证券从业资格PPT课件
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证券从业资格考试——第十章
5
第二节 证券投资技术分析理论
• 一、道氏理论 • 二、 K线理论 • 三、切线理论 • 四、形态理论
6
一、道氏理论
• 道氏理论是技术分 析的鼻祖
• 创始人：Charles Dow
7
（一）道氏理论的主要原理
1、市场平均价格指数可以解释和反映市场的 大部分行为。
8
2、市场的三种波动趋势
• 长期趋势
第八章 技术分析基础
• 第一节 技术分析概述
1
一、技术分析的概念
• 技术分析法：
– 根据证券市场行情和证券供求关系，分析、判 断证券价格变化趋势，从而决定证券买卖时机 的分析方法。
2
二、技术分析的前提假设
• 市场行为包含一切信息 • 价格沿趋势运行 • 历史会重演
3
三、技术分析的分类
• K线类：日本的蜡烛线，美国的条形图等 • 形态类：M头、W底、头肩顶、头肩底等 • 切线类：趋势线、通道线、黄金分割线、角度线
9
• 3、成交量在确定趋势中起很重要作用。 • 4、收盘价是最重要的价格。
10
• （二）局限性： • 理论上的叙述较多，可操作性较差。 • 结论落后于市场，信号滞后。 • 对小波动无能为力，对大形势的判断有较大作用。
11
（三）操作策略
– 把握股市的中长期运动趋势，忽略难以把握 的短期趋势或日常波动。
– 又称主要趋势、原始移动，一般指持续一年或多年的市场变 化趋势
• 中期趋势
– 又称次要趋势、次级运动，它发生在主要趋势过程之中，是 长期趋势中的反动作用，亦即中间性的离心变化。
• 短期趋势
– 又称日常波动，一般指短则数小时，长则数天的波动。短期 趋势因时间持续太短，因此它除了对一些短期投资者从事买 卖活动有意义外，对中长期投资者意义不大。
第二节 证券投资技术分析理论
• 一、道氏理论 • 二、 K线理论 • 三、切线理论 • 四、形态理论
6
一、道氏理论
• 道氏理论是技术分 析的鼻祖
• 创始人：Charles Dow
7
（一）道氏理论的主要原理
1、市场平均价格指数可以解释和反映市场的 大部分行为。
8
2、市场的三种波动趋势
• 长期趋势
第八章 技术分析基础
• 第一节 技术分析概述
1
一、技术分析的概念
• 技术分析法：
– 根据证券市场行情和证券供求关系，分析、判 断证券价格变化趋势，从而决定证券买卖时机 的分析方法。
2
二、技术分析的前提假设
• 市场行为包含一切信息 • 价格沿趋势运行 • 历史会重演
3
三、技术分析的分类
• K线类：日本的蜡烛线，美国的条形图等 • 形态类：M头、W底、头肩顶、头肩底等 • 切线类：趋势线、通道线、黄金分割线、角度线
9
• 3、成交量在确定趋势中起很重要作用。 • 4、收盘价是最重要的价格。
10
• （二）局限性： • 理论上的叙述较多，可操作性较差。 • 结论落后于市场，信号滞后。 • 对小波动无能为力，对大形势的判断有较大作用。
11
（三）操作策略
– 把握股市的中长期运动趋势，忽略难以把握 的短期趋势或日常波动。
– 又称主要趋势、原始移动，一般指持续一年或多年的市场变 化趋势
• 中期趋势
– 又称次要趋势、次级运动，它发生在主要趋势过程之中，是 长期趋势中的反动作用，亦即中间性的离心变化。
• 短期趋势
– 又称日常波动，一般指短则数小时，长则数天的波动。短期 趋势因时间持续太短，因此它除了对一些短期投资者从事买 卖活动有意义外，对中长期投资者意义不大。
证券从业人员的素质与要求
3、证券营业部岗位设置及职责介绍
开户 客户服务 咨询 营销（全员营销） 综合管理（运营） 财务 技术部 总经理及助理
4、证券从业人员的专业知识与技能要求
1、理论知识的应用 2、沟通技巧（口才和表达观点的锻炼） 3、营销技巧
销售产品不如销售你自己 人脉等于钱脉
证券行业从业的特点
证券证券ppt课件11获得证券从业人员资格证书获得证券从业人员资格证书大专以上学历大专以上学历证券投资经验证券投资经验人文和经济及知识基础人文和经济及知识基础观察总结和分析能力观察总结和分析能力沟通和营销能力沟通和营销能力性格心态和毅力性格心态和毅力热爱事业和敬业精神热爱事业和敬业精神ppt课件22至少通过基础和交易两门考试至少通过基础和交易两门考试咨询和基金也很重要投行最难考咨询和基金也很重要投行最难考通过考试的意义还有利于在银行求职通过考试的意义还有利于在银行求职如何顺利通过考试如何顺利通过考试ppt课件33开户开户客户服务客户服务咨询咨询营销全员营销营销全员营销综合管理运营综合管理运营财务财务技术部技术部总经理及助理总经理及助理ppt课件4411理论知识的应用理论知识的应用22沟通技巧口才和表达观点的锻炼沟通技巧口才和表达观点的锻炼33营销技巧营销技巧销售产品不如销售你自己销售产品不如销售你自己人脉等于钱脉人脉等于钱脉不确定性不确定性风险与控制风险风险与控制风险竞争性竞争性群体思维与独立性彼得林奇的故事群体思维与独立性彼得林奇的故事
证券从业人员的素质与 要求
ⅩⅩ证券
1、证券从业人员的素质与要求概述
获得证券从业人员资格证书 大专以上学历 证券投资经验 人文和经济及知识基础 观察、总结和分析能力 沟通和营销能力 性格、心态和毅力 热爱事业和敬业精神
第三章证券市场ppt课件全
政府机构、金融机构 企业和事业法人、各类基金 2.个人投资者
