制度编制修订规范080418.

制度编制规范

一、制度文件结构

制度文件分为三个层次，即管理规定（包括管理制度及管理办法）、工作流程（包括工作指引）和标准表单。

1、管理规定是公司运作过程中第一层次文件，规定了公司业务管理的基本原则、管理政策、管理权责、控制内容及相关的工作流程和标准表单。

2、工作流程是公司运作过程中第二层次文件，是对工作过程制定的规范与程序。投资公司各

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管理规定用“GD”表示；

工作流程(含指引)用“LC”表示；

标准表单用“BD”表示。

例：“GL－GD01－2006”—表示投资公司综合管理类第一项管理规定（2006年制定）。

三、制度文件内容格式要求

1、管理规定在表达形式上按以下部分展开：

总则——说明本项制度制订的目的、依据、基本原则和总体要求、适用范围；

机构与职责——说明本项制度中各相关机构的设置，职责分工；

正文——说明投资公司对该项工作的具体要求；

附则——说明该制度的解释部门，生效日期；

支持性文件——列出落实该项管理工作的工作流程及标准表单；

相关文件——列出该管理工作的相关管理制度。

以上各部分可根据实际情况增增减。

2、工作流程统一以跨职能流程图的方式表达，对流程图基本画法明确如下：

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四、制度文件排版规则

1、管理规定各章节编号:

╳.╳

某一节的自然序号（01－99）

所在章的自然序号（01－99）

2、字体

标题：二号黑体加粗

章节号：小四号宋体加粗

正文：小四号宋体

表格：五号宋体

流程图：根据页面配置