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证券从业资格考试课件-PPT文档资料
2. 有价证券的定义：有价证券是指标有票面
金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对
特定财产拥有所有权或债权的凭证。
证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利；持有人可凭该 证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；可以 在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、 结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及 资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市 场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发 行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介 的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征 与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、 证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次 贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史 发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中 国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”） 的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解 我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
所代表的真实资本的账面价格。
(二)有价证券的分类 1. 拥有商品所有权或使用权的凭证，受法律保护。属于商品证券的
广义：商品证券 有提货单、运货单、仓库栈单等。 货币证券 资本证券
证券从业资格考试培训-第一章
初步发展
股份公司数量大增（1911-1920英64000家，1921-193086000家）；至此90%的资本出于股份公司的控制之下；1921-1930全世界共发行优价证券6000亿法郎
停滞阶段：1929-1933经济大危机
恢复阶段：二战以后-20世纪60年代
加速发展阶段：20世纪70年代
第三节证券市场的产生与发展
4
财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表
5
证券市场
1
证券市场的定义：有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）
2
证券市场的特征：
3
风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险
6
第一节证券与证券市场
第一节证券与证券市场
证券市场结构 层次结构（纵向结构），进入顺序，分为：一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场） 品种结构（横向结构），交易品种（对象）分为：股票市场、债券市场和基金市场 交易场所结构：有形市场和无形市场
中国证券市场对外开放
在国际资本市场募集资金：以B股、H股、N股为突破口，ADR、GDR，1993年在日本发300亿日元债券，标志我国主权外债发行起步
开放国内资本市场（QFII）1982年日本野村证券成为第一家在我国设立代表处的外资证券，1985年我国首个中外合资证券公司成立中国国际金融股份有现责任公司，2001年12月11日，加入WTO，标志我国证券业对外开放进入新阶段，有5年过渡期，（B股、33%3年、49%、1/3）2002年7月上交所颁布《境外证券经营机构申请B股席位暂行办法》和《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》2002年11月接纳野村证券上海代表处为首席会员，批准日本内滕证券直接申请B股席位；2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）；2005
证券市场基础知识培训课件PPT课件
2020年3月
【第8页】
应试技巧
不纠缠难题。遇到难题，可以在考卷上做好标记，不要纠缠，最 后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。
不漏答题。即使有难题、感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答 案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。
考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和 感觉都会很差的。
知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识 点的提示。“□”代表一个明显的知识点。
自己在网上或购买模拟测试，建议做三套就可，注意将其中各 项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21 分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分 值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③1分多选题40题， 40分，参考分值20分，低于20分者，加强重点段落的理解和记 忆。
