体系过程审核计划表
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管理体系认证审核计划表
B、晚班审核时间需包含在8小时内；
C、一个过程不得由两个审核组分开审核；
D、审核组长根据编制完成本表后需提前发给审核组所有成员和受审核方，并与各方达成一致，任何一方对日程或分工有分歧时需要报审核部批准；
E、有修订时需要受审核方进行修订后的确认，无修订时修订及其确认栏位无需填写。
备注
序号
日期/时间
组别：（C）
Q：4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3//7.1/7.4
涉及的部门：管理层及体系主管部门
3
09:45-10:30
生产/服务过程控制
1
20XX年XX月XX日
08:30-09:15
首次会议（08:30-09:00）/现场巡视（09:00-09:15）
2
09:15-10:15
资质确认/不适用确认/监察/投诉/证书标志使用/不符合项验证；
组织环境/组织相关方的需求及期望/管理体系及其过程/领导作用/应对风险和机遇的措施/目标及实现的策划/变更的策划/资源/未过程化条款
Q：4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3//7.1/7.4
涉及的部门：管理层及体系主管部门
3
10:00-12:00
产品和服务的要求及顾客满意过程
Q:5.1.2/5.3/8.1/8.2/8.5.3/9.1.2
涉及的部门：销售部
4
12:00-12:30
工作餐/休息
2、由于突发事件、交通异常、受审核方的临时安排等特殊情况及其他不可预测的因素导致现场审核无法按原定计划实施审核时，审核组长应及时通知审核部以调整审核计划。
委任人/日期
审核组长/日期
C、一个过程不得由两个审核组分开审核；
D、审核组长根据编制完成本表后需提前发给审核组所有成员和受审核方，并与各方达成一致，任何一方对日程或分工有分歧时需要报审核部批准；
E、有修订时需要受审核方进行修订后的确认，无修订时修订及其确认栏位无需填写。
备注
序号
日期/时间
组别：（C）
Q：4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3//7.1/7.4
涉及的部门：管理层及体系主管部门
3
09:45-10:30
生产/服务过程控制
1
20XX年XX月XX日
08:30-09:15
首次会议（08:30-09:00）/现场巡视（09:00-09:15）
2
09:15-10:15
资质确认/不适用确认/监察/投诉/证书标志使用/不符合项验证；
组织环境/组织相关方的需求及期望/管理体系及其过程/领导作用/应对风险和机遇的措施/目标及实现的策划/变更的策划/资源/未过程化条款
Q：4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3//7.1/7.4
涉及的部门：管理层及体系主管部门
3
10:00-12:00
产品和服务的要求及顾客满意过程
Q:5.1.2/5.3/8.1/8.2/8.5.3/9.1.2
涉及的部门：销售部
4
12:00-12:30
工作餐/休息
2、由于突发事件、交通异常、受审核方的临时安排等特殊情况及其他不可预测的因素导致现场审核无法按原定计划实施审核时，审核组长应及时通知审核部以调整审核计划。
委任人/日期
审核组长/日期
过程审核实施计划表
技术部
10：00～10：30 P3 过程研发的规划
技术部
11：30～13：00 P4 过程研发的实现 B部分 批量生产
技术部
13：30～14：30 P5 供应商管理
综管部（采购）
14：30～15：30 P6 生产过程分析
生产部
15：30～16：30
P7 客户支持，客户满意度，服 务
综管部、物流部
16:30～17Βιβλιοθήκη 00审核小组会议17：00～17：30
末次会议
审核组长
分发部门（人员）
综管部、技术部、生产部、物流部、质量部
编制/日期：
审批 /日期：
审核目的
过程审核实施计划
验证产品所属的过程是否符合规定要求和可靠，验证过程是否具有能力 并受控；评定过程相关结果的有效性，确保满足质量目标。
审核范围 从产品的诞生到成品入库的整个过程
审核员
审核日期
审 核 活动 安 排
日程
审核过程
受审核部门/现场
09：00～09：30
首次会议
A产品诞生过程
审核员
09：30～10：00 P2 项目管理
质量管理体系表格大全
总结词
记录生产过程的重要参数和控制点，以便监 控和改进生产过程。
详细描述