（三）证券市场中介 1.证券经营机构 2.证券服务机构 （四）自律性组织 1.证券行业协会 2.证券交易所 （五）证券监管机构 中国证券监督管理委员会
❖ 五、证券市场的产生与发展 （一）证券市场的产生 （二）中国证券市场的对外开放 ❖ 六、世界各国主要证券市场简介
❖ 二、其他交易市场
1、银行间债券市场：提供银行间外汇交易、人 民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易； 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同 业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报 价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的 信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。
2、代办股份转让系统：又称三板市场，指证券 公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司 提供股份转让服务业务。
发行价 At N 1格 (1市1场)t利 (1率 市 面场 值 )利 N 率
❖ 四、投资基金的发行 （一）投资基金发起人的条件 （二）证券投资基金的发行方式
1.直接销售方式 2.包销方式 3.集团销售方式 （三）发行价格
根据每基金单位净值及其变动来确定的， 一般由基金面值和基金的发行费用两部分组成。
❖ 发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件： ❖ （1）依法设立且持续经营三年以上。 ❖ （2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不
少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利， 且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少 于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百 分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者 为计算依据。 ❖ （3）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存 在未弥补亏损。 ❖ （4）发行后股本总额不少于三千万元。 ❖ 不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的 担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
（三）证券市场中介 1.证券经营机构 2.证券服务机构 （四）自律性组织 1.证券行业协会 2.证券交易所 （五）证券监管机构 中国证券监督管理委员会
❖ 五、证券市场的产生与发展 （一）证券市场的产生 （二）中国证券市场的对外开放 ❖ 六、世界各国主要证券市场简介
❖ 二、其他交易市场
1、银行间债券市场：提供银行间外汇交易、人 民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易； 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同 业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报 价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的 信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。
2、代办股份转让系统：又称三板市场，指证券 公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司 提供股份转让服务业务。
发行价 At N 1格 (1市1场)t利 (1率 市 面场 值 )利 N 率
❖ 四、投资基金的发行 （一）投资基金发起人的条件 （二）证券投资基金的发行方式
1.直接销售方式 2.包销方式 3.集团销售方式 （三）发行价格
根据每基金单位净值及其变动来确定的， 一般由基金面值和基金的发行费用两部分组成。
❖ 发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件： ❖ （1）依法设立且持续经营三年以上。 ❖ （2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不
少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利， 且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少 于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百 分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者 为计算依据。 ❖ （3）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存 在未弥补亏损。 ❖ （4）发行后股本总额不少于三千万元。 ❖ 不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的 担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
