工商行政处罚程序

2、证据种类（第23条）
A：物证 B：书证 C：证人证人 D：视听资料和计算机数据 E：当事人陈述： F：鉴定结论 G：勘验笔录和现场笔录
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以上证据，应当符合法律、法规规章关于证据的规定， 并经查证属实，才能作为认定事实的依据
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3、调查和收集证据的法定方式
(行政处罚法第三十七条、总局第28号令 )
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二是履行告知义务
告知当事人-----时间——首次向案件当事人收集，调取证据时 内容——申请办案人员回避
有关单件，不得少于两人
四是办案人员调查取证，应当表明身份---一般着工商制服
并应出示执法证
五是委托调查应出具委托调查函
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3、突发事件发生期间的经营者哄抬 3、销售不符合质量标准电能的行为—电
物价案件—物价部门
力监管部门
4、违反商品交易市场登记管理规定 4、对药品广告内容的审查---药品监督管理部
的案件。
门
5、城乡集贸市场出售中药材以外的 药品—药监部门
6、经销未经审定的种子案件—农、 林部门
7、在传销中以介绍工作、从事经营活 动等名义欺骗他人离开居所地非法聚集 并限制其人身自由的传销行为；为传销 行为提供互联网信息服务的处罚权—公 安、电信
二、行政处罚的管辖
28号令第二章（5-15条）
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（一）地域管辖（《程序规定》第五条 ）
1、一般规定---行政处罚由违法行为发生地的县级以上（含县级， 下同）工商行政管理机关管辖。
违法行为发生地理解—广义、狭义
贩卖假酒
甲 地 制 造
乙
丙 地
丁 地
地 贩 卖
2、例外规定--即“法律、行政法规另有规定的除外” （层级、优先）
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(1)询问（28号令第24条）---包括对当事人、证人、受害 人作出的发问式调查
注意事项： 一询问应当个别进行 二是询问的内容要弄清八要素，即时间、地点、人员、动
机、手段、经过、目的、结果（包括涉案财物流向） 三是询问应当告知被询问人其享有的权利及承担的义务； 四是应当制作笔录 五是询问不能采用诱供方式； 六是询问完毕后，询问笔录应交被询问人核对，经核对无
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1、基本原则 （1）全面、客观、公正、及时（行政处罚法36条、28号令20条） 全面收集证据--从收集证据的范围和内容上来讲，应当收集能够反映
案件真实情况的一切证据材料----正确处理案件的基础
客观地收集证据--一定要从案件的实际情况出发，尊重客观事实，
实事求是的去收集客观存在的证据材料，既不能不按照证据的本来面目 去收集、固定它，更不可去胡编滥造证据。
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冀工商[2007]111号文规定，县、区工商局设立的工商分局， 依照法律法规规定，可以以自己名义办理罚没金额在 5000元以下的案件。
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2、广告违法案件的管辖权（第八条 ）
适用——广播、电影、电视、报纸、期刊、互联网等主要媒介发布
违法广告 管辖权确定一般原则-——广告发布者所在地工商机关管辖 管辖权例外——广告主、广告经营者所在地工商机关处理 石家庄市某经营者在河北日报刊发违法广告
一是要求行政主体在实施行政处罚时必须罚过相当。 “行政处罚时，就高不就低，尽可能靠近罚款规定上限； 实施行政强制措施超出必要范围进行查封、扣押等”
二是程序规定本身正当，具有必要性和可行性。 “关于罚缴分离原则与特殊情况下的当场收缴罚款的规定”的设计
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（三）公正、公开和效率原则
公正的原则—自己不能做就自己的法官；不在事先未通知和听 取当事人申辩情况下作出对相对人不利的行政行为。
证据确凿是指认定违法主体实施违法行为的具体情况都有一定质量和数量的相应 的证据予以证实。
证据的收集，是案件调查阶段的核心工作，办案人员必须依照法定程序和法定方 式，收集能够证实当事人违法或没有违法、违法情节轻重的各种证据，违反 法定程序和采取非法定方式收集的材料不能作为证据使用。
三个问题： 取证基本原则和要求、证据种类、法定方式
应双方的共同的上一级机关指定管辖。
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2、外部移送