生产过程控制表用于记录生产过程的重要参 数和控制点，包括生产批次号、生产日期、 产品名称、生产设备、操作人员、温度、湿 度、时间等。通过填写生产过程控制表，可 以方便地对生产过程进行监控和改进，确保
产品质量和生产效率。
检验与试验计划表
等。
通过定期对改进机会表进行审查 和更新，组织可以确保改进措施 的顺利实施，提高产品或服务质
量。
质量管理体系培训
06
表格
培训需求调查表
```
序号：记录调查问题的序号
问题：调查问题的具体内容
答案：记录回答结果
备注：对答案的补充说明或 备注信息 ```
培训计划表
``` 序号：记录培训计划的序号
培训主题：培训计划的主题或名称
质量计划类表格：用于规划、制定和跟 踪质量计划，包括产品开发计划、质量 控制计划等。
质量控制类表格：用于监控和记录产品 质量和过程质量，包括进货检验记录、 过程检验记录、出厂检验记录等。
表格填写与使用注意事项
填写表格时，应确保填写完整、准确 、清晰，特别是对于关键数据和信息 ，如时间、地点、责任人等。
详细描述
该表格通常包括产品或服务的质量目标、关键过程参数、检验计划、质量标准 和测量方法等内容。通过制定明确的质量计划，有助于从源头控制质量，减少 缺陷和错误，确保产品或服务符合客户要求。
质量记录表
总结词
该表格用于记录质量管理过程中的实际操作和结果，为质量 分析和改进提供依据。
详细描述
该表格通常包括操作步骤、操作人员、时间、地点、操作结 果、缺陷数量和原因等内容。通过详细记录质量数据，有助 于及时发现和解决问题，保证产品或服务质量的可追溯性。
记录生产过程的重要参数和控制点，以便监 控和改进生产过程。
详细描述
生产过程控制表用于记录生产过程的重要参 数和控制点，包括生产批次号、生产日期、 产品名称、生产设备、操作人员、温度、湿 度、时间等。通过填写生产过程控制表，可 以方便地对生产过程进行监控和改进，确保
产品质量和生产效率。
检验与试验计划表
等。
通过定期对改进机会表进行审查 和更新，组织可以确保改进措施 的顺利实施，提高产品或服务质
量。
质量管理体系培训
06
表格
培训需求调查表
```
序号：记录调查问题的序号
问题：调查问题的具体内容
答案：记录回答结果
备注：对答案的补充说明或 备注信息 ```
培训计划表
``` 序号：记录培训计划的序号
培训主题：培训计划的主题或名称
质量计划类表格：用于规划、制定和跟 踪质量计划，包括产品开发计划、质量 控制计划等。
质量控制类表格：用于监控和记录产品 质量和过程质量，包括进货检验记录、 过程检验记录、出厂检验记录等。
表格填写与使用注意事项
填写表格时，应确保填写完整、准确 、清晰，特别是对于关键数据和信息 ，如时间、地点、责任人等。
详细描述
该表格通常包括产品或服务的质量目标、关键过程参数、检验计划、质量标准 和测量方法等内容。通过制定明确的质量计划，有助于从源头控制质量，减少 缺陷和错误，确保产品或服务符合客户要求。
质量记录表
总结词
该表格用于记录质量管理过程中的实际操作和结果，为质量 分析和改进提供依据。
详细描述
该表格通常包括操作步骤、操作人员、时间、地点、操作结 果、缺陷数量和原因等内容。通过详细记录质量数据，有助 于及时发现和解决问题，保证产品或服务质量的可追溯性。
质量管理体系审核计划表三篇.doc
质量管理体系审核计划表三篇
第1条
质量管理体系审核时间表质量管理体系审核时间表组织机构名称审核目的审核范围审核依据审核方法审核组长组审核报告分发范围审核活动时间表日期/时间组部门的主要活动及相关标准条款在批准之日编制。
质量管理体系审核计划分为两部分。
质量管理体系审核计划表是通过电话、现场地址、传真审核目的、质量管理体系认证和监督审核进行审核的(质量管理体系审核计划表的第一次会议分为三个部分。
邀请被审计方相关人员参与内部评价。
审核小组的所有成员均被邀请参加1月的审核。
被审核方的管理代表被邀请参加1月的最后一次会议，被审核方的相关人员被邀请参加日期和时间部门的标准过程/活动条款的审核人编号。
环境职业健康安全管理体系监督 审核计划表
14:00-18:00
08:00-10:00
环境因素/危险源识别更新、法规更新、目标方案完成、运控、应急准备和响应、日常监督等
4.4.14.3.1 4.3.2 4.3.34.4.6/74.5.1
10:00-12:00
职责、培训等
4.4.14.4.2
08:30-12:0014:00-16:00
环境因素/危险源识别更新、法规更新、目标方案完成、运控、应急准备和响应、日常监督等
保密承诺：
审核组长：
受审核方代表确认意见：
（盖章）
确认人：年月日
环境/职业健康安全管理体系监督计划表
首次会议:16日08:00-08:30请受审核方有关人员参加
内部评定:18日13:00 - 14:00审核组全体成员参加