证券从业资格考试_基础_培训讲义ppt
（二）记名股票和不记名股票 1、记名股票。是指在股票票面和股份公司 的股东名册上记载股东姓名的股票。 记名股票的特点: （1）股东权利归属于记名股东 （2）可以一次或分次缴纳出资 （3）转让相对复杂或受限制 （4）便于挂失，相对安全
2、无记名股票。是指在股票票面和股份公司 股东名册上均不记载股东姓名的股票。 无记名股票的特点: （1）股东权利归属股票的持有人 （2）认购股票时要求一次缴纳出资 （3）转让相对简便 （4）安全性较差
（1）《关于推进资本市场改革开放和稳定发 展的若干意见》 （2）股权分臵改革 （3）全面提高上市公司质量 （4）证券公司综合治理 （5）发行制度改革 （6）基金业市场化改革及机构投资者发展 （7）资本市场法律体系逐步完善
五、中国证券市场的对外开放 （一）在国际资本市场募集资金 （二）开放国内资本市场 （三）有条件地开放境内企业和个人投资境 外资本市场
第四节 我国现行的股票类型
一、我国的股票类型 （一）按投资主体的性质分类 1、国家股 国家股是指有权代表国家投资的部门 或机构以国有资产向公司投资形成的股份， 包括公司现有国有资产折算成的股份。 国有资产管理部门是国有股权行政管理 的专职机构。
国家股的资金来源主要有三个方面: 第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净 资产; 第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组 建的股份公司的投资; 第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营 公司、经济实体性总公司等机构向新组建股 份公司的投资。 国家股是国有股权的一个组成部分，另一组成部 分是国有法人股。
5、增资和减资 6、销售收入 7、原材料供应和价格变化 8、主要经营者更替 9、公司改组或合并 10、意外灾害
（二）宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化
证券ppt课件
在证券公司里这个职位实际上是个输单员，也叫 报单员，就是别人下指令，你按着指令敲到电脑里。 技术含量很低，需要手脚麻利，出错率低。收入比较 低，不过工作也轻松。
9
证券分析师
简介
证券分析师是证券公司的员工，具体工作就是分析大盘， 预测股市行情，服务好客户，让更多的客户来自己的证券公 司开户、理财等等。
4
5
拿到证券从业资格证
证券交易所、证券公司
6
7
我们都能干些什么？？？
8
证券交易员
证券交易员是证券公司中专门负责按照指令下单 从事股票交易的人。证券交易员不需要很专业的知识， 但是必须对数字有很强的敏感性，思维活跃，反应敏 捷，有良好的市场分析和预测能力。 证券交易员分 一般证券交易员和证券股票交易员。
就业前景：随着更多的基金项目和基金管理公司的产生，社会 将需要众多的基金管理人才，基金经理就是这一行当中的高层 次人才，目前这方面的人才十分紧缺，其职业的前景看好。中 层的基金项目管理人员的年薪在30万以上，很具有诱惑力。
14
主要就是以上六种职业
15
证券交易员
证券分析师
证券发行员
证券投资顾问
证券交易部门经理 基金经理
熟悉市场政策和投资环境具有扎实的理论功底出众的数理分析能力和较强的市场感悟具有三年以上在国内外基金管理公司或其他金融机构管理较大规模资金的经一种书 面证明。主要分为证据证券、凭证证券和有 价证券。 股票属于有价证券的一种，其他诸如邮票、 钞票、国库券等都属于有价证券。
10
证券发行员
职业简介：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发 行业务的专业人员。
主要工作：① 代理客户发行有价证券； ② 对发行股票的企 业进行股份制知识和法规的辅导； ③ 对上市公司进行上市 后持续辅导。
9
证券分析师
简介
证券分析师是证券公司的员工，具体工作就是分析大盘， 预测股市行情，服务好客户，让更多的客户来自己的证券公 司开户、理财等等。
4
5
拿到证券从业资格证
证券交易所、证券公司
6
7
我们都能干些什么？？？
8
证券交易员
证券交易员是证券公司中专门负责按照指令下单 从事股票交易的人。证券交易员不需要很专业的知识， 但是必须对数字有很强的敏感性，思维活跃，反应敏 捷，有良好的市场分析和预测能力。 证券交易员分 一般证券交易员和证券股票交易员。
就业前景：随着更多的基金项目和基金管理公司的产生，社会 将需要众多的基金管理人才，基金经理就是这一行当中的高层 次人才，目前这方面的人才十分紧缺，其职业的前景看好。中 层的基金项目管理人员的年薪在30万以上，很具有诱惑力。
14
主要就是以上六种职业
15
证券交易员
证券分析师
证券发行员
证券投资顾问
证券交易部门经理 基金经理
