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团队口号：
我的誓言：
姓名Name ： 电话Tel ： 家庭住址Family Address ： 公司名称Company ： 公司电话Tel ： 公司地址Company Address ： 邮编Post code ： 手机 Mobile ： 传真Fax ： 网址Website ： 身份证号码I.D.Card No.：
电子邮件E-mail ： 员工编号Staff No.： 如有拾获者，请惠寄上址，至为感谢。

I would be grateful,anyone who contact with the above mentioned address.
播下一种思想
,收获一种行为; 播下一种行为,收获一种习惯; 播下一种习惯,收获一种性格; 播下一种性格,收获一种命运。

—菩德曼
２０１２年日历
员工禁止行为
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。

（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。

（十二）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

（十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。

晨会、夕会管理办法
一、晨会每日8：２０召开，夕会每周五16：00召开。

二、每周设会议主持人一名、会议记录一名，每次会议后由主持人、记录人、部门负责人在
会议记录上签字，每周五夕会确定下周会议主持人、会议记录人，并完成交接工作。

三、晨会时间如有变动，部门负责人应在会议前一天通知会议主持人，由会议主持人通知全
体与会人员；夕会时间如有变动，部门负责人应在周五晨会前通知会议主持人，由会议主持人在周五晨会上通知与会人员。

四、如有重要事情不能出席晨会，缺会者应该在会议前一天通知部门负责人与会议主持人，
夕会可在当日上午告知请假。

会议主持人应在会议上予以宣布。

五、参加会议所有人员应着工装或正装；不得无故迟到、早退、缺席；参加会议时应将电话
关机或设为震动状态，不得接、打电话。

会议期间禁止吸烟
六、与会人员在周五夕会向部门负责人上交工作日志及周工作总结。

七、参加会议者如有违反以上规定者，每人次罚款５０元，累犯累罚。

八、客户经理在一个月内连续三天或累计三天无故迟到、早退、缺席的，由负责人给与除名
处理。

本管理办法自公布之日起实施，如有修改另行通知。

相关人员联系方式
职务姓名办公电话手机 Email 营销总监
团队管理
银行渠道
招聘培训
客户经理日常活动量考核管理办法（试运行）
CRM考核：
客户经理：每天应按时完成ＣＲＭ平台的各项任务(潜在客户录入、客户拜访、回访数量及回访记录、工作总结完成提交等)，如当天未登录或每周总量未完成视为一次未尽职。

注：客户经理拥有客户资产1000万以上的，暂定为拜访加潜在客户共16个。

1000万以下的，潜在客户6人和拜访客户10人。

区域经理：每天应准时给予组员ＣＲＭ上报信息的回馈，如未准时回馈视为一次未尽职（１次/人）。

如未登录则直接扣１分。

如所在团队CRM平台，每周总完成率在85%以下的，则所在团队的区域经理扣1分。

区域经理在每天早上9：30前要向团队管理岗上报昨日ＣＲＭ工作量考核记录以便团队管理岗做出相应的处理，否则视为未尽职一次。

以上如发现任何虚假现象，最低扣一分，直至解除劳动合同。

计划与活动
计划与活动是指日常工作计划（如工作总结，工作计划等）和营业部日常营销活动，如全员培训，股民学校每人每次必须带一个客户或准客户，团队社区活动等）并按时上交相关报告和准时参加活动，否则视为未尽职一次。

日常考勤
考勤指日常晨夕周会等，客户经理应遵守各项会议制度，如违反任意一项会议规定视为一次未尽职（例如迟到，早退，手机铃响，未着正装等）。

特殊情况处理
如遇特殊情况可向负责人说明及请假（团队负责人为区域经理，日常考勤负责人为团队管理岗，即如有特殊情况发生，可向相关负责人说明或请假。

客户经理向团队长汇报，区域经理向团队管理岗汇报。

）其中如因区域经理遗漏导致客户经理违规则视为区域经理未尽职一次。

扣分制度：每违规一次在当月工资内扣除50元，每三次在考核制度中扣一分（另扣除不低于100元及相应的风险抵押金）。

全年扣分达到或超过五分，解除劳动合同。

另：新入职员工从签订合同之日起执行本办法。

此办法营销部有最终解释权。

本办法为试运行，如有变动，请注意通知，如有疑问，可向区域经理或招聘培训岗询问。

电话区号
记事日历。