2020年3月
【第6页】
复习技巧
讲课主要是以大纲为核心，有重点有难点的上课。上课前做好 预习，课后仔细复习、加深记忆。
复习的频率，考试前至少将教材通读看三遍；做大量模拟题或 者仿真试题，并且要求熟悉、理解,做题的目的一是加深记忆， 熟悉题型，另外可以将重要的知识点还原到书中的某个章节。
对于整本书而言，考试没有明显的侧重点，任何章节都有可能 考到，所以复习时一定要根据考试大纲的知识点、考点来备考。
2020年3月
【第4页】
学习要领
1. 全面系统学习。 2．在理解的基础上记忆。 3．抓住要点（重点基础章节，关键词）。
4．条理化记忆（总体框架）。 5．注重实用（以实际相结合）。
2020年3月
【第5页】
学习流程
第一阶段：①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三 色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模 拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以 下者加大复习力度。
证券从业资格考试基础-培训课件共50页
2020/4/17
14
债券期限受多种因素的影响，主要有: （1）资金使用方向 （2）市场利率变化 （3）债券变现能力 债券的票面利率：又称名义利率，是债券年利息与债券票面
价值的比率，通常年利率用百分数表示。 影响债券利率的因素： （1）借贷资金市场利率水平 （2）筹资者的资信 （3）债券期限长短
2020/4/17
专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。
2020/4/17
6
第二章 股票
1、股票是有价证券 2、股票是要式证券 3、股票是证权证券 4、股票是资本证券 5、股票是综合权利证券
2020/4/17
7
普通股票和优先股票
• 普通股票 1、公司重大决策参与权 2、公司资产收益权和剩余资产分配权 3、其他权利
2020/4/17
9
宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化
2020/4/17
10
我国现行的股票类型
国家股的资金来源主要有三个方面: 第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净 资产; 第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组 建的股份公司的投资; 第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营 公司、经济实体性总公司等机构向新组建股 份公司的投资。
具体有 :①国家持股 ②国有法人持股
③其他内资持股 ④外资持股
（2）无限售条件股份
具体有:①人民币普通股，即A股
②境内上市外资股，即B股。
③境外上市外资股，即在境外证券市场
上市的普通股，如H股。④其他。
红筹股是什么股票？如果一家上市公司股东权益的大部分直 接来自中国大陆，或具有大陆背景，也就是为中资所控股
证券从业资格PPT课件
A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司 自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。
A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、 权证等各类证券。
（2）人民币特种股票账户
人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票 而设置的。
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证券从业资格考试辅导系列课程 | 6
第二节：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
一、证券账户管理
（一）证券账户的种类
（1）人民币普通股票账户——A股账户
其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格 境外机构投资者。
四、结算
清算包括资金清算和证券清算。交收在清算结束后完成。清算与交收是 证券结算的两个方面。对于记名证券，完成清算还有一个登记过户环节， 然后证券交易过程才结束。
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第二节：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
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第一节：证券交易程序概述
三、成交
符合成交条件的予以成交，不符合的继续等待成交，超过委托时效的订 单失效。 成交价格方面，一种是买卖双方直接竞价形成交易价格；另一种是交易 商报价，投资者选择是否接受报价。 订单匹配原则方面，优先原则：价格优先、时间优先、比例分配原则、 数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先原则等，其中，普遍使 用价格优先原则所为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
证券从业考试证券市场基础知识复习资料PPT课件
制度。（信托计划、理财计划和上市公司定向增发） • ⑤按代表的权利性质（第3页） ：股票、债券和其他
股票和债券是最基本和最主要的品种
02.08.2020
6
•3、有价证券的特征（第3页）