熟悉市场政策和投资环境具有扎实的理论功底出众的数理分析能力和较强的市场感悟具有三年以上在国内外基金管理公司或其他金融机构管理较大规模资金的经一种书 面证明。主要分为证据证券、凭证证券和有 价证券。 股票属于有价证券的一种，其他诸如邮票、 钞票、国库券等都属于有价证券。
10
证券发行员
职业简介：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发 行业务的专业人员。
主要工作：① 代理客户发行有价证券； ② 对发行股票的企 业进行股份制知识和法规的辅导； ③ 对上市公司进行上市 后持续辅导。
《证券从业人员执业操守与职业规划》PPT课件
证券从业人员执业操守 与职业规划
目录
contents
一
证券从业人员职业道德
二
证券从业人员执业操守
三
证券从业人员职业发展
一、证券从业人员职业道德
1、职业道德 2、职业道德的基本原则 3、职业道德的基本要求 4、职业道德的养成
1、职业道德
职业：由社会分工形成，具有专门业务和特 定职责，获得稳定报酬所从事的工作 道德：被人们所认同的行为准则与规范 职业道德：职业活动范围内应遵守的行为准 则与规范 证券从业人员的职业道德：在从事与证券业 务相关的活动时，应遵守的行为准则与规范
3、如何保证成功？
（3）调整心态
积极：走出“舒适区”，勇挑“重担” 乐观：克服“悲观性倾向” 尽责：做好每件小事 坚持：回报在100次努力那等着你
莫让“跳槽”跳出了惯性
生活是酒，工作是杯，人生的意义在于细细地品味！
感谢你的聆听！
THANK YOU
SUCCESS
2024/10/14
性格、能力
自我认知
方法
职业
他人评价
测评
360评估
潜在我
2、你想做什么？
人生目标---为自己未来的职业场景做畅想， 希望自己成为什么样的人，类似于“志向、 理想”等。 可以理解为“人生的发展方向”。 权、钱 OR 快乐、满足感、成就感
2、你想做什么？
理想、抱负、超越 地位、认可、尊重
当一种需要满足后，就不再成为动力因素
2、职业道德的基本原则
协调关系，处理事务，需要把握原则
（1）“诚信”原则
立人之本
黄宗羲：“诚则是人，伪则是禽兽”
经商之魂
是长期投资（故事：诚信与金钱的选择） 是竞争策略（案例：毒奶粉、地沟油、塑化剂） 是所有人的事（案例：对营业部客户的赔偿）
目录
contents
一
证券从业人员职业道德
二
证券从业人员执业操守
三
证券从业人员职业发展
一、证券从业人员职业道德
1、职业道德 2、职业道德的基本原则 3、职业道德的基本要求 4、职业道德的养成
1、职业道德
职业：由社会分工形成，具有专门业务和特 定职责，获得稳定报酬所从事的工作 道德：被人们所认同的行为准则与规范 职业道德：职业活动范围内应遵守的行为准 则与规范 证券从业人员的职业道德：在从事与证券业 务相关的活动时，应遵守的行为准则与规范
3、如何保证成功？
（3）调整心态
积极：走出“舒适区”，勇挑“重担” 乐观：克服“悲观性倾向” 尽责：做好每件小事 坚持：回报在100次努力那等着你
莫让“跳槽”跳出了惯性
生活是酒，工作是杯，人生的意义在于细细地品味！
感谢你的聆听！
THANK YOU
SUCCESS
2024/10/14
性格、能力
自我认知
方法
职业
他人评价
测评
360评估
潜在我
2、你想做什么？
人生目标---为自己未来的职业场景做畅想， 希望自己成为什么样的人，类似于“志向、 理想”等。 可以理解为“人生的发展方向”。 权、钱 OR 快乐、满足感、成就感
2、你想做什么？
理想、抱负、超越 地位、认可、尊重
当一种需要满足后，就不再成为动力因素
2、职业道德的基本原则
协调关系，处理事务，需要把握原则
（1）“诚信”原则
立人之本
黄宗羲：“诚则是人，伪则是禽兽”
经商之魂
是长期投资（故事：诚信与金钱的选择） 是竞争策略（案例：毒奶粉、地沟油、塑化剂） 是所有人的事（案例：对营业部客户的赔偿）
SAC证券业从业人员资格考试课程
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金 融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财 经媒体、政府经济部门的重要参考
通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业 务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务；通过证券投 资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两 年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作 的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行 基金部门的相关工作。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次 贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史 发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中 国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的 主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我 国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
