 等
模型分５个层次， 每一层次都象征着组织项目管
级 ， 共１８个 关 键 过 程 域 ， ５２个 目 标 ， ３００多 个 关 键 实 理 成 熟 度 的 不 同 水 平 ， 并 且 提 出 了 每 个 层 次 评 估 的
３． ＯＰＭ３模 型 １９９８ 年 美 国 项 目 管 理 学 会 ＰＭＩ 开 始 启 动 ＯＰＭ３ 计 划 ， 先 后 共 投 入 ７００ 多 名 来 自 不 同 国 家 和 不 同 行 业 的 人 员 开 发 组 织 项 目 管 理 成 熟 度 模 型 （ Ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ Ｐｒｏｊｅｃｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｍａｔｕｒｉｔｙ Ｍｏｄｅｌ， 简 称ＯＰＭ３） 。 几 经 修 改 后 ， ２００３ 年 １０ 月 ＰＭＩ 出 版 了 ＯＰＭ３ 标 准 文 本 和 ＣＤ－ ＲＯＭ。 借 助 于 ＰＭＩ在 项 目 管 理 领 域 的 多 年 积 累 和 雄 厚 实 力 ， ＯＰＭ３是 目 前 适 用 范 围 广 、 最 具 理 论水平和权威性的模型之一。 ＰＭＩ 认 为 ＯＰＭ３ 是 评 价 组 织 通 过 管 理 单 个 项 目 和 项目组合来实施自己战略目标的能力的方法， 同时 也 是 帮 助 组 织 提 高 市 场 竞 争 力 的 方 法 。ＯＰＭ３ 标 准 的 目 标 是“ 帮 助 组 织 通 过 开 发 其 能 力 ， 成 功 、 可 靠 、 有计划地选择并完成项目， 从而实现其战略”的指 南 ， 可 以 帮 助 组 织“ 在 全 球 经 济 条 件 下 ， 用 正 确 的 途 径 完 成 正 确 的 项 目 ”。 ＯＰＭ３ 包 含 ３ 个 相 互 关 联 的 要 素 ： 知 识 、 评 价 和 改进。它提供了关于组织项目管理和组织项目管理 成熟度的知识架构， 通过这个架构， 组织能够对其 当前的项目管理成熟度展开评价， 在评价之后， ＯＰＭ３ 会 为 组 织 确 定 一 套 改 进 路 径 实 现 成 熟 度 的 提 高。 ＯＰＭ３ 为 使 用 者 提 供 了 丰 富 的 知 识 和 自 我 评 估 标 准， 用以确定组织的当前状态， 并制定相应的改进 计 划 。ＯＰＭ３ 模 型 是 一 个 三 维 模 型 ， 见 下 图 。 第 一 维 是项目管理的３个层次 （ 项目投资组合管理、组合项 目管理、项目管理） ； 第二维是项目管理的９大知识 领 域 和 ４ 个 改 进 梯 级 ， 即 标 准 化 的 （ ｓｔａｎｄａｒｄｉｚｉｎｇ） 、 可 测 量 的 （ ｍｅａｓｕｒｉｎｇ） 、 可 控 制 的 （ ｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ） 和 持 续 改 进 的 （ ｃｏｎｔｉｎｕｏｕｓｌｙ ｉｍｐｒｏｖｉｎｇ） ； 第 三 维 是 项 目 管 理过程组， 即启动、策划、实施、控制、收尾。 ＯＰＭ３中 每 一 种 最 佳 实 践 在 这 个 三 维 模 型 中 都 占 据 着 至少一个位置， 通过模型， 使用者可以明确了解自 身所擅长或所欠缺的最佳实践处于项目管理哪个过 程组的哪个位置， 处于哪个层次和项目改善过程的 哪个梯级上。
践。其分级及特征要求等见下表。
方法与原则。该模型最主要的原则与精神是在实行
表１ ＣＭＭ成 熟 度 模 型 分 级 及 特 征
项目管理的组织中， 需要对从高级管理层到普通员
工进行项目管理的培训和教育以达到协同思想、协
等级
特征与要求
过程无序， 进度、成本、功能、质量不可预测。一般不具备 同 行 动 ， 达 到 卓 越 境 地 的 ５个 逐 级 层 次 。 这 是 一 个 实
过程迈进。
１． ＣＭＭ模 型
２． Ｋ－ ＰＭＭＭ模 型
最 早 的 项 目 管 理 成 熟 度 模 型 是 由 美 国 卡 内 基·梅
美 国 学 者 哈 罗 德·科 兹 纳 （Ｋｅｒｚｎｅｒ）研 究 了 数 百 个
隆 大 学 软 件 工 程 研 究 所 （ ＳＥＩ） 于１９８７年 开 发 的 ， 用 组 织 的 项 目 管 理 工 作 ， 从 讨 论 项 目 管 理 战 略 规 划 的
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学 术
ＳＴＵＤＹ
更、不干扰组织的企业文化或者价值观以及战略布 局等。这一模型将原来大多数组织单纯面向职能和 过程的管理转变为面向对象 （ 即项目） 和过程的管 理， 着重了组织战略规划实施过程中项目管理一环 的作用， 指明组织项目管理能力的成熟与否直接影 响到整体战略目标的实现。