风流妻收 收益性：是投资者转让资本所有权或使用权的 回报 流动性：极高的流动性需要满足--很容易变现， 变现的交易成本极小，本金保持相对稳定这三个条 件 风险性：由未来社会经济状况不确定性决定;收 益与风险的关系 期限性：债券有期限，股票无期限
2、证券市场结构 层次结构(纵向结构)，进入顺序，分为：一级或初级市场(发行市场)和二 级或次级市场(交易市场) 请记住相互间的依存关系 多层次资本市场，全球性/全国性，主板/二板（创业板），集中交易/柜台 品种结构 (横向结构)，交易品种(对象)分为：股票市场、债券市场、基金 市场和衍生产品市场 交易场所结构 ：有形市场和无形市场
的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟 资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系
02.08.2020
4
• 有价证券分类（第2页）：
①范围不同 广义的有价证券： 商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护
证券代表的商品所有权，举例： 提货单、运货单、仓库 栈单 （和货、单有关）
用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、有价证券（第1页） ： 有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定
主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产
权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式 虚拟资本 →以有价证券的形式存在，能够给持有者带来一定收益
• 五、证券监管机构
股票和债券是最基本和最主要的品种
02.08.2020
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•3、有价证券的特征（第3页）
风流妻收 收益性：是投资者转让资本所有权或使用权的 回报 流动性：极高的流动性需要满足--很容易变现， 变现的交易成本极小，本金保持相对稳定这三个条 件 风险性：由未来社会经济状况不确定性决定;收 益与风险的关系 期限性：债券有期限，股票无期限
2、证券市场结构 层次结构(纵向结构)，进入顺序，分为：一级或初级市场(发行市场)和二 级或次级市场(交易市场) 请记住相互间的依存关系 多层次资本市场，全球性/全国性，主板/二板（创业板），集中交易/柜台 品种结构 (横向结构)，交易品种(对象)分为：股票市场、债券市场、基金 市场和衍生产品市场 交易场所结构 ：有形市场和无形市场
的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟 资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系
02.08.2020
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• 有价证券分类（第2页）：
①范围不同 广义的有价证券： 商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护
证券代表的商品所有权，举例： 提货单、运货单、仓库 栈单 （和货、单有关）
用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、有价证券（第1页） ： 有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定
主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产
权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式 虚拟资本 →以有价证券的形式存在，能够给持有者带来一定收益
• 五、证券监管机构
证券从业资格考试--证券市场基础知识(股票章节考点分析幻灯片PPT
差是衡量股票流动性的最重要指标； • 多项选择题 • 如何判断股票的流动性强弱？〔ABD〕 • A市场深度 • B报价严密度 • C股票面值 • D过票的价格弹性或者恢复能力
股票的类型
• 按股东享有权利的不同
普通是 股最 票基 ：本种 、股 最票 常， 见 股 其 的 东 持 一 的 有基 者 。 本 享权 优先股 是 票 一 ： 种特股 殊东 股权 票利 ， 了 、 在 某 义 其 种 务特 种别 附
资本公积金转增股来本源（）
股票溢价发行 接受的赠与 资产增值
因合并而接受其他资公产司净额
股利宣布日
四个重要日除 期息除股 权权 日要登懂记得日相关计算
派发日
股票分割&合并
又名
概念
适合范围 理论上
分割 合并
拆股，拆 将1股股 高价股
细
票均等地
拆成若干
股
并股
将若干股 低价股 股票合并 为1股
• 资本证券：是一种虚拟资本 • 综合权利证券：选择题 • 股票是一种什么性质的政权？〔D〕 • A物权证券 • B债券证券 • C货币政权 • D综合权利证券
股票的特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
• 考点： • 收益性是股票最根本的特征； • 在有做市商的情况下，做市商双边报价的价
股票的价值
价值 票面价值 账面价值 清算价值 内在价值 （理论价值）
判断 股票票面上标明的金额 股票净值/每股净资产 实际价值 现值
股票价格
股票的价 市 理格 场 论价 价在 在 格 格二 证级 券市 市场 场上 上格 格 交 买易 卖的 的价 价
影响股价 根 直的 本 接因 原 原 供 素 预 因 因 求 期关系
股票的类型
• 按股东享有权利的不同
普通是 股最 票基 ：本种 、股 最票 常， 见 股 其 的 东 持 一 的 有基 者 。 本 享权 优先股 是 票 一 ： 种特股 殊东 股权 票利 ， 了 、 在 某 义 其 种 务特 种别 附