考试科目： 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为 《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交 易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、 《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。。
一、2011年证券从业证考试时间 第一次：2011年3月5日、6日 第二次：2011年6月11日、12日 第三次：2011年9月24日、25日 第四次：2011年11月26日、27日。
有价证券
证券与证券市场
掌握 证券市场
掌握
定义 分类 特征
特征 结构 基本功能
证券市场参与者
证券发行人 掌握 证券投资人 掌握机构投资者 证券市场中介机构 掌握 自律性组织 掌握
证券市场的产生 与发展
产生 发展 国际证券市场现状与趋势 中国证券市场发展史 掌握 国九条 中国证券市场的对外开放
证券从业人员基本道德-PPT模板
《证券业从业人员执业行为准则》（2014年修订）第2条规定，证券从业人员在执业过 程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
勤勉尽责是证券从业人员必备的道德素养。
证券业资金集中、技术性强且竞争激烈，这要求证券从业人员在工作中必须勤勉尽责 ，以优质的服务吸引客户，赢得市场。
金融职业道德
一、遵纪守国人民代表大会及其常委会制 定的法律，以及国务院根据宪法 和法律制定的有关行使行政权力 、履行行政职责的规范性文件。
（2）证券从业人员应遵守证券 行业出于监管和发展需要而制 定的规章制度，以及行业内公 认的职业道德和行为准则。
（3）在法律不完善、无规章可 循、有漏洞可钻的情况下，证券 从业人员应当自我约束，在诱惑 面前驱除贪念，牢记自己的职责 ，不能见钱眼开、见利忘义。
金融职业道德
金融职业道德
@
证券从业人员基本道德
遵纪守法 正直诚信 勤勉尽责 廉洁保密
一、遵纪守法 （一）遵纪守法的含义
遵纪守法指的是证券从业人员都 要遵守纪律和法律，尤其要遵守职业 纪律和与职业活动相关的法律法规。 遵纪守法是现代社会公民的基本 素质和义务，是建设中国特色社会主 义和谐社会的基石。 在社会主义民主政治的条件下， 从国家的根本大法到基层的规章制度， 都是民主政治的产物，都是为维护人 民的共同利益而制定的。
四、廉洁保密 （二）廉洁保密的基本要求
01 02
证券从业人员应牢记 自身职责，在工作中不能 利用职务之便贪污盗窃、 行贿受贿，不能以任何借 口向客户索取礼品或回扣， 不得与客户发生借贷关系。
证券从业人员不得以 获取利益或减少损失为目 的，利用内幕信息进行证 券发行、交易活动。
03
证券从业人员应当保 守秘密。① 为客户保密。 ② 为公司保密。③ 保守 因职务便利而知晓的证券 市场的秘密。
勤勉尽责是证券从业人员必备的道德素养。
证券业资金集中、技术性强且竞争激烈，这要求证券从业人员在工作中必须勤勉尽责 ，以优质的服务吸引客户，赢得市场。
金融职业道德
一、遵纪守国人民代表大会及其常委会制 定的法律，以及国务院根据宪法 和法律制定的有关行使行政权力 、履行行政职责的规范性文件。
（2）证券从业人员应遵守证券 行业出于监管和发展需要而制 定的规章制度，以及行业内公 认的职业道德和行为准则。
（3）在法律不完善、无规章可 循、有漏洞可钻的情况下，证券 从业人员应当自我约束，在诱惑 面前驱除贪念，牢记自己的职责 ，不能见钱眼开、见利忘义。
金融职业道德
金融职业道德
@
证券从业人员基本道德
遵纪守法 正直诚信 勤勉尽责 廉洁保密
一、遵纪守法 （一）遵纪守法的含义
遵纪守法指的是证券从业人员都 要遵守纪律和法律，尤其要遵守职业 纪律和与职业活动相关的法律法规。 遵纪守法是现代社会公民的基本 素质和义务，是建设中国特色社会主 义和谐社会的基石。 在社会主义民主政治的条件下， 从国家的根本大法到基层的规章制度， 都是民主政治的产物，都是为维护人 民的共同利益而制定的。
四、廉洁保密 （二）廉洁保密的基本要求
01 02
证券从业人员应牢记 自身职责，在工作中不能 利用职务之便贪污盗窃、 行贿受贿，不能以任何借 口向客户索取礼品或回扣， 不得与客户发生借贷关系。
证券从业人员不得以 获取利益或减少损失为目 的，利用内幕信息进行证 券发行、交易活动。
03
证券从业人员应当保 守秘密。① 为客户保密。 ② 为公司保密。③ 保守 因职务便利而知晓的证券 市场的秘密。
《证劵从业人员职业道德规范》83页PPT
53、 伟 大 的 事 业，需 要决心 ，能力 ，组织 和责任 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
55、 为 中 华 之 崛起而 读书。 ——周 恩来
1、不要轻言放弃，否则对不起自己。
2、要冒一次险!整个生命就是一场冒险。走得最远的人，常是愿意 去做，并愿意去冒险的人。“稳妥”之船，从未能从岸边走远。-戴尔．卡耐基。
