证券交易-第三章经纪业务相关事项练习答案
2021年证券从业《法律法规》第三章章节练(七节含答案解析)
2021证券从业《法律法规》第三章章节练（七节含答案）第一节证券经纪1[单选题] 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。
这是证券经纪商对委托人的首要义务。
委托人的指令具有( )，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
A.保密性B.权威性C.广泛性D.客观性2[单选题] 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是( )。
A.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户C.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况3[单选题] 证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等，均属于( )的内容。
A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监管D.证券运营管理4[单选题] 证券经纪业务中，客户是( )，证券经纪商是( )。
A.委托人;受托人B.受托人;委托人C.委托人;委托人D.受托人;受托人5[单选题] 下列选项中，说法不正确的是( )。
A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐6[单选题] 证券营业部应制订重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于( )年。
证券交易综合考试三答案
一．单选题： （60题，每题0.5分）1、融资融券业务中，标的证券为股票的，应当符合的条件是A、在交易所上市交易满2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%2、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于A、15%B、20%C、50%D、100%3、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
A、100%B、200%C、300%D、400%4、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户5、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）A、同期金融机构活期存款基准利率B、同期金融机构1年期存款基准利率C、同期金融机构1年期贷款基准利率D、同期金融机构贷款基准利率6、上交所和深交所推出了企业债券回购交易的时间分别为A、2003年1月3日和2002年12月30日B、2002年12月3日和2003年1月30日C、2003年12月30日和2002年1月3日D、2002年12月30日和2003年1月3日7、债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报A、证券账户B、资金账户C、席位D、交易所8、在我国证券交易所及全国银行同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是A企业债 B融资券 C国债 D特种金融债券9、国债回购交易的开展会提高国债的（）A、利率风险B、收益率C、流动性D、发行成本10、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“G C003”表示（）A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购11、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。
证券投资学(第三版)练习及答案3
第3章证券交易程序和方式一、判断题1．证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。
答案：是2．证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。
答案：是3．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
答案：非4．市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。
答案：非5．停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券，或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券。
答案：非6．竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
答案：是7．证券交易成交后意味着交易行为的了结。
答案：非8．证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。
答案：是9．过户是记名证券交易的最后一个环节。
答案10．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。
答案:是11．当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。
答案：非12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。
答案：是13．期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
答案：是14．套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
答案：是15．期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
答案：是16．期货合约是标准化的合约，其唯一的变量是交易价格。
答案：是17．由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。
答案：是18．期货交易中的基差是指某一金融资产的期货价格与现货价格之差。
证券经纪业务练习试卷3(题后含答案及解析)
证券经纪业务练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以( )的罚款。
给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。
A．5000元以上5万元以下B．1万元以上10万元以下C．1万元以上100万元以下D．10万元以上100万元以下正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务2．证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,( );情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A．免于罚款B．处以3万元以下的罚款C．处以3万元的罚款D．处以3万元以上10万元以下的罚款正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务3．下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A．业务对象的广泛性B．客户资料的保密性C．客户指令的随意性D．证券经纪商的中介性正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务4．( )是填写委托单的第一要点。
A．证券账户号码B．买卖方向C．买卖证券的名称D．买卖数量正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务5．根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为( )。
A．应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B．应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数C．应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数D．应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务6．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
证券经纪业务相关实务练习试卷3(题后含答案及解析)
证券经纪业务相关实务练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．申购日后的( ),主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付,即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。
A．第一个交易日(T+1日)B．第二个交易日(T+2日)C．第三个交易日(T+3日)D．第四个交易日(T+4日)正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务相关实务2．网下发行结束后,发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记,证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。
A．1B．5C．3D．2正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务3．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )的交易清算系统进行的。
A．证监会B．证券公司C．网上银行D．登记结算公司正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务4．证券发行人在实施权益分派公告日( )个交易日前,要向中国结算上海分公司提交相关申请材料。
A．2B．5C．3D．1正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务相关实务5．根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的A股现金红利发行日为( )。
A．T+5日B．T+6日C．T+7日D．T+8日正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务6．未办理指定交易的A股投资者,其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管,( )。
A．收取暂存费B．收取托管费C．不计息D．计息正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务相关实务7．根据现行有关部门制度的规定,上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为( )。
A．T+2日B．T+6日C．T+10日D．T+11日正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务8．根据现行有关部门制度的规定,对于上海证券交易所上市的A股送股日程安排,若公告刊登日为T日,则结算公司核准答复日为( )。
第三章 证券公司业务规范 习题
• 7.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误 的是（）。