资本公积金转增股来本源（）
股票溢价发行 接受的赠与 资产增值
因合并而接受其他资公产司净额
股利宣布日
四个重要日除 期息除股 权权 日要登懂记得日相关计算
派发日
股票分割&合并
又名
概念
适合范围 理论上
分割 合并
拆股，拆 将1股股 高价股
细
票均等地
拆成若干
股
并股
将若干股 低价股 股票合并 为1股
• 资本证券：是一种虚拟资本 • 综合权利证券：选择题 • 股票是一种什么性质的政权？〔D〕 • A物权证券 • B债券证券 • C货币政权 • D综合权利证券
股票的特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
• 考点： • 收益性是股票最根本的特征； • 在有做市商的情况下，做市商双边报价的价
股票的价值
价值 票面价值 账面价值 清算价值 内在价值 （理论价值）
判断 股票票面上标明的金额 股票净值/每股净资产 实际价值 现值
股票价格
股票的价 市 理格 场 论价 价在 在 格 格二 证级 券市 市场 场上 上格 格 交 买易 卖的 的价 价
影响股价 根 直的 本 接因 原 原 供 素 预 因 因 求 期关系
证券从业资格考试培训(教学课件)
法律风险
1、含义
市场风险
证券交易风险是由于
技术风险
交易行为结果的不确定
性而发生损失的可能性。 经营风险
2、种类（以引起风险的原
因划分）
管理风险
受到法律制裁
市场波动 证券公司电子信息系 统技术故障
经营水平差异，决策、 操作失误
管理不善、违规操作
12页
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第一章 证券交易概述
熟悉内容中需要重点掌握的内容：
14页
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第二章 证券经纪业务
一、开立交易结算资金账户的要求
1、投资者的身份证、证券帐户卡 (如替人代办开户，提交委托人签署的授权委托书和身份 证） （如投资者是企业，提交企业营业执照复印件、法人证 券帐户卡、企业法人代表签署的授权委托书和本人身份 证）
2、为投资者预设证券交易、资金存取密码，发给委托买 卖证券资金卡
2页
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第一章 证券交易概述
一、证券交易的定义、特征和原则
1、定义：已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、三大特征：流动性、收益性和风险性。 3、三大原则：公开（信息公开）
公平（机会平等） 公正（公正对待）
3页
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第一章 证券交易概述
二、证券公司设立的条件和可以开展的业务
证券公司 证券交易所要求的其他条件
9页
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第一章 证券交易概述
五、证券交易所会员的资格、权利和义务
2、会员权利（6项） 参加权(大会和证券交易） 选举权和被选举权 提议权和表决权 监督权（交易所事务和其他会员的活动） 转让权（交易席位） 享受服务权
10页
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《证券从业人员资格考试》考前辅导—证券交易(第7章)PPT课件
2020/10/13
9
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提 交的书面文件：
1、中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证 券业务许可证及其他有关批准文件。
2、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。 3、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其
联络方式。 4、交易所要求提交的其他文件
7、已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管 理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、 技术系统、资金和证券。
2020/10/13
8
证券公司申请融资融券业务试点应向
证监会提交的材料：
1、融资融券业务试点申请书。 2、股东大会关于经营融资融券业务的决议。 3、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照
13
（三）独立运行原则
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资 融券业务与证券资产管理、证券自营、投资 银行等业务在机构、人员、信息、账户等方 面相互分离、独立运行。
2020/10/13
14
（四）岗位分离、相互制约。各主要环节应当分别 由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和 业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门 和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员 不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融 券业务的监管和法律责任。
2020/10/13
3
第一节 融资融券业务的含义及资格管理
一、融资融券业务的含义P218 融资融券业务是指在证券交易所或者国
务院批准的其他证券交易场所进行的证券 交易中，证券公司向客户出借资金供其买 入证券或者出借证券供其卖出，并由客户 交存相应担保物的经营活动。