审核情况通报:18日16:00 - 16:30请受审核方管理者代表参加
末次会议:18日16:30 - 17:00请受审核方有关人员参加
14:00-18:00
环境因素/危险源识别更新、目标方案完成、运控、应急准备和响应、日常监督等
4.4.14.3.1 4.3.34.4.6/74.5.1
08:00-12:00
环境因素/危险源识别更新、运控、应急准备和响应、日常监督等
4.4.14.3.1 4.3.24.4.6/74.5.1
08:30-12:0014:00-18:00
环境/职业健康安全管理体系监督审核计划表
受审核方:***
注册地址及邮编：***邮编:***
现场审核的地址及邮编：***
电话:***传真:***
审核目的:环境/职业健康安全管理体系认证的第一次监督审核，确定能否满足GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准要求，能否推荐保持认证注册。
08:00-10:00
环境因素/危险源识别更新、法规更新、目标方案完成、运控、应急准备和响应、日常监督等
4.4.14.3.1 4.3.2 4.3.34.4.6/74.5.1
10:00-12:00
职责、培训等
4.4.14.4.2
08:30-12:0014:00-16:00
环境因素/危险源识别更新、法规更新、目标方案完成、运控、应急准备和响应、日常监督等
保密承诺：
审核组长：
受审核方代表确认意见：
（盖章）
确认人：年月日
环境/职业健康安全管理体系监督计划表
首次会议:16日08:00-08:30请受审核方有关人员参加
内部评定:18日13:00 - 14:00审核组全体成员参加
审核情况通报:18日16:00 - 16:30请受审核方管理者代表参加
末次会议:18日16:30 - 17:00请受审核方有关人员参加
14:00-18:00
环境因素/危险源识别更新、目标方案完成、运控、应急准备和响应、日常监督等
4.4.14.3.1 4.3.34.4.6/74.5.1
08:00-12:00
环境因素/危险源识别更新、运控、应急准备和响应、日常监督等
4.4.14.3.1 4.3.24.4.6/74.5.1
08:30-12:0014:00-18:00
环境/职业健康安全管理体系监督审核计划表
受审核方:***
注册地址及邮编：***邮编:***
现场审核的地址及邮编：***
电话:***传真:***
审核目的:环境/职业健康安全管理体系认证的第一次监督审核，确定能否满足GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准要求，能否推荐保持认证注册。
一体化管理体系审核(案例)
一体化管理体系审核（案例）一体化管理体系审核（案例）一、一体化管理体系审核计划表单编号：R9.2-01-01 No:编制/日期:赵先生 20××年××月××日批准/日期:王先生 20××年××月××日二、一体化管理体系审核实施计划表单编号：R9.2-01-2 No:1. 审核目的：验证公司一体化管理体系是否符合ISO9001:2015&ISO14001:2015&ISO45001:2018的要求、企业自身的一体化管理体系运行要求，体系是否有效的实施和保持。
2. 审核依据： ISO9001:2015&ISO14001:2015&ISO45001:2018、公司一体化管理体系A版文件。
3. 审核覆盖产品：××产品的设计开发、生产、销售服务，及相关管理活动4. 审核时间： 20××年××月××日5. 首/末次会议时间：首次会议时间：××月××日8 时00 分；末次会议时间：××月××日17时00 分6. 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议（高层管理及受审核部门主管、有关的管理人员参加）；审核活动（按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位）。
7. 审核组成员： A组成员：赵先生(兼组长) B成员：田先生 C成员：孙先生 D成员：李先生8．