全省钢铁企业双重预防体系建设评估报告

全省钢铁企业双重预防体系建设评估报告山东钢铁股份有限公司莱芜分公司，根据山东省安监局《委托全省钢铁企业双重预防体系建设评估业务协议书》《双重预防体系评估政府购买服务项目任务书》要求，自2018年3月1日至2018年6月30日，对全省30家钢铁企业双重预防体系建设情况进行了评估。

本次评估共四项工作任务：一是评估钢铁企业双重预防体系建设是否满足标准要求；二是检查企业是否存在重大生产安全事故隐患；三是检查企业是否存在禁止使用的设备和工艺；四是调查了解相关企业是否按要求化解过剩产能，企业是否存在“地条钢”生产情况。

现将评估工作开展情况汇报如下：一、30家被评估钢铁企业的基本情况被评估30家钢铁企业，共涉及14个地市，其中：钢铁联合企业22家，炼铁企业2家，炼钢企业 6家。

主要生产设备：高炉76座、转炉63座、电炉14座、各类轧材生产线68条，煤气柜49座。

2017年度，生产生铁6419，87万吨，粗钢6583.93万吨，钢材5865.15万吨。

以上企业中，通过二级安全生产标准化验收的企业20家，通过三级安全生产标准化验收的企业7家，暂未通过安全生产标准化验收的企业3家。

二、双重预防体系评估基本情况（一）双重预防体系评估情况3月20日-6月15日，对30家钢铁企业进行了首轮评估，评估结果是：通过评估的企业7家，占23.3%；基本通过评估的企业16家，占53.4%；未通过评估的企业7家，占23.3%。

期间，各企业在评估小组的现场培训指导和远程咨询扶助下，对评估小组提出的问题和整改意见，进行了认真落实整改，陆续反馈了整改情况和整改后的各类表格资料。

6月15日-7月5日，评估小组对各企业整改后的资料进行了再次审查评估，按照最新颁布的《山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）》，对基本通过评估的企业重新进行了评估打分，得分均在80分以上，将最终评估结论确定为：通过评估。

至此，首次通过评估和整改后通过评估的企业达23家，占76.7%。

具体评分情况见下表：序号单位名称前期评估整改后评估评估分值评估情况评估分值评估情况1 山东莱钢永锋钢铁有限公司85.9通过2 日照钢铁控股集团有限公司84.1通过3 山东钢铁集团永锋淄博有限公司83.1通过通过双重预防体系体系评估，发现各企业普遍或部分存在下述问题：1．双重预防体系全员培训落实不到位。

各企业广泛开展了双重预防体系培训，组织了全员考试，有培训签字记录和考试卷做支撑。

但现场抽考或询问，却发现现场较多员工对双重预防体系基本概念不清楚，对本岗位主要风险点、主要管控措施掌握不全面，在双重预防体系建设过程中参与度较低，在全员落实上需要再下大工夫。

2. 风险分级管控体系资料不规范、不完善。

部分企业存在体系文件不健全、管控责任不明确、风险点划分不合理、危险源辨识有遗漏、管控措施可操作性差等问题，致使隐患排查落实难度大。

因此，各企业仍需对资料进一步梳理规范，为后续隐患排查奠定良好的基础。

3. 隐患排查落实与双重预防体系要求有较大差距。

部分企业在将管控措施转化为排查内容的过程中，简单粗暴不结合实际，没有充分考虑各层级岗位职责和员工能力与管控资源要求，致使岗位员工隐患排查内容过多，实际落实困难大或形成“两张皮”，导致隐患排查效果不好。

4. 部分企业双重预防体系考核奖惩不到位。

一是考核标准、考核内容、考核频次不明确，二是只有单位进行责任考核扣分，没有对人员的处罚规定，也没有对成绩突出单位和个人的考核奖惩，在一定程度上影响了考核激励效果。

5. 部分企业风险告知不规范。

一是风险告知内容没有明确管控单位和责任人，缺少应急报告电话等；二是风险告知牌、告知卡数量不足，部分厂区、车间、重点区域和岗位的主要风险没有告知，不便于大家学习掌握。

6. 双重预防体系信息平台使用率较低。

大部分企业尚没有使用省局信息平台，部分企业有自己的“智慧安监”系统，但风险分级和隐患排查与双重预防体系要求有一定差距。

（二）重大生产安全事故隐患排查治理情况评估小组按照省安监局的要求，对30家钢铁企业进行重大事故隐患排查，对煤气柜、煤气管网、高炉、转炉、电炉、铸铁、煤粉制备、制氧等可能存在重大隐患的相关区域进行了全面排查或抽查，共发现事故隐患和建议项119项，其中：熔融金属方面40项，占33.6%；煤气方面39项，占32.8%；煤粉制备方面28项，占23.5%；危化品方面8项，占6.7%；其他隐患4项，占3.4%。

按照《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四〔2017〕129号），大部分为一般隐患，部分构成重大隐患。

