新三板股改及挂牌时间推进表(参考方案)教案资料

新三板股改及挂牌时间推进表（参考方案）

时间节点工作目标工作内容主要责任方

T日中介机构进场1.各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系

统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板上市方案；

2.初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务

情况，初步拟定以【】月【】日为股改基准日。

公司、律师、券商、会

计师、

T+10日完成初步法律尽职调查1.律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职

调查；

2.出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律问题出具整

改方案，并协助公司进行整改。

律师

T+15日完成初步财务尽职调查1.会计师完成对公司财务方面基础性工作的尽职调查；

2.出具简要财务尽职调查报告，协助公司完成财务、内控的

规范。

会计师

T+20日完成股权结构调整、董事

会、监事会人选确定

1.律师协助公司设立员工持股平台（员工持股会的类型平台的

合伙协议），起草合伙协议等相关文件； 2.协助股东调整股权

结构，协助公司遴选董事、监事人选。（董监的任职资格）

公司、律师、券商

T+22日名称预核准办理股份公司名称预核准（程序和文件）公司

T+45日会计师出具【】月【】日

为基准日的审计报告、评

估师出具评估报告

审计报告、评估报告会计师

T+45日股改的三会制度、章程等

文件

律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及

转让的文件、相关议案等律师

T+46日有限公司召开拟股改的

董事会会议

召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。审议以下议案：

1．同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上

市公司）。

2．同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。

3．公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。(股改方案）

4．同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定

程序变更后的股份公司依法承继。

5．审议通过公司财务报告

6．提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设

立股份公司的相关事宜。

7．提议于【】年【】月【】日召开有限公司临时股东会会议，

律师起草相关议案文件（董事会会决议末班）

T+47日有限公司召开同意股改

的股东会会议

召开同意整体变更为股份公司的股东会会议。审议以下议案：

1．同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上

市公司）。

2．同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。

3．公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。

4．同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定

程序变更后的股份公司依法承继。

5．审议通过公司财务报告

6．全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司

的相关事宜。

律师起草相关议案文件（股东会决议末班）

公司、律师

T+47日

发出创立大会暨第一次

股东大会会议通知及议

案（包括新三板挂牌的议

案）

发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案（通知方式、

表现形式）

公司

T+57日改制验资会计师进行改制验资并出具验资报告会计师

T+57日签署发起人协议签署发起人协议（发起人协议模板）股东T+57日召开职工代表大会或职

工大会

选举股份公司职工代表监事（股东大会决议选举监事的模板）公司

T+68日[1]

召开股份公司创立大会

暨第一次股东大会1．审议关于股份有限公司筹办情况的报告。

2．审议关于股份有限公司设立费用的报告。

3．关于股份有限公司章程的议案。?4、关于组建股份有限公

司董事会即成立第一届董事会的议案。

5．关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

6．关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

7．关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

8．关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

9．关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

10．关于组建股份有限公司监事会即成立股份公司第一届监事

会的议案。

11．关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的

议案。

12．关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的

议案。

公司、律师、券商

13．关于股份有限公司股东大会议事规则的议案。

14．关于股份有限公司董事会议事规则的议案。

15．关于股份有限公司监事会议事规则的议案。

16．关于股份有限公司对外投资管理制度的议案。

17．关于股份有限公司关联交易决策制度的议案。

18．关于股份有限公司对外担保管理制度的议案。

19．关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案。

20．关于聘请【】为股份有限公司外部审计机构的议案。21．关于【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案。

22．关于授权董事会办理股份有限公司设立及注册登记等相关事宜的议案。

23．关于授权董事会办理【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案。（股东大会决议模板）、

T+68日股份公司第一次董事会

会议

1．《关于选举【】为公司董事长的议案》

2．《关于聘任【】为公司总经理的议案》

3．《关于聘任【】为公司财务总监的议案》

4．《关于聘任【】为公司董事会秘书的议案》（董事会决议）

律师、公司