梦 会退去的余香。
《证劵从业人员职业道德规范》 4、守业的最好办法就是不断的发展。 5、当爱不能完美，我宁愿选择无悔，不管来生多么美丽，我不愿失 去今生对你的记忆，我不求天长地久的美景，我只要生生世世的轮 回里有你。
谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。——卢 梭
55、 为 中 华 之 崛起而 读书。 ——周 恩来
1、不要轻言放弃，否则对不起自己。
2、要冒一次险!整个生命就是一场冒险。走得最远的人，常是愿意 去做，并愿意去冒险的人。“稳妥”之船，从未能从岸边走远。-戴尔．卡耐基。
梦 会退去的余香。
《证劵从业人员职业道德规范》 4、守业的最好办法就是不断的发展。 5、当爱不能完美，我宁愿选择无悔，不管来生多么美丽，我不愿失 去今生对你的记忆，我不求天长地久的美景，我只要生生世世的轮 回里有你。
谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。——卢 梭
证券从业资格考试2024年考试大纲与备考攻略分享培训课件
变化重点分析
增加了金融科技、数 据分析等相关内容， 以适应行业发展趋势 。
加强了对法律法规和 职业道德的考查，提 高考生的合规意识和 职业素养。
调整了部分科目的考 试内容和要求，使考 试更加贴近实际工作 需求。
各科目考试内容与要求
证券市场基本法律法规 考查考生对证券市场基本法律法 规的掌握程度，包括证券法、公 司法、基金法等相关内容。
分析方法
基本面分析、技术分析、量化分析等方法的 原理及应用。
风险管理
风险识别、评估、控制及应对策略，包括市 场风险、信用风险等。
04
历年真题回顾与模拟试 题训练
历年真题回顾及解析
历年真题搜集与整理
搜集近5年的证券从业资格考试真题，并进行分类整理，以便考生了解历年考试的命题 规律和考点分布。
真题解析与答案详解
养成良好的学习习惯和作息规律，保持积极的学习态度和动力。
坚持与毅力
备考过程中需要坚持不懈的努力和毅力，克服困难和挑战，取得 优异成绩。
03
知识点梳理与重点难点 解析
证券市场基本法律法规
证券法
证券法的立法宗旨、证券发行、交易、监管等 核心内容。
公司法
公司的设立、变更、解散与清算，股东权利与 义务等关键条款。
积极参与实际工作，不断积累 实践经验，提升解决实际问题 的能力。
拓展人际关系
积极参加行业交流活动，拓展 人际关系网络，为职业发展创
造更多机会。
谢谢观看
考试当天流程
考生需提前到达考场，进行身份验证 及安检，按照考场规定就座，听从监 考人员指令开始考试。
注意事项提醒
考生需带齐有效身份证件及准考证， 严格遵守考场纪律，不得携带任何与 考试无关的物品进入考场。
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A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司 自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。
A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、 权证等各类证券。
（2）人民币特种股票账户
人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票 而设置的。
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第二节：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
一、证券账户管理
（一）证券账户的种类
（1）人民币普通股票账户——A股账户
其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格 境外机构投资者。
四、结算
清算包括资金清算和证券清算。交收在清算结束后完成。清算与交收是 证券结算的两个方面。对于记名证券，完成清算还有一个登记过户环节， 然后证券交易过程才结束。
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第二节：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
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第一节：证券交易程序概述
三、成交
符合成交条件的予以成交，不符合的继续等待成交，超过委托时效的订 单失效。 成交价格方面，一种是买卖双方直接竞价形成交易价格；另一种是交易 商报价，投资者选择是否接受报价。 订单匹配原则方面，优先原则：价格优先、时间优先、比例分配原则、 数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先原则等，其中，普遍使 用价格优先原则所为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
第二章：证券经纪业务
二、证券经纪业务
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第一节：证券交易程序概述