一是向其他行政机关移送的案件（28号令第15条第一款） 这种移送解决职能管辖问题。行政处罚由具有行政处罚权的行
政机关在法定职权范围内依据法定程序实施。没有管辖权而 实施行政处罚无效。
如何确定工商部门职责范围？ 国家工商局“三定”方案; 法律规范的具体规定。
条)；* 十五是，中介组织人员提供虚假证明文件案(刑法第229条第1款、第2款)；* 十六是，中介组织人员出具证明文件重大失实案(刑法第229条第3款)；* v 十七是，单位受贿案(刑法第387条)；* v 十八是，单位行贿案(刑法第393条)；* v 十九是，对单位行贿案(刑法第391条)。
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三、工商行政处罚一般程序
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（一）立案
1、案源（28号令第十六条） 第一，依法行使监督检查权时主动发现违法行为
第二，根据公民、法人或者其他组织的投诉、举报或者其他机关 移送、上级机关交办，被动发现违法行为。
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2、立案条件
①确有涉嫌违法行为存在—最关键的因素 ②办案机关具有管辖权—立案的前提 ③未超过追责时效-2年 ④不适用简易程序 ⑤不违反一事不再罚原则。
* v 七是，销售假冒注册商标的商品案(刑法第214条)；* v 八是，非法制造、销售非法制造的注册商标标识案(刑法第215条)；* v 九是，侵犯商业秘密案(刑法第219条)；* v 十是，损害商业信誉、商品声誉案(刑法第221条)； * v 十一是，虚假广告案(刑法第222条)；* v 十二是，串通投标案(刑法第223条)；* v 十三是，合同诈骗案(刑法第224条)；* v 十四是，非法经营案中的非法传销或非法变相传销案、非法出版物案(刑法第225
误后，应由其签名或者盖章；被询问人拒绝签名或者盖 章的，按照第28号令第四十三条的规定处理：一是在笔 录上注明原因，二是必要时可邀请有关人员作为见证人
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（2）收集与案件有关的原始凭证或复制件
一是要求当事人及证明人、投诉人提供（第25—原始证据）
《证据规定》第五十九条：被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据， 原告依法应当提供而拒不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不 予采纳。
共同上一级工商 机关指定 下级机关认为管辖有困难的
上级指定“时限”--上一级工商机关应当在收到报送材料之日 起5个工作日内确定案件管辖权（第13条）
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（四）移送管辖—28号令第11条、15条 1、工商系统内部的移送 注意：
一是移送发生在办案的全过程之中 二是本机关没有管辖权 三是应移送有管辖权的工商机关 四是程序 五是接受移送案件的工商机关有异议，不得再将案件自行移送，
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2020/11/12
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一、行政处罚程序的基本原则 二、行政处罚的管辖 三、工商行政处罚一般程序 四、简易程序 五、听证
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一、行政处罚程序的基本原则（《程序规定》第三条六项）
（一）程序合法性原则--是指工商行政管理机关实施行政 处罚，应当符合法律、法规和规章的规定；违反规定 的行政处罚无效。
告知投诉人、举报人、申诉人处理结果---法定义务 （28
号令在第19条、58条）
告知方式（书面、口头）、告知期限、告知内容没有规定
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（二）调查取证（20条—45条）
事实清楚，定性准确---行政处罚案件的目标，也是依法行政、公正执法的基本要 求，而事实清楚、定性准确的基础就是证据确凿。
1、行政主体做出行政处罚的步骤、方式、方法、顺序、时效等程 序规定，必须有法律明确规定；
2、行政主体实施行政处罚，必须严格依照法定的程序规则进行； 3、违反法定程序，行政处罚无效。
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（二）合理性原则--指行政主体在做出行政处罚时，要正
确行使自由裁量权，保证所做出处罚决定的客观性和适 度性。
公正、及时地收集证据--不能只收集对当事人不利的证据，不 收集对当事人有利的证据。
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（2）基本要求（ 行政处罚法第37条第1款、28号令第 20条第2、3款， 21，22条）
