证券交易-第三章经纪业务相关事项练习答案

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一、单选题（每题2分）

5、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A 、配股公告日

B 、配股公告日后一天

C 、配股登记日

D 、配股登记日后一天

6、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

A 、10

B 、15

C 、20

D 、30

7、上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。

A 、冻结期

B 、交易期

C 、等候期

D 、封闭期

8、某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购A 、9704份 9A C 、是否上市交易 10A 、T-1 11、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是( )

A 、网上竞价发行

B 、网上定价发行

C 、网上累计投标询价发行 12A 、股票买卖 B 、申购配股权证 C 、现金红利发放 13或按事先约定代为行权。 A 、2 B 、3 C 、4 14现场进行表决。

A 、500万

B 、800万

C 、1亿

D 、2亿

A A

3、新股网上定价发行的具体程序有________。

A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

4、权证交易中，禁止的事项包括（）

A、权证发行人不得买卖自己发行的权证

B、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D、禁止任何人直接操纵权证价格

5、网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（）

A、市场性

B、安全性

C、连续性

D、稳定性

6、出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

A、因意外事故无法进行申购、赎回

B、因技术故障无法进行申购、赎回

C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

D、基金托管人提出异议

7、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）

A、资产负债表

B、利润表

C、主要项目的附注

D、现金流量表

8、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易

D、期货公司、客户收付期货保证金

9、我国，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。

A、可转债的存续期

B、流通股价格

C、持有人要求

D、公司财务情况

10、分红派息公告内容有（）

A、分红派息比例

B、股权登记日

C、除权除息日

D、红利发放日

11、在深圳交易所，基金份额的申购以金额申报，申报单位为（）元人民币。

A、1元

B、10元

C、100元

D、1000元

12、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。

A、风险警示

B、质押

C、冻结

D、待处理

13、如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3天内再次公告股东大会通知。

A、增发新股、发行可转换公司债券

B、向原有股东配售股份

C、重大资产重组

D、以股抵债

14、在网上定价市值配售过程中，投资者根据（）自愿申购新股。

A、持有上市流通证券的数量

B、持有上市流通证券的市值

C、自愿申购的数量

D、折算的申购限量

错1

错2

对3主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。

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Linsd999088545@ 错4、在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。

错7、代办股份转让服务，从基本特征看，

可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进错8错9错10