审核时间安排表：编制/日期:赵先生 20××年××月××日批准/日期:王先生 20××年××月××日三、一体化管理体系内审检查表表单编号：R9.2-01-3 No：审核员：田先生日期： 20××年××月××日组长：赵先生日期： 20××年××月××日三、一体化管理体系内审检查表表单编号：R9.2-01-3 No：审核员：田先生日期： 20××年××月××日组长：赵先生日期： 20××年××月××日三、一体化管理体系内审检查表表单编号：R9.2-01-3 No：审核员：田先生日期： 20××年××月××日组长：赵先生日期： 20××年××月××日四、不符合项报告表单编号：R9.2-01-04 No:1四、不符合项报告表单编号：R9.2-01-04 No:2四、不符合项报告表单编号：R9.2-01-04 No:3四、不符合项报告表单编号：R9.2-01-04 No:4表单编号：R9.2-01-5 No:编制/日期:赵先生20××年××月××日批准/日期:王先生20××年××月××日表单编号：R9.2-01-5 No:编制/日期:赵先生20××年××月××日批准/日期:王先生20××年××月××日表单编号：R9.2-01-5 No:编制/日期:赵先生20××年××月××日批准/日期:王先生20××年××月××日六、一体化管理体系内部审核报告表单编号：R9.2-01-6 No:编制/日期:赵先生20××年××月××日批准/日期:王先生20××年××月××日七、首末次会议签到表表单编号：R9.2-01-7 No:。
质量管理体系审核计划表
保密承诺：审核组全体人员在审核期间所涉及受审核方未公开的一切信息，除法律需要外，决不向认可机构/授权机构以外的第三方泄露。
审核组长：
编制日期：年月日
受审核方代表确认意见：
（盖）
年月日
质量管理体系审核计划表
首次会议：年月日请受审核方有关人员参加
内部评定：年月日审核组全体成员参加
审核情况通报：年月日请受审核方管理者代表参加
末次会次：年月日请受审核方有关人员参加
日期
时间
部门
过程/活动
标准条款
审核员编号
受审核方：电话：
现场审核的地址：传真：
审核目的：质量管理体系认证获证后的监督审核（第次）
审核准则：GB/T19001-2000 idt ISO9001：2008标准企业质量体系文件
审核范围：
删减说明：专业代码：
现场审核日期：自年月日至年月日
审核组
姓名
注册级别
专业代码
联系电话
备注
编号
组长
组员
请受审核方：1.为审核组配备陪同人员；2.为审核的关键区域配备适当的资源
审核组长：
编制日期：年月日
受审核方代表确认意见：
（盖）
年月日
质量管理体系审核计划表
首次会议：年月日请受审核方有关人员参加
内部评定：年月日审核组全体成员参加
审核情况通报：年月日请受审核方管理者代表参加
末次会次：年月日请受审核方有关人员参加
日期
时间
部门
过程/活动
标准条款
审核员编号
受审核方：电话：
现场审核的地址：传真：
审核目的：质量管理体系认证获证后的监督审核（第次）
审核准则：GB/T19001-2000 idt ISO9001：2008标准企业质量体系文件
审核范围：
删减说明：专业代码：
现场审核日期：自年月日至年月日
审核组
姓名
注册级别
专业代码
联系电话
备注
编号
组长
组员
请受审核方：1.为审核组配备陪同人员；2.为审核的关键区域配备适当的资源
2023年IATF16949 ISO9001 14001 QC08000体系内部审核排程表-特详细
风险和机遇管理过程 环境因素管理过程 环境目标管理过程 环境运行策划与控制管理过 程 合规义务与合规性评价管理 过程 内部审核管理过程 管理评审管理过程
综合评审 （管理者代表）
IMS管理体系管理手册 IM-01 文件和资料控制程序 ISP-4.2-2 记录管理程序 ISP-4.2-3 环境管理策划程序 ISP-4.3.1-01 质量环保方针和目标管理程序 ISP5.4-1 法规与其他要求识别与评价程序 ISP5.4-3 公司职责划分管理程序 ISP-5.5-1 管理评审程序 ISP-5.6-1 风险和机遇的应对控制程序 ISP-6.1-1
宣布审核结论及总结报告
审核组成员、受审部 门代表
第2页，共2页
艾礼富电子(深圳)有限公司
FORM NO：CAC-001A
6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6 .2/6.2.1/6.2.2/7.2/7.3/8.1/8. 第二组
2/9.1
11月26日至12月3日 （09:00——17:00）
风险和机遇管理过程 环境因素管理过程 环境目标管理过程 环境运行策划与控制管理过 程 应急准备响应管理过程
TW模具课
收件者 传阅者
内部业务： □ 指示书 ■联络书 □依赖书
总经理，各部门经理、部门长，各审核员 所有员工
□报告书
发行编号 发行日期 发行部门
承认
品证部 确认 作成
主题
XX年度环境管理体系内部审核计划及排程表
【内容
】 一、审核目的
1、通过环境管理体系的审核，检验ISO14001：2015的有效性、符合性和适宜性，为持续改进提供有效的依据。
6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6 .2/6.2.1/6.2.2/7.5/8.1/8.2/9.