最新文档-证券从业资格考试基金-培训课件-PPT精品文档
2019/4/28
2
证券投资基金与其他金融工具的比较 与股票、债券差别 反映的经济关系不同，股票：所有权，债券：债券债务，基金：信托关系。 所筹资金的投向: 债券、股票直接投资工具,投入实业;基金间接投资工具,投入 有价证券
投资收益与风险大小不同。股票的收益是不确定的；债券的收益是确定的； 股票投资的风险大于基金，基金的风险由大于债券 证券投资基金与银行储蓄存款的差别 性质不同。银行对存款者负有完全的法定偿债责任；基金管理人不保证资金 的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。 收益和风险程度不同。银行存款利率都是相对固定的，几乎没有风险；基金 的收益与风险程度都高与银行存款。 信息披露程度不同（*1）。银行吸收存款之后，没有义务向存款人披露资金 的运行情况；证券投资基金管理人则必须定期向投资者公布基金投资情况和 基金净值情况，如净值公告、定期报告等。
证券投资基金
ห้องสมุดไป่ตู้
基金概述
证券投资基金的概念，特点 证券投资基金的概念：证券投资基金是投资基金的一种主 要类型。它是通过发售基金单位，集中投资者的资金形成 独立财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，基金持 有人持有，按其所持份额享受收益和承担风险的集合投资 方式。 证券投资基金的特征：1．集合投资，专业管理 2 ．组合投资，分散风险3．利益共享、风险共担、制衡机 制4．严格监管，信息透明5、独立托管，保障安全
6
2019/4/28
•
成长型基金、收入型基金和平衡型基金的特征（*1）
根据基金的风险与收益，可以把投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型 基金 成长型基金：追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长 潜力的上市股票或其他证券。成长型基金的主要目标是公司股票，其资本成 长的速度要高于股票市场的平均水平。由于成长型基金追求高于市场平均收 益率的回报，因此它必然承担了更大的投资风险，其价格的波动也比较大。 简言之，成长型基金追求资金的长期性。 收入型基金：收入型基金是以追求当期收入最大化为基本目标，以能带来稳 定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金。其投资对象主要是那些绩优 股、债券等收入比较稳定的有价证券。简言之，收入型基金重视当期最高收 入。 平衡型基金：平衡型基金是指以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益 的长期成长为基本目标从而在投资组合中比较注重短期收益——风险搭配的 证券投资基金。
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第二章 证券经纪业务
一、开立交易结算资金账户的要求
1、投资者的身份证、证券帐户卡 (如替人代办开户，提交委托人签署的授权委托书和身份 证） （如投资者是企业，提交企业营业执照复印件、法人证 券帐户卡、企业法人代表签署的授权委托书和本人身份 证）
2、为投资者预设证券交易、资金存取密码，发给委托买 卖证券资金卡
三、开立证券账户的基本原则和要求 2、
开户要求
证券、信托、
保险、基金、 社保、QFII、 外国战略投资
者
境内自然人
境内法人
境外投资者 特殊法人机构
先B股 资金账 户再B 股账户
开户代理机构受理
中国结算公司受理
18页
第二章 证券经纪业务
四、我国证券托管制度的内容
1、
证券托管制度
上海证券交易所
1998年4月1日起，全面 指定交易制度。（投资者 与某一证券营业部签定协 议后，指定该机构为自己 买卖证券的惟一交易点。
8页
第一章 证券交易概述
五、证券交易所会员的资格(5条)、权利(6条）和义 务(6条）
1、会员资格(人、财、物） 组织机构和业务人员 （符合中国证监会和证券交易所规定的条件）
业绩和资本金 （有良好信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金） 会员经费 （承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳会员经费）
证券公司 证券交易所要求的其他条件
9页
第一章 证券交易概述
五、证券交易所会员的资格、权利和义务
2、会员权利（6项） 参加权(大会和证券交易） 选举权和被选举权 提议权和表决权 监督权（交易所事务和其他会员的活动） 转让权（交易席位） 享受服务权
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第一章 证券交易概述
五、证券交易所会员的资格、权利和义务
证券承销与保荐 其中1项最低证1亿券自营 其中2项最低证5亿券资产管理
其他证券业务
5页
第一章 证券交易概述
三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用
1、证券交易所的职能
提供（场所和设施）、制定（业务规则）“物的方面”
接受（申请）、安排（上市）
组织、监督（交易）
“四管”（上市、交易、会员、信息）
监管（会员和上市公司）
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第一章 证券交易概述
一、证券交易的定义、特征和原则
1、定义：已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、三大特征：流动性、收益性和风险性。 3、三大原则：公开（信息公开）
公平（机会平等） 公正（公正对待）
3页
第一章 证券交易概述
二、证券公司设立的条件和可以开展的业务
1、条件：（人、财、物) 人员要求