• A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型 及号码三项为关键信息
• B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、 网络、电话等方式办理
• C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账 户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户 注销
• 答案：C
• 2.以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。 ①业务对象的广泛性业务
• ②证券经纪商的中介性 • ③客户指令的权威性 • ④客户收益的保证性 • A.①②③ • B.①②④ • C.①③④ • D.②③④ • 答案：A
• 3.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8 月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列 说法中，正确的是（）。
• 答案：B。
13.下列说法中，正确的有（ ） ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易 金额的 5%，也不得低于代收的证券交易监管费和 证券交易所手续费等 ②A 股，证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的， 按 5元收取 ③B 股，每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取 ④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及 以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券 交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备 案 15 天内无异议后实施 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 答案： C
• D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证 券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销 证券账户
• 答案： B
• 8.下列说法中，错误的是（）。 • A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结
算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请 • B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限
【证券法规】第三章 课后作业
1.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。C A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系 2.以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。A ①业务对象的广泛性业务 ②证券经纪商的中介性 ③客户指令的权威性 ④客户收益的保证性 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 3.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8 月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确 的是（ ）。D A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益 C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易 D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬 4.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。C A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少 于 20 个小时 D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会 进行执业注册登记。 5.证券账户开立的总体要求包括（ ）。A ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真 实、准确和完整 ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、 可控、可承受 ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式 为客户开立账户 ④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，
第3章 证券公司业务规范 题库及答案
第3章证券公司业务规范题库及答案第1题：(选择题)(本题:1分)证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.1B.2C.3D.4正确答案：B答疑：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
第2题：(选择题)(本题:1分)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.2B.3C.4D.5正确答案：D答疑：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第3题：(选择题)(本题:1分)投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。
A.股权控制关系变动书B.股权控制关系结构图C.详式权益变动报告书D.简式权益变动报告书正确答案：C答疑：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。
第4题：(选择题)(本题:1分)收购要约期届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A.5B.10C.15D.30正确答案：C答疑：关于收购要约有效期的规定主要有：（1）收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。
（2）在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约。
（3）采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。
（4）收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
笔记：无第5题：(选择题)(本题:1分)收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%，未超过( )的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。
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一、单选题（每题2分）
5、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A 、配股公告日
B 、配股公告日后一天
C 、配股登记日
D 、配股登记日后一天
6、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。
A 、10
B 、15
C 、20
D 、30
7、上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。
A 、冻结期
B 、交易期
C 、等候期
D 、封闭期
8、某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购A 、9704份 9A C 、是否上市交易 10A 、T-1 11、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是( )
A 、网上竞价发行
B 、网上定价发行
C 、网上累计投标询价发行 12A 、股票买卖 B 、申购配股权证 C 、现金红利发放 13或按事先约定代为行权。
A 、2 B 、3 C 、4 14现场进行表决。
A 、500万
B 、800万
C 、1亿
D 、2亿
A A
3、新股网上定价发行的具体程序有________。
A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
4、权证交易中，禁止的事项包括（）
A、权证发行人不得买卖自己发行的权证
B、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D、禁止任何人直接操纵权证价格
5、网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（）
A、市场性
B、安全性
C、连续性
D、稳定性
6、出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。
A、因意外事故无法进行申购、赎回
B、因技术故障无法进行申购、赎回
C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
D、基金托管人提出异议
7、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）
A、资产负债表
B、利润表
C、主要项目的附注
D、现金流量表
8、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息、交易设施
C、代理客户进行期货交易
D、期货公司、客户收付期货保证金
9、我国，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。
A、可转债的存续期
B、流通股价格
C、持有人要求
D、公司财务情况
10、分红派息公告内容有（）
A、分红派息比例
B、股权登记日
C、除权除息日
D、红利发放日
11、在深圳交易所，基金份额的申购以金额申报，申报单位为（）元人民币。
A、1元
B、10元
C、100元
D、1000元
12、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。
A、风险警示
B、质押
C、冻结
D、待处理
13、如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3天内再次公告股东大会通知。
A、增发新股、发行可转换公司债券
B、向原有股东配售股份
C、重大资产重组
D、以股抵债
14、在网上定价市值配售过程中，投资者根据（）自愿申购新股。
A、持有上市流通证券的数量
B、持有上市流通证券的市值
C、自愿申购的数量
D、折算的申购限量
错1
错2
对3主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
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错7、代办股份转让服务，从基本特征看，
可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进错8错9错10。