公司质量管理体系内审计划表
公司管理层
钢结构制作
6.1应对风险和机遇的措施/6.2质量目标及其实现的策划/7.1.3基础设施/7.1.4过程运行环境/8.1运行的策划和控制/8.5.1生产和服务提供/8.6产品和服务的放行/8.7不合格输出的控制/9.1监视测量分析和评价/10.2不合格和纠正措施
制造分公司
物资仓储管理
基础设施管理
公司质量管理体系内审计划
审核对象：
日期/时间
评审人员
拟审核的过程
质量体系标准条款
审核车间/科室
首次会
公司管理层、科室主管
访谈：组织环境（风险与机遇）/方针目标设置/职责权限架构设置/评价机制与持续改进
4组织环境/5领导作用/6.1应对风险和机遇的措施/6.2质量目标及其实现的策划/9绩效评价/10持续改进
“6S+”管理
6.1应对风险和机遇的措施/6.2质量目标及其实现的策划/7.1.3基础设施/7.1.4过程运行环境/9.1监视测量分析和评价/10.2不合格和纠正措施
企业管理部
招采管/6.2质量目标及其实现的策划/7.1.3基础设施/7.1.4过程运行环境/8.1运行的策划和控制/8.5.1生产和服务提供/8.6产品和服务的放行/8.7不合格输出的控制/9.1监视测量分析和评价/10.2不合格和纠正措施
动力分公司
审核组内部交流会
另行通知
审核组全体
末次会
钢结构制作
6.1应对风险和机遇的措施/6.2质量目标及其实现的策划/7.1.3基础设施/7.1.4过程运行环境/8.1运行的策划和控制/8.5.1生产和服务提供/8.6产品和服务的放行/8.7不合格输出的控制/9.1监视测量分析和评价/10.2不合格和纠正措施
制造分公司
物资仓储管理
基础设施管理
公司质量管理体系内审计划
审核对象：
日期/时间
评审人员
拟审核的过程
质量体系标准条款
审核车间/科室
首次会
公司管理层、科室主管
访谈：组织环境（风险与机遇）/方针目标设置/职责权限架构设置/评价机制与持续改进
4组织环境/5领导作用/6.1应对风险和机遇的措施/6.2质量目标及其实现的策划/9绩效评价/10持续改进
“6S+”管理
6.1应对风险和机遇的措施/6.2质量目标及其实现的策划/7.1.3基础设施/7.1.4过程运行环境/9.1监视测量分析和评价/10.2不合格和纠正措施
企业管理部
招采管/6.2质量目标及其实现的策划/7.1.3基础设施/7.1.4过程运行环境/8.1运行的策划和控制/8.5.1生产和服务提供/8.6产品和服务的放行/8.7不合格输出的控制/9.1监视测量分析和评价/10.2不合格和纠正措施
动力分公司
审核组内部交流会
另行通知
审核组全体
末次会
ISO9001质量体系审核实施计划表
审核组成员:
审核成员、内审的具体时间及安排：
审核日期 审核时间 5月21日
8:00~8:30
部门
审核流程
8:30~9:30 总经理
领导作用
总经理 8:30~9:30 各部门
管代
应对风险和机会的措施 理解相关方的需求和期望 管理评审过程
9:30~10:30 工程部、各部门 运行的策划和控制 9:30~11:30 经营部、各部门 理解组织及其背景
6.2、6.2.1、6.2.2、6.3
QP0601《风险和机遇应对措施控制程序
》
QM《质量手册》
9.1.3
QP0902《数据分析与绩效评估程序》 KPI指标
14:00~15:00 生产部、各部门 生产和服务的提供
8.5、8.5.1
15:00~16:00 生产部、各部门
基础设施 过程运行环境
7.1.3、7.1.4
审核/日期：
批准/日期：
注:粗线内管理代表填写.其他审核组长规划后管理代表再确认。
审核员
3of3 JL02-03/B
QP0803《订单评审与管理控制程序》 KPI指标
9.1.2
QP0901பைடு நூலகம்顾客满意度监测控制程序》
7.4
QP0707《沟通与信息交流控制程序》
审核员
1of3 JL02-03/B
审核日期 审核时间
部门
审核流程
标准条款
相关文件
审核员
13:00~14:00 行政部、各部门 文件化信息
7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、 7.5.3.1、7.5.3.2
经营部、各部门 产品和服务要求 经营部、各部门 顾客满意 10:30~11:30 行政部、各部门 沟通与信息交流
审核成员、内审的具体时间及安排：
审核日期 审核时间 5月21日
8:00~8:30
部门
审核流程
8:30~9:30 总经理
领导作用
总经理 8:30~9:30 各部门
管代
应对风险和机会的措施 理解相关方的需求和期望 管理评审过程
9:30~10:30 工程部、各部门 运行的策划和控制 9:30~11:30 经营部、各部门 理解组织及其背景
6.2、6.2.1、6.2.2、6.3
QP0601《风险和机遇应对措施控制程序
》
QM《质量手册》
9.1.3
QP0902《数据分析与绩效评估程序》 KPI指标
14:00~15:00 生产部、各部门 生产和服务的提供
8.5、8.5.1
15:00~16:00 生产部、各部门
基础设施 过程运行环境
7.1.3、7.1.4
审核/日期：
批准/日期：
注:粗线内管理代表填写.其他审核组长规划后管理代表再确认。
审核员
3of3 JL02-03/B
QP0803《订单评审与管理控制程序》 KPI指标
9.1.2
