信托投资公司资金管理部部门职责

信托投资公司资金管理部部门职责

一、负责拟定资金治理部业务年度工作打算、时期工作打算，撰写总结报告资金治理：

二、负责治理原有信托客户，提供上佳服务以保证现有信托资金来源的稳固性，包括：

⏹研究、调查有关政策和山西省政府各专项资金现在与以后的投资侧重，并定

期走访客户

⏹在了解客户资金往来动态的前提下，及时满足客户资金调拨的需求，以尽可

能降低公司运营资金的成本

⏹设置信托资金治理台账，完整记录各账户资金的资金、利率变动情形

⏹为客户及时提供办理存取款手续、传送各种单据、传达有关信息等各种服务

三、负责新信托大客户的资金吸取业务的开创，并承担治理与客户服务工作资金调度：

四、负责与公司有关部门及单位，即公司机构信托部、公益信托部、个人信托部及山西证券建立资金调拨融通体制

五、制定资金往来程序文件《资金调拨单》，用于协同财务部进行银行间资金调拨，以及与公司机构信托部、公益信托部、个人信托部、山西证券各证券营业部进行资金调拨

六、把握集团内部资金变动的及时性信息

七、编制资金头寸日报表并上报公司各位领导

八、负责将机构信托部、公益信托部、个人信托部吸取的信托资金调拨至资金治理部统筹治理

九、负责设置资金调度台帐，详细记录各项资金调度业务发生的时刻、金额等情形

十、定期运用《业务运行情形分析报告》以及年初的《资金分析及推测》报

告向公司经理办公会汇报资金来源占用情形、资金成本和收益情形

资金拆借：

十一、按照公司资金头寸状况做出资金拆借决策，即在公司资金头寸不足时拆入资金以补偿公司资金运用的需要，在公司资金充裕时拆出资金以提升闲置资金的运作效率

十二、填写资金拆借申请并向公司分管领导上报资金拆借方案

十三、在领导的授权下与资金拆借方签订拆借合同，办理拆借手续

国债承销：

十四、负责调查研究国债承销金额及风险的大小，并将调查结果上报公司分管领导以决定是否进行承销

十五、按照具体的情形选择承销方式，如包销、代销等

十六、负责办理具体的国债承销业务

其它工作：

十七、负责将部门业务有关文件及时立卷、归档，以妥善储存处理信托事务的

完整记录

十九、完成上级交办的其他工作