交易行为结果的不确定
性而发生损失的可能性。 经营风险
2、种类（以引起风险的原
因划分）
管理风险
受到法律制裁
市场波动 证券公司电子信息系 统技术故障
经营水平差异，决策、 操作失误
管理不善、违规操作
12页
第一章 证券交易概述
熟悉内容中需要重点掌握的内容：
1、证券交易所不得直接或间接从事的事项（11页） 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（12页
- 13页） 3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（17页最后
一段） 4、证券交易的风险防范中的“制度防范”（27-29页）
13页
第二章 证券经纪业务 掌握内容:
1、开立交易结算资金账户的要求 2、证券账户的种类； 3、开立证券账户的基本原则和要求； 4、我国证券托管制度的内容。 5、客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式； 6、委托指令的内容； 7、委托执行的申报原则和申报方式； 8、证券交易的竞价原则和竞价方式。 9、各类交易费用的含义和收费标准。 10、经纪业务的风险防范措施。
3、会员义务（6项） 守国法，依法经营 守交易所的规章，执行交易所的决议 派合格代表入场（深交所无此规定） 维护合法权益（投资者和交易所的） 缴费、提供信息（信息资料、业务报表和账册） 接受监督
11页
第一章 证券交易概述
六、证券交易风险的
含义、种类
法律风险
1、含义
市场风险
证券交易风险是由于
技术风险
国务院证券监督管理机构批准的其他业务
7页
第一章 证券交易概述
四、证券交易程序
1、开户 （资金账户和证券账户) 2、委托 （投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指令
有多种形式。) 3、成交 （在成交价格确定上，竞价市场与做市商市场是不同的、
我国采用“价格优先、时间优先”的原则。） 4、结算 （资金和证券的清算和交收）
（董事、监事、高级管理人员、 从业人员）
注册资本 净资产 （最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人 民币2 亿元）
经营场所和业务设施 风险管理和内控制度
4页
第一章 证券交易概述
二、证券公司设立的条件和可以开展的业务
2、可以开展的业务 证券经纪
最低5000万证券投资咨询 与证券交易及投资有关的财务顾问
三、开立证券账户的基本原则和要求
1、基本原则
合法性
不得开户
真实性（资料真实）
1、不得开立股票账户的有： 证券管理机关工作人员
证券交易所管理人员
证券业从业人员
2、未成年人未经法定监护人 的代理或允许
3、未经授权代理法人开户者 4、其他法规规定不得拥有证券
或参与证券交易的自然人
17页
第二章 证券经纪业务
证券从业资格考试培训 证券交易
1页
第一章 证券交易概述
掌握内容（考纲）
1、掌握证券交易的定义、特征和原则； 2、掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务； 3、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。 4、掌握证券交易程序； 5、掌握证券交易所会员的资格、权利和义务； 6、掌握证券交易风险的含义、种类；
管理、公布（市场信息）
设立（证券登记结算机构） 中国证监会许可的其他职能
6页
第一章 证券交易概述
三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用
2、证券登记结算公司的职能
设立（证券账户、结算账户） 登记（证券持有人名册） 存管和过户（证券） 清算和交收（证券交易所上市证券交易） 派发（证券权益：受发行人的委托） 查询（与上述业务有关的）
15页
第二章 证券经纪业务
二、证券账户的种类
证 券 账 交易场所 户
1、人民币普通股票账户
（A股账户，境内投资者
买卖人民币普通股、债券、
上
基金）
深 账户用途 2、人民币特种股票账户
账
（B股账户，境内外投资者
户
买卖人民币特种股票） 3、证券投资基金账户
（基金账户、
买卖上市基金的专用账户）
16页
第二章 证券经纪业务
第二章 证券经纪业务
一、开立交易结算资金账户的要求
1、投资者的身份证、证券帐户卡 (如替人代办开户，提交委托人签署的授权委托书和身份 证） （如投资者是企业，提交企业营业执照复印件、法人证 券帐户卡、企业法人代表签署的授权委托书和本人身份 证）
2、为投资者预设证券交易、资金存取密码，发给委托买 卖证券资金卡
三、开立证券账户的基本原则和要求 2、
开户要求
证券、信托、
保险、基金、 社保、QFII、 外国战略投资
者
境内自然人
境内法人
境外投资者 特殊法人机构
先B股 资金账 户再B 股账户
开户代理机构受理
中国结算公司受理
18页
第二章 证券经纪业务
四、我国证券托管制度的内容
1、
证券托管制度
上海证券交易所
1998年4月1日起，全面 指定交易制度。（投资者 与某一证券营业部签定协 议后，指定该机构为自己 买卖证券的惟一交易点。
8页
第一章 证券交易概述
五、证券交易所会员的资格(5条)、权利(6条）和义 务(6条）
1、会员资格(人、财、物） 组织机构和业务人员 （符合中国证监会和证券交易所规定的条件）
业绩和资本金 （有良好信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金） 会员经费 （承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳会员经费）
证券公司 证券交易所要求的其他条件
9页
第一章 证券交易概述
五、证券交易所会员的资格、权利和义务
2、会员权利（6项） 参加权(大会和证券交易） 选举权和被选举权 提议权和表决权 监督权（交易所事务和其他会员的活动） 转让权（交易席位） 享受服务权