QP0901பைடு நூலகம்顾客满意度监测控制程序》
7.4
QP0707《沟通与信息交流控制程序》
审核员
1of3 JL02-03/B
审核日期 审核时间
部门
审核流程
标准条款
相关文件
审核员
13:00~14:00 行政部、各部门 文件化信息
7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、 7.5.3.1、7.5.3.2
经营部、各部门 产品和服务要求 经营部、各部门 顾客满意 10:30~11:30 行政部、各部门 沟通与信息交流
体系审核计划时程表3(SP)
同/订单要求6、供应商提供的出厂检验 合格证明7、适用的国家标准8、产品包
关资料和记录；
装细则；9、仓库管理制度
1、成品库存 7.5.5；7.5.5.1 周转天数 2.材料库存周 转天数
监视和测 量设备管 S6 质量部
理
1、顾客要求；2、国家法律法规；3、 1、按周期坚定、合格且标识清晰的监 1、量具按时
定的供应商等）、图纸；2、国家标准 外协件/辅助材料和产品；2、合格供应商 付准时率
7.4.1.1；7.4.1.2；
、质量协议（包括接收准则）；3、技 名单；3、供应商质量管理体系证书；4、 2、供方产品 7.4.1.3；7.4.2；
术资料/技术协议；4、合同/订单、生 供应商出厂检验/试验合格证书/文件；5、 PPM
4、顾客要求/顾客特殊要求；5、员工 案；3、员工满意度和单位激励制度； 度
6.2.2.2；6.2.2.3；
质量、安全和环抱意识需求。
4、年度培训计划；5、上岗证，培训
6.2.2.4
考试试卷，人员素质矩阵表；6、岗位
职责说明书；7、顶岗计划等。
采购管理
S3
采购部 质量部
1、顾客要求（顾客特殊要求、顾客指 1、准时交付、数量准确且合格的原材料/ 1、供应商交 7.4；7.4.1；
3. 7.4.3；7.4.3.1；
产计划；5、现有供应商业绩；6、对供 应商质量管理体系要求。
供应商评估/考核6、采购订单；7、供应商 交付监控资料等；
供方纠正措施 回复率
7.4.3.2；8.2.4
审批/日期：
xxxxx有限公司
内审计划表
第 6 页，共 8 页
质量管理体系审核目的
通过企业内部质量管理体系审核，验证质量活动和有关结果是否符合计划安排，及质量管理体系是否被正确实施，以便适时发掘问题，并采取纠正与 预防措施，确保质量管理体系得到有效运行。
过程审核检查表 2023年IATF16949汽车质量管理体系
M4.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内
的剩余料，是否坚持分别贮存并标识？
废弃品与合格品的区分标示不明确
8
M4.3.4
整个物流是否能确保不混批、不混料、并保证追溯性？
批号生产,按批流.标识卡管理
10
M4.3.5
模具/工具、工装、检验、测量和试验设备是否按要求存放？
定置存放,状态认可标识
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.4.1
是否完整记录质量数据/过程数据，
并具有可评定性？
设备每日开机点检表记录不完整
8
M4.4.2
是否用统计技术方法分析质量数据过程数据，并由此制订改进措施？
10
M4.4.3
在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因，并检查纠正措施的有效性？
10
M4.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
通过〈岗位责任制〉来规定。
10
M4.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务，并保持其 资质？
员工都有上岗证。〈岗位责任制〉上规定其所需要的资格。资格评定合格上岗
10
M4.1.4
是否有人员配置计划及有关键岗位顶替的规定？
定员管理,关键岗位由上一级领导顶替
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.3：贮存/包装
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.3.1
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定，是否有目的运往下道工序？
废品、返修件和调整件以及车间内
的剩余料，是否坚持分别贮存并标识？
废弃品与合格品的区分标示不明确
8
M4.3.4
整个物流是否能确保不混批、不混料、并保证追溯性？
批号生产,按批流.标识卡管理
10
M4.3.5
模具/工具、工装、检验、测量和试验设备是否按要求存放？
定置存放,状态认可标识
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.4.1
是否完整记录质量数据/过程数据，
并具有可评定性？
设备每日开机点检表记录不完整
8
M4.4.2
是否用统计技术方法分析质量数据过程数据，并由此制订改进措施？
10
M4.4.3
在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因，并检查纠正措施的有效性？
10
M4.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