一是依法行使检查权---必须有法律、法规明确授权；
检查权行使主体、范围、条件必须 有法律法规明确规定
《无证经营查处取缔办法》第9条规定，“县级以上工商部门对涉嫌无证经 营为行为查处取缔时，可以进入无照经营场所实施现场检查”
“《反法》关于公用企业或者依法具有独占地位的经营者 限制竞争行为”管辖权的规定
“《反垄断法关于》反垄断案件由国家工商局管辖，但国家局可以 授权省局查处。”
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（三）指定管辖—规定工商部门内部争议的解决方式
“共同管辖----最先立案的工商机关管辖
管辖权发生争议协商不成 受移送的机关对管辖权存在异议的；
（五）工商所实施行政处罚管辖权和广告违法案件的管辖
1、工商所实施行政处罚的管辖权（第七条） 决定权----省级工商行政管理机关 应注意-----授权的前提是法律、法规规定工商所可以以自己名义
实施行政处罚的范围内。比如,《工商行政管理所条例》第8条规 定的“三种情形”；省级工商机关不能把法律、法规名规定管辖 级别权限的案件交给工商所。比如《反法》关于公用企业限制竞 争案件管辖权的规定
《特殊标志管理条例》第15条：“特殊标志所有人或者使用人有下列行为之一的， 由其所在地或者行为地县级以上人民政府工商行政管理部门。
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（二）级别管辖
分三层次对县市工商机关、省级工商机关和工商总局的行政处罚处 罚管辖权作了原则规定。
各级工商机关的管辖权---“依职权”确定，单行法规中 赋予了县、市工商机关行政处罚权的，都可以依法实施。
3、立案的期限（17条）
一般情形下---7个工作日内 案情复杂 ------15个工作日
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4、立案的程序（第18条）
填写立案审批表（同时附上相关材料） 县级以上工商机关负责人批准---包括正职和副职
办案机构负责人 指定两名以上办案人员负责调查处理
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注意
对投诉人、申诉人、举报人的保护
“回避原则、听证程序”的规定
公开原则——行政立法和政策 行政执法行为 公开 行政信息、情报
效率原则——时间快
人员少
社会、经济效益大
经济消耗低
“一般程序与简易程序”的设计、“行政处罚程序和时限”规
定
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（四）处罚与教育相结合的原则
行政处罚（财产、其他）=最终目标
告诫其不要再实施违法行为 教育其守法 处罚目的和功能 诫勉其他人不要以身试法
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无管辖权的案件
容易越权执法的案件
1、不正当竞争案件中的特别情况 1、经销假劣饲料案件—农业（国务院）、负 责饲料、饲料添加剂管理部门（县级）
2、制售假冒伪劣药品、药材案件-- 2、将报废汽车出售、赠予或者以其他方式转
药品监督管理
让给非报废汽车回收企业的单位或者个人，或
者自行拆解报废汽车的行为—公安
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二是涉嫌犯罪案件的移送（28号令第15条第二款）工商机关移 送涉嫌犯罪案件主要有如下十九类：*
v 一是，生产、销售伪劣商品案(刑法第140条至刑法第145条);* v 二是，虚报注册资本案(刑法第158条)； * v 三是，虚假出资、抽逃出资案(刑法第159条)；* v 四是，公司、企业人员受贿案(刑法第163条)；* v 五是，对公司、企业人员行贿案(刑法第163条)、 v 六是非法经营同类营业案(刑法第165条)；* 六是，假冒注册商标案(刑法第213条)；
“从轻、减 轻、免予处 罚的规定”
依法惩处，合理行使行政处罚自由裁量权；
怎样做到？
增强守法意识，预防和减少违法行为的发生
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（五）回避原则
当事人申请 办案人员提出
办案人员与当事人有直接利害
回避
（六）独立行使职权的原则
“立足职能、依法行使职权、准确执法”
跨领域监管
必要协调
公正
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新华区 裕华区
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（六）管辖权转移--发生在上下级工商机关之间对于案件管辖
权的调整和变通。 （28号令第12条）
管辖权转移 上级工商机关
下级工商机关
注意：
法律、行政法规明确规定案件应当由上级工商行政管理机关管辖 的，上级工商行政管理机关不得将案件移交下级工商行政管理 机关管辖。
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