行政处罚典型案例解析-文档资料
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• 质量技术监督行政处Hale Waihona Puke Baidu • 典型案例解析
• 江苏省质监局法规处 陈卫 二0一四年九月
江苏省质量技术监督局（2011）
• 办案不仅要遵守实体法，还要执行程序法。实 体法包括《产品质量法》、《标准化法》、 《计量法》等，程序法包括《行政处罚法》、 《行政强制法》、《质量技术监督行政处罚程 序规定》等。 • 国家质检总局《质量技术监督行政处罚程序规 定》（137号令），是对相关法律法规的细化 和补充。按照规定，质监部门办理行政处罚案 件，应当做到事实清楚，证据确凿，程序合法， 法律法规规章适用准确。
江苏省质量技术监督局（2011）
江苏省质量技术监督局（2011）
江海公司无证安装起重机、伪造质量 证明文件案
• 2019年8月28日，某市质监局稽查支队接到特设处案件交办单，称 江海公司在中石化河西分公司安装的QZ5-28.5A7型桥式起重机涉 嫌未经监督检验，相关的验收检验报告、监督检验证书系伪造。 • 9月3日，执法人员对中石化河西分公司进行执法检查，发现在该 公司2#延迟焦化车间内装有一台QZ5-28.5A7型桥式起重机，在起 重机操作室内粘贴有设备铭牌和“安全检验合格”标志，标志上 有“注册代码、使用编号、 维保单位、维保电话、检验单位和检 验人员及下次检验日期”。执法人员现场查阅了该台起重机的 《安全技术档案》资料，其中的《桥（门）式起重机验收检验报 告》、《特种设备安装安全质量监督检验证书》、《特种设备登 记卡》和《安全检验合格》标志上分别加盖有“市特种设备安全 监督检验研究院监督检验专用章”或“市质量技术监督局特种设 备安全监察行政许可专用章”，执法人员依法提取了上述证据资 料。9月5日，执法人员对江海公司进行检查，并对总经理王强进 行调查询问。
江苏省质量技术监督局（2011）
• 2019年到2019年，国家质检总局组织开展的行政执法 案卷评查，发现的主要问题有： • 1.调查取证存在瑕疵：证据过于简单、缺乏证明力、 前后矛盾。 • 2. 办案程序不够规范：超期，调查取证、告知决定、 执行环节程序不当。 • 3. 法律适用不够准确：法律条款适用不完整，违法事 实定性不清，法律法规适用不当。 • 4. 文书制作、归档不够严谨。 • 5. 案件移送、两法衔接不够到位：有案不移、手续不 完备。
江苏省质量技术监督局（2011）
• 《工业产品生产许可证管理条例》第二十五条：“生产许可证有 效期为5年。生产许可证有效期届满，企业继续生产的，应当在生 产许可证有效期满前6个月前向所在地省、自治区、直辖市工业产 品生产许可证主管部门提出换证申请。” • 《行政许可法》第五十条：“被许可人需要延续依法取得的行政 许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满前三十日前向作 出行政许可决定的行政机关提出申请。但是，法律、法规、规章 另有规定的，依照其规定。行政机关应当根据被许可人的申请， 在该行政许可有效期满前作出是否准予延续的决定；逾期未作出 决定的，视为准予延续。” • 《工业产品生产许可证管理条例实施办法》（旧）第一百零二条： 自省级质量技术监督局作出生产许可受理决定之日起，企业可以 试生产申请取证产品。（新）第四十五条：企业可以自受理申请 之日起试生产申请取证产品。
江苏省质量技术监督局（2011）
今日电池公司生产许可证换证超期案
• 2019年10月，某市质监局接到A市局协查通报，称：“在A市某通 信公司执法检查时发现一批你市今日电池公司生产的铅酸蓄电池， 生产日期为2019年10月。而经核实，该公司的铅酸蓄电池生产许 可证有效期为2019年9月26日至2019年9月25日。该批铅酸蓄电池 涉嫌无证，请予协助调查”。执法人员对今日电池公司调查发现， 该公司于2019年3月17日向省质监局提出换证申请。因新修订的 《铅酸蓄电池产品生产许可证实施细则》规定，企业申请铅酸蓄 电池生产许可证，应当提供县级以上环保部门依据检测报告出具 的达标证明原件或者排污许可证复印件、有资质检测机构出具的 一年内的合格检测报告复印件等材料，故省局向今日公司发放了 《行政许可申请材料补正告知书》，要求其提交相关环保证明材 料。该公司于7月10日取得证明材料提交给省局，经审批，7月13 日获得《行政许可申请受理决定书》，随后通过生产许可证实地 核查和产品检验。经向全国工业产品生产许可证办公室查询确认， 今日公司铅酸蓄电池换证申请正在进行发证审查。