通过〈岗位责任制〉来规定。
10
M4.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务，并保持其 资质？
员工都有上岗证。〈岗位责任制〉上规定其所需要的资格。资格评定合格上岗
10
M4.1.4
是否有人员配置计划及有关键岗位顶替的规定？
定员管理,关键岗位由上一级领导顶替
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.3：贮存/包装
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.3.1
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定，是否有目的运往下道工序？
过程审核检查表、计划表
0
测量的需求
测量工具是否有合
6.2 6.3 6.4
格标识，测量工具 完好、准确？ 作业员＼检查员是 否按规定频率和样 本数量使用指定工 具检查？ 测量记录完整，准 确、有效？
1:满足测量工具按需配置， 2:量具在制定的校检期内， 3:测试工具完好无损， 4:测试记录应保持齐全完整， 5:对于关键的控制点,按要求进行测量，并做过程能力分析控制 图
0
验证数据、不回用的处理流程节点责任人
得分
0
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审核项目
制造过程审核检查目录
审核员：
日期：
部门：
陪同人员：
评分标准：10---完全符合要求；8---绝大部分符合要求，有少量偏差；6---部分符合要求，有较大偏差； 4----少部分符合要求，偏差严重；0---完全不符合要求；
对每一大项全部满分（10），或每一小项6分以下，要陈述情况，并说明证据；
三、生产设备、工装、夹具、封样件
A B C D E 总分
工序异常问题点
3.1
设备、工装定期点 检保养，检验器具 定期校验、封样件 校验记录
1:设备是否定期进行保养（记录） 2:设备是否有相关的点检保养制度，以及相关的操作流程 3:点检记录的规范以及完整性 4:工装是否定期检定，并且在有效检定期内使用 5:计量器具、封样件是否在有效期内、是否有校验记录
对每一大项全部满分（10），或每一小项6分以下，要陈述情况，并说明证据；
审核项目
稽查基准
是否有措施保证标 1:班组是否有明确的要求规定巡检频率 1.10 准化作业的执行？ 2:过程巡检工作班组是否有专人执行，
（如过程监查） 3:过程检查是否按规定检查，并留有记录
ISO14001-2015体系审核计划表
时间 对应人员
副组长：刘娜
内部审核日程安排计划表
涉及的相应文件 1. 是否有环境目标和指标？ 2. 环境目标和指标是否具体，层次清晰？ 5.2 环境方针 3. 环境目标和指标可行性如何，是否量化？ 1. 是否将环境方针向全员周知？ 1. 是否有识别环境因素的程序？ 2. 是否有包含重要环境因素评价的内容？ 6.1.2 环境因素 3. 是否有关于环境因素方面信息更新的规定？ 4. 是否有环境因素和重要环境因素清单？ 1. 是否获取和识别法律法规和其它要求的程序？ 2. 是否有法律法规和其它要求的清单？ 3. 是否有特种设备清单？ 4. 操作特种设备的人是否具备质？ 6.1.3 合规义务 5. 是否按规定对特种设备进行检查、标示、记录？ 6. 是否按将废弃物物按种类区分放置 7. 是否对危险废弃物按规定进行处理，相关记录有无？ 1. 是否制定了公司的环境目标？ 2. 是否考虑到环境要求和重要的环境因素？ 6.2.1 环境目标 3. 是否体现环境方针和“污染预防”的承诺？ 6.2.2 实现环境目标的策 1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施， 划 以确保目标达成？ 1. 是否确定培训需求，是否实施培训程序？ 2. 是否规定重点环境岗位培训（意识及技能）？ 3. 是否规定了应急准备和响应的培训？ 7.2 能力 4. 是否规定全员环境意识提高的培训？ 5. 是否规定关于EMS文件的培训？ 1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未 7.3 意识 履行规定时造成的环境风险？ 1. 是否有环境信息交流的程序？ 2. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？ 7.4 信息交流 3. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？ 1. 是否有关于标识，保存与处置有关环境管理记录的程 7.5 文件化信息 序？ 2. 记录清单是否齐全（培训记录，审核记录，监测评 审）记录？ 1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一 8.1 运行策划和控制 致？ 1. 是否有关于应急准备和响应的程序？ 2. 是否明确可能发生哪些紧急状态？ 8.2 应急准备和响应 3. 发生应急情况进的联络图是否有？是否正确？ 4. 是否按规定进行应急演练？有无记录？ 1. 是否有关于监测与测量的程序？ 2. 该程序是否包括环境表现监测？ 9.1 监视、测量、分析和 3. 是否包括目标指标完成情况的监测？ 改进 4. 