10页
第一章 证券交易概述
五、证券交易所会员的资格、权利和义务
证券承销与保荐 其中1项最低证1亿券自营 其中2项最低证5亿券资产管理
其他证券业务
5页
第一章 证券交易概述
三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用
1、证券交易所的职能
提供（场所和设施）、制定（业务规则）“物的方面”
接受（申请）、安排（上市）
组织、监督（交易）
“四管”（上市、交易、会员、信息）
监管（会员和上市公司）
2页
第一章 证券交易概述
一、证券交易的定义、特征和原则
1、定义：已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、三大特征：流动性、收益性和风险性。 3、三大原则：公开（信息公开）
公平（机会平等） 公正（公正对待）
3页
第一章 证券交易概述
二、证券公司设立的条件和可以开展的业务
1、条件：（人、财、物) 人员要求
交易行为结果的不确定
性而发生损失的可能性。 经营风险
2、种类（以引起风险的原
因划分）
管理风险
受到法律制裁
市场波动 证券公司电子信息系 统技术故障
经营水平差异，决策、 操作失误
管理不善、违规操作
12页
第一章 证券交易概述
熟悉内容中需要重点掌握的内容：
1、证券交易所不得直接或间接从事的事项（11页） 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（12页
- 13页） 3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（17页最后
一段） 4、证券交易的风险防范中的“制度防范”（27-29页）
13页
第二章 证券经纪业务 掌握内容:
1、开立交易结算资金账户的要求 2、证券账户的种类； 3、开立证券账户的基本原则和要求； 4、我国证券托管制度的内容。 5、客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式； 6、委托指令的内容； 7、委托执行的申报原则和申报方式； 8、证券交易的竞价原则和竞价方式。 9、各类交易费用的含义和收费标准。 10、经纪业务的风险防范措施。
3、会员义务（6项） 守国法，依法经营 守交易所的规章，执行交易所的决议 派合格代表入场（深交所无此规定） 维护合法权益（投资者和交易所的） 缴费、提供信息（信息资料、业务报表和账册） 接受监督
11页
第一章 证券交易概述
六、证券交易风险的
含义、种类
法律风险
1、含义
市场风险
证券交易风险是由于
技术风险
国务院证券监督管理机构批准的其他业务
7页
第一章 证券交易概述
四、证券交易程序
1、开户 （资金账户和证券账户) 2、委托 （投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指令
有多种形式。) 3、成交 （在成交价格确定上，竞价市场与做市商市场是不同的、
我国采用“价格优先、时间优先”的原则。） 4、结算 （资金和证券的清算和交收）
（董事、监事、高级管理人员、 从业人员）
注册资本 净资产 （最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人 民币2 亿元）
经营场所和业务设施 风险管理和内控制度
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第一章 证券交易概述
二、证券公司设立的条件和可以开展的业务
2、可以开展的业务 证券经纪
最低5000万证券投资咨询 与证券交易及投资有关的财务顾问
三、开立证券账户的基本原则和要求
1、基本原则
合法性
不得开户
真实性（资料真实）
1、不得开立股票账户的有： 证券管理机关工作人员
证券交易所管理人员
证券业从业人员
2、未成年人未经法定监护人 的代理或允许
3、未经授权代理法人开户者 4、其他法规规定不得拥有证券
或参与证券交易的自然人
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第二章 证券经纪业务
证券从业资格考试培训 证券交易
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第一章 证券交易概述
掌握内容（考纲）
1、掌握证券交易的定义、特征和原则； 2、掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务； 3、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。 4、掌握证券交易程序； 5、掌握证券交易所会员的资格、权利和义务； 6、掌握证券交易风险的含义、种类；
管理、公布（市场信息）
设立（证券登记结算机构） 中国证监会许可的其他职能
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第一章 证券交易概述
三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用
2、证券登记结算公司的职能
设立（证券账户、结算账户） 登记（证券持有人名册） 存管和过户（证券） 清算和交收（证券交易所上市证券交易） 派发（证券权益：受发行人的委托） 查询（与上述业务有关的）
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第二章 证券经纪业务
二、证券账户的种类
证 券 账 交易场所 户
1、人民币普通股票账户
（A股账户，境内投资者
买卖人民币普通股、债券、
上
基金）
深 账户用途 2、人民币特种股票账户
账
（B股账户，境内外投资者
户
买卖人民币特种股票） 3、证券投资基金账户
（基金账户、
买卖上市基金的专用账户）
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第二章 证券经纪业务