江苏省质量技术监督局（2011）
• 经查，2019年1月，中石化河西分公司从上海大力神起重运输机械 公司采购了该台桥式起重机，4月，将安装工程委托给金陵石化建 安工程公司施工。由于金陵建安公司未取得起重机安装许可证， 于4月15日将安装施工转包给“江海公司”，并约定由江海公司负 责以后的维保。经查，江海公司于2019年2月16日取得《特种设备 安装改造维修许可证》，有效期至2019年2月15日。由于安装许可 证已过有效期，该公司于2019年4月20日向省质监局提出起重机安 装维修许可证申请，但由于不再符合申领新证的条件，未通过省 局的审核。2019年5月7日，江海公司开始对涉案起重机进行安装 施工，5月13日竣工，直至6月10日，江海公司才将涉案起重机的 安装情况书面告知市特检院，并提出监督检验申请。9月29日，特 检院派检验人员到安装现场对涉案起重机进行验收检验，并出具 了《特种设备监督检验工作联络单》，要求对检验中发现的问题 进行整改，但一直未出具检验报告、监督检验证书等验收资料。
江苏省质量技术监督局（2011）
一、准确查清案件事实
• 《行政处罚法》第四条第二款规定，实施行政 处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、 性质、情节以及社会危害程度相当。 • “事实”就是公民、法人或者其他组织违反行 政管理秩序的违法行为。案件事实的构成要素： 何人（违法主体）、何时（违法行为发生的时 间和查处时间）、何事（构成何种违法行为， 部门管辖权）、何地（违法行为发生地，地域 管辖）、何情节（违法主体实施违法行为的相 关具体情况）。
• 江苏省质监局法规处 陈卫 二0一四年九月
江苏省质量技术监督局（2011）
• 办案不仅要遵守实体法，还要执行程序法。实 体法包括《产品质量法》、《标准化法》、 《计量法》等，程序法包括《行政处罚法》、 《行政强制法》、《质量技术监督行政处罚程 序规定》等。 • 国家质检总局《质量技术监督行政处罚程序规 定》（137号令），是对相关法律法规的细化 和补充。按照规定，质监部门办理行政处罚案 件，应当做到事实清楚，证据确凿，程序合法， 法律法规规章适用准确。
江苏省质量技术监督局（2011）
江苏省质量技术监督局（2011）
江海公司无证安装起重机、伪造质量 证明文件案
• 2019年8月28日，某市质监局稽查支队接到特设处案件交办单，称 江海公司在中石化河西分公司安装的QZ5-28.5A7型桥式起重机涉 嫌未经监督检验，相关的验收检验报告、监督检验证书系伪造。 • 9月3日，执法人员对中石化河西分公司进行执法检查，发现在该 公司2#延迟焦化车间内装有一台QZ5-28.5A7型桥式起重机，在起 重机操作室内粘贴有设备铭牌和“安全检验合格”标志，标志上 有“注册代码、使用编号、 维保单位、维保电话、检验单位和检 验人员及下次检验日期”。执法人员现场查阅了该台起重机的 《安全技术档案》资料，其中的《桥（门）式起重机验收检验报 告》、《特种设备安装安全质量监督检验证书》、《特种设备登 记卡》和《安全检验合格》标志上分别加盖有“市特种设备安全 监督检验研究院监督检验专用章”或“市质量技术监督局特种设 备安全监察行政许可专用章”，执法人员依法提取了上述证据资 料。9月5日，执法人员对江海公司进行检查，并对总经理王强进 行调查询问。
江苏省质量技术监督局（2011）