是否包括EMS日常运作的监控？ 5. 是否明确各类监测的记录需求？ 1. 是否有关于不符合，纠正与预防措施的程序？ 10.2 不符合纠正 2. 本公司在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合 采取了哪些纠正措施？效果如何？ 1. 是否明确环境管理的组织结构？ 5.1 领导作用与承诺 涉及ISO14001条款 5.3 组织的岗位、职责和 权限 11/22 10:30-11:30 7.1 资源 1. 是否明确环境管理的组织结构？ 2. 是否明确各个有关职能和重要岗位的职责？ 3. 是否由最高管理者任命环境管理者代表并规定其职 责？ 1. 是否为EMS的运行，承诺提供人、财、物的保证？ 1. 是否规定管理评审应定期进行？ 2. 管理评审的内容是否包括审核结果，客观变化，方针 承诺的改变，继而对环境方针，目标指标，EMS其他要素 修订的需求和指示？ 3. 是否明确管理评审的支持信息？ 4. 管理评审的目的是否是确保EMS的持续适用性，充分性 和有效性？ 1. 最高管理者或管理代表是否签署了EMS文件发布令？ 2. EMS文件中是否有主要针对环境问题的组织简介？ 4.4 环境管理体系 3. 文件是否有受控标识和发放清单？ 4. 是否包含了ISO14001的所有条款？ 备注
副组长：刘娜
内部审核日程安排计划表
涉及的相应文件 1. 是否有环境目标和指标？ 2. 环境目标和指标是否具体，层次清晰？ 5.2 环境方针 3. 环境目标和指标可行性如何，是否量化？ 1. 是否将环境方针向全员周知？ 1. 是否有识别环境因素的程序？ 2. 是否有包含重要环境因素评价的内容？ 6.1.2 环境因素 3. 是否有关于环境因素方面信息更新的规定？ 4. 是否有环境因素和重要环境因素清单？ 1. 是否获取和识别法律法规和其它要求的程序？ 2. 是否有法律法规和其它要求的清单？ 3. 是否有特种设备清单？ 4. 操作特种设备的人是否具备质？ 6.1.3 合规义务 5. 是否按规定对特种设备进行检查、标示、记录？ 6. 是否按将废弃物物按种类区分放置 7. 是否对危险废弃物按规定进行处理，相关记录有无？ 1. 是否制定了公司的环境目标？ 2. 是否考虑到环境要求和重要的环境因素？ 6.2.1 环境目标 3. 是否体现环境方针和“污染预防”的承诺？ 6.2.2 实现环境目标的策 1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施， 划 以确保目标达成？ 1. 是否确定培训需求，是否实施培训程序？ 2. 是否规定重点环境岗位培训（意识及技能）？ 3. 是否规定了应急准备和响应的培训？ 7.2 能力 4. 是否规定全员环境意识提高的培训？ 5. 是否规定关于EMS文件的培训？ 1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未 7.3 意识 履行规定时造成的环境风险？ 1. 是否有环境信息交流的程序？ 2. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？ 7.4 信息交流 3. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？ 1. 是否有关于标识，保存与处置有关环境管理记录的程 7.5 文件化信息 序？ 2. 记录清单是否齐全（培训记录，审核记录，监测评 审）记录？ 1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一 8.1 运行策划和控制 致？ 1. 是否有关于应急准备和响应的程序？ 2. 是否明确可能发生哪些紧急状态？ 8.2 应急准备和响应 3. 发生应急情况进的联络图是否有？是否正确？ 4. 是否按规定进行应急演练？有无记录？ 1. 是否有关于监测与测量的程序？ 2. 该程序是否包括环境表现监测？ 9.1 监视、测量、分析和 3. 是否包括目标指标完成情况的监测？ 改进 4. 是否包括EMS日常运作的监控？ 5. 是否明确各类监测的记录需求？ 1. 是否有关于不符合，纠正与预防措施的程序？ 10.2 不符合纠正 2. 本公司在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合 采取了哪些纠正措施？效果如何？ 1. 是否明确环境管理的组织结构？ 5.1 领导作用与承诺 涉及ISO14001条款 5.3 组织的岗位、职责和 权限 11/22 10:30-11:30 7.1 资源 1. 是否明确环境管理的组织结构？ 2. 是否明确各个有关职能和重要岗位的职责？ 3. 是否由最高管理者任命环境管理者代表并规定其职 责？ 1. 是否为EMS的运行，承诺提供人、财、物的保证？ 1. 是否规定管理评审应定期进行？ 2. 管理评审的内容是否包括审核结果，客观变化，方针 承诺的改变，继而对环境方针，目标指标，EMS其他要素 修订的需求和指示？ 3. 是否明确管理评审的支持信息？ 4. 管理评审的目的是否是确保EMS的持续适用性，充分性 和有效性？ 1. 最高管理者或管理代表是否签署了EMS文件发布令？ 2. EMS文件中是否有主要针对环境问题的组织简介？ 4.4 环境管理体系 3. 文件是否有受控标识和发放清单？ 4. 是否包含了ISO14001的所有条款？ 备注