因此， 成熟度模型不是简单的数学解析或图表， 而是一整套科学的体系和方法， 是引导一个组织的 项目管理能力从低级向高级发展、项目实施的成功 率不断提高的过程。在适当的计划期间和成本内实 现项目的目标， 完成预定的可接受成果， 这是项目 成功的标志， 相反则意味着项目的失败。项目管理 的成功受到许多要素的制约， 不仅与成本、人力、 时间等项目资源相关， 更与项目的运营和管理方式 密切相关。因此， 项目过程是否科学合理是项目能 否按计划顺利实现的关键。
于在软件行业评价软件开发过程的成熟度， 也就是 设计、执行、改进过程入手， 为推进项目管理建立
现 在 软 件 行 业 最 权 威 并 被 广 泛 采 用 的 ＣＭＭ （ Ｃａｐａｃｉｔｙ 一 个 卓 越 的 基 础 ， 提 出 了 项 目 管 理 成 熟 度 模 型
Ｍａｔｕｒｉｔｙ Ｍｏｄｅｌ） 模 型 ， 它 侧 重 于 软 件 开 发 过 程 的 管 Ｋ－ ＰＭＭＭ。
借助成熟度模型， 组织， 尤其是开展多项目或 组合项目的组织， 可以建立起一系列规范， 用于识 别出自身管理过程存在的薄弱环节， 并通过解决对 改进管理水平至关重要的问题来形成整体的改进策 略 ， 从 模 型 中 不 同 级 别 所 包 含 的 关 键 过 程 域 （ Ｋｅｙ
ｓ Ａｒｅａ， ＫＰＡ） 出 发 （ ＫＰＡ具 体 表 现 为 一 组 目 域 更 广 的 ＣＭＭＩ。 ＣＭＭＩ 在 支 持 软 件 开 发 过 程 与 产 品
ＰＭ３把 组 织 项 目 管 理 水 平 从 混 乱 到 规 范 ， 再 到 优 化的进化过程分成有序的不同等级， 构成一个逐步 升级的平台。其中每个等级的项目管理水平将作为 达到下一个更高等级的基础， 组织项目管理成熟度 由此不断升级， 而从项目管理成熟度模型导出的改 进策略， 也将成为组织不断改进项目管理水平的一 份引导图， 指出组织不断改进其项目管理过程中存 在的缺陷， 并引导组织做针对性的改进。
员 的 相 关 战 略 理 念 ， 实 现 项 目 管 理 组 织 能 力 和 个 人 式 宣 布 ， 以 后 将 不 再 维 护 ＣＭＭ模 型 系 统 ， 转 而 维 护
能力的互相促进、共同提高。
ＣＭＭＩ， 这 也 有 助 于 引 导 软 件 业 向 更 科 学 的 自 我 评 价
三、常用成熟度模型
ＳＴＵＤＹ
学 术
成熟度模型 及其在项目管理中的作用
文／ 马 娜 一、 前言
项 目 管 理 方 法 自 上 世 纪 ９０ 年 代 在 世 界 范 围 内 兴 起并得到了广泛发展， 大大提高了管理的效率和效 果。随着项目复杂程度提高、项目周期加长、项目 环境影响扩大， 组织如何整合现有资源， 综合考虑 组织的所有项目和日常工作， 争取最佳实践并最终 实现组织战略目标， 成为项目管理发展过程中必须 解决的问题， 也是评价组织项目管理质量的关键。 在这种背景下， 成熟度模型开始被应用到组织项目 管理能力的评价和改进中。
进的框架， 它基于以往软件工程的经验教训， 提出 评估所得的分数就可以得出组织所处的梯级， 再经
了 基 于 过 程 的 改 进 。ＣＭＭ的 思 想 来 源 于 已 有 多 年 历 过 专 业 的 分 析 就 能 给 出 组 织 在 项 目 管 理 过 程 中 需 要
史的项目管理和质量管理， 自产生以来几经修订， 改进的建议。
过程实现标准化。制订了有关软件工程和管理工程的特
定义级 定的、面对整个组织的软件开发与维护过程的文件。同
时， 这些过程被集成到一个协调的整体
组织对产品与过程建立了明确的质量目标， 在过程中有
清楚、明确、连续的衡量标准。组织的测量方案， 包括对所
管理级 有项目的重要过程活动进行生产率和质量的测量。软件
初始级
稳定的软件开发环境， 常常遇到问题就放弃原定的计划， 且 只专注于编程与测试 建立了管理软件项目的政策， 以及为贯彻执行这些政策
践性很强的模型， 已经开始在工业界得到认可。 模型层次主要如下：
可重复级 而定的措施。基于以往项目的经验来计划与管理新的项
目。达到此级别的组织过程已制度化， 有纪律， 可重复
成为软件业具有广泛影响的模型， 并且对此后项目
Ｋｅｒｚｎｅｒ 博 士 重 新 诠 释 了 项 目 成 功 的 定 义 ： 不 仅
管理成熟度模型的建立产生了重要影响。
要实现项目时间、成本和质量三大目标， 满足客户
此 后 ＳＥＩ于 １９９７年 提 出 了 比 ＣＭＭ更 系 统 ， 覆 盖 领 需 求 ， 还 要 使 项 目 进 展 过 程 产 生 尽 可 能 少 的 范 围 变