• 2019年到2019年，国家质检总局组织开展的行政执法 案卷评查，发现的主要问题有： • 1.调查取证存在瑕疵：证据过于简单、缺乏证明力、 前后矛盾。 • 2. 办案程序不够规范：超期，调查取证、告知决定、 执行环节程序不当。 • 3. 法律适用不够准确：法律条款适用不完整，违法事 实定性不清，法律法规适用不当。 • 4. 文书制作、归档不够严谨。 • 5. 案件移送、两法衔接不够到位：有案不移、手续不 完备。
江苏省质量技术监督局（2011）
• 《工业产品生产许可证管理条例》第二十五条：“生产许可证有 效期为5年。生产许可证有效期届满，企业继续生产的，应当在生 产许可证有效期满前6个月前向所在地省、自治区、直辖市工业产 品生产许可证主管部门提出换证申请。” • 《行政许可法》第五十条：“被许可人需要延续依法取得的行政 许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满前三十日前向作 出行政许可决定的行政机关提出申请。但是，法律、法规、规章 另有规定的，依照其规定。行政机关应当根据被许可人的申请， 在该行政许可有效期满前作出是否准予延续的决定；逾期未作出 决定的，视为准予延续。” • 《工业产品生产许可证管理条例实施办法》（旧）第一百零二条： 自省级质量技术监督局作出生产许可受理决定之日起，企业可以 试生产申请取证产品。（新）第四十五条：企业可以自受理申请 之日起试生产申请取证产品。
江苏省质量技术监督局（2011）
今日电池公司生产许可证换证超期案
• 2019年10月，某市质监局接到A市局协查通报，称：“在A市某通 信公司执法检查时发现一批你市今日电池公司生产的铅酸蓄电池， 生产日期为2019年10月。而经核实，该公司的铅酸蓄电池生产许 可证有效期为2019年9月26日至2019年9月25日。该批铅酸蓄电池 涉嫌无证，请予协助调查”。执法人员对今日电池公司调查发现， 该公司于2019年3月17日向省质监局提出换证申请。因新修订的 《铅酸蓄电池产品生产许可证实施细则》规定，企业申请铅酸蓄 电池生产许可证，应当提供县级以上环保部门依据检测报告出具 的达标证明原件或者排污许可证复印件、有资质检测机构出具的 一年内的合格检测报告复印件等材料，故省局向今日公司发放了 《行政许可申请材料补正告知书》，要求其提交相关环保证明材 料。该公司于7月10日取得证明材料提交给省局，经审批，7月13 日获得《行政许可申请受理决定书》，随后通过生产许可证实地 核查和产品检验。经向全国工业产品生产许可证办公室查询确认， 今日公司铅酸蓄电池换证申请正在进行发证审查。
江苏省质量技术监督局（2011）
• 经查，2019年1月，中石化河西分公司从上海大力神起重运输机械 公司采购了该台桥式起重机，4月，将安装工程委托给金陵石化建 安工程公司施工。由于金陵建安公司未取得起重机安装许可证， 于4月15日将安装施工转包给“江海公司”，并约定由江海公司负 责以后的维保。经查，江海公司于2019年2月16日取得《特种设备 安装改造维修许可证》，有效期至2019年2月15日。由于安装许可 证已过有效期，该公司于2019年4月20日向省质监局提出起重机安 装维修许可证申请，但由于不再符合申领新证的条件，未通过省 局的审核。2019年5月7日，江海公司开始对涉案起重机进行安装 施工，5月13日竣工，直至6月10日，江海公司才将涉案起重机的 安装情况书面告知市特检院，并提出监督检验申请。9月29日，特 检院派检验人员到安装现场对涉案起重机进行验收检验，并出具 了《特种设备监督检验工作联络单》，要求对检验中发现的问题 进行整改，但一直未出具检验报告、监督检验证书等验收资料。
江苏省质量技术监督局（2011）
一、准确查清案件事实
• 《行政处罚法》第四条第二款规定，实施行政 处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、 性质、情节以及社会危害程度相当。 • “事实”就是公民、法人或者其他组织违反行 政管理秩序的违法行为。案件事实的构成要素： 何人（违法主体）、何时（违法行为发生的时 间和查处时间）、何事（构成何种违法行为， 部门管辖权）、何地（违法行为发生地，地域 管辖）、何情节（违法主体实施违法行为的相 关具体情况）。