采用电子化形式，基本过程包括：开户、委托、成交与结算。
一、开户（开立证券账户与资金账户）
（一）定义
开户包括开立证券账户和开立资金账户。我国投资者开立实名账户。第 一步是要向中国结算公司申请开立证券账户（股东代码卡）。自然人和 一般机构投资者开立证券账户由开户代理机构（证券公司营业部柜台） 受理；证券公司和基金公司等机构（特殊机构投资者）由中国结算公司 受理。
一、证券账户管理
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利 凭证。 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海 分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、 商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
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第二节：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
一、证券账户管理
（一）证券账户的种类
1、按照交易场所划分 （1）上海证券账户 （2）深圳证券账户 2、按照账户用途划分 （1）人民币普通股票账户 （2）人民币特种股票账户 （3）证券投资基金账户 （4）其他账户
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第一节：证券交易程序概述
二、委托
（一）定义 投资者买卖证券不能直接进入交易所办理，必须通过证券交易所得会员 （证券公司）来进行。投资者下达买卖的指令称为“委托”。 （二）分类 1、根据委托订单的数量分：（1）整数委托（2）零数委托 2、根据买卖证券的方向分：（1）买进委托（2）卖出委托 3、根据委托价格限制分：（1）市价委托（2）限价委托 4、根据委托时效限制分：（1）当日委托（2）当周委托（3）无期限委 托（4）开市委托（5）收市委托 经纪商将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合，称为“申 报”。证券交易所接受报价的方式主要有：口头报价、书面报价和电脑 报价。目前，我国采用电脑报价方式。
（二）分类
1、根据投资者类型区分：（1）个人投资者（2）机构投资者证券账户 2、根据投资品种区分：（1）A股证券账户（2）B股证券账户 开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券，还必须开立资金账户 （交易账户）。我国实行第三方存管制度。
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第二节：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
一、证券账户管理
（二）开立证券账户的基本原则-合法性和真实性原则
1.合法性 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券 账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机 构不得予以开户。 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途 的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人 只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特 殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障 类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立 多个证券账户。 2.真实性 真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚 假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 《证券法》规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为 投资者开立证券账户。投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身 份或者中国法人资格的合法证件。
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第二节：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
B股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。
（3）证券投资基金账户：用于买卖上市基金的一种专用型账户
注意：除用于买卖上市公司基金外，该账户在深圳市场还可用于买卖上 市的国债，在上海市场还可用于买卖上市的国债、公司债、企业债和可转 债。
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