评估小组检查发现事故隐患明细表序企业名称所在事故隐患备注在上述问题与隐患中：熔融金属方面，主要存在熔融金属调运区域存放杂物，钢水接收跨设置钢水包热修工位，高炉下铁水接收罐位事故坑设置不合理，个别高炉炉基存在积水等问题；煤气方面，主要存在操作室未设固定式CO监测报警仪，CO监测报警仪数量不足，CO监测报警仪未实现集中监控，企业自制煤气疏水器，煤气区域防爆措施不到位等问题；煤粉制备方面，主要存在中速磨、煤粉收集仓未设氧含量在线检测仪，煤粉仓、除尘器泄爆口、泄压口位置设置不当，煤尘清扫制度与记录不健全，防爆措施不到位等问题；制氧、液氧储存方面，主要存在现场防爆措施不到位，液氧罐输出管道缺少快切阀和拉断阀，个别液氧碳含量检测不到位等问题。

各企业根据评估小组要求，对上述问题积极落实整改，截止目前，企业报送的现场隐患整改报告显示，已完成整改85项，占问题总数的71.4%，其他问题正在整改中，计划2018年底全部完成。

其中，14家企业已全部完成整改。

（三）禁止使用的设备及工艺检查情况根据《国家安全监管总局关于发布金属冶炼企业禁止使用的设备及工艺目录（第一批）的通知》(安监总管四﹝2017﹞142号)精神，对30家钢铁企业进行现场检查，发现山东泰山钢铁集团有限公司、威海鑫山集团有限公司铁厂存在国家安监总局公布的禁止使用的设备和工艺共3项（具体见下表）。

两单位均已制定整改方案，确保在国家禁止使用日期前完成整改。

检查发现禁止使用的设备及工艺清单（四）企业化解过剩产能及“地条钢”生产情况2017年涉及化解过剩产能任务的8家企业，均按照政府要求对相关设备进行了拆除，其中3家已通过省政府组织的验收。

被查30家企业均不存在“地条钢”生产情况。

三、评估工作亮点（一）准备充分，组织严密。

山钢股份莱芜分公司，在受领双重预防体系评估任务后，迅速成立了双重预防体系建设评估领导小组，抽调5名专业人员作为专职评估人员，迅速进行工作筹划和评估实施。

首先制定了《全省钢铁企业双重预防体系建设评估工作计划》、《全省钢铁企业双重预防体系建设情况评估工作流程及要求》，编制了一系列企业自查表和实施评估的各种检查记录表；实施评估7天前向企业发放工作联系函、调查表和企业应准备的资料清单；企业于评估3天前，将相关情况和资料反馈给评估小组。

评估小组提前熟悉企业情况，仔细查阅企业提供的资料，明确重点检查方向，合理确定任务分工。

在实施评估时，分组查阅企业体系文件与基础资料，现场检查企业风险告知、隐患排查、重点风险管控并现场询问员工，了解员工教育培训、体系参与、风险掌握和隐患排查情况。

最后根据检查情况认真作出评估打分，形成评估意见，出具评估报告。

最后按照“一企一档”的要求，整理资料归档。

整个工作过程严密有序、保质保量。

（二）严格标准，合理定位。

严格落实《山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准》，以“全员参与、全员落实”为重心，抓住风险点划分、危险源辨识、风险评价、管控措施确定、分级管控、全员落实隐患排查等关键环节，逐项查阅实施方案、文件制度、各类记录资料、现场风险告知、员工教育培训和体系奖惩考核等资料，确保体系建设规范、合标、具有可操作性。

同时，严格依据打分标准，合理量化分值，并保存完善的检查影像资料，做到了“有据可依”“有迹可查”，保证了评估结果的公平、公正。

最后，根据钢铁企业实际情况，综合分析，首轮评估将评估评估结果定性为“通过”、“基本通过”和“不通过”三个层级。

设立“基本通过”层级，保护了大部分企业积极性。

实践证明，这类企业在短期内迅速整改问题，在最短时间内由“基本通过”变为了“通过”，促进了钢铁企业双重预防体系建设总体水平的提高。

（三）做好示范，注重帮扶。

山钢股份莱芜分公司作为国有大型企业，自觉承担社会帮扶责任。

在双重预防体系评估过程中，根据被评企业体系建设实际状况，因地制宜，免费开展不同类型的技术咨询服务，帮助企业进一步统一思想、提高认识、明确思路，指出存在的问题和不足，通过手把手、面对面、末次会议、课堂辅导等多种形式，开展双重预防体系专业化、规范化的指导服务，积极分享体系建设经验做法，并为企业无偿提供优质版本，让企业明确下一步应“干什么”、“怎么干”，为企业迅速整改到位提供了良好的智力帮助，打下了坚实基础。

其余7家暂未通过评估的企业，也在积极开展双重预防体系创建工作，到目前为止，已有两家企业基本完成了基础资料的建立工作。

四、下一步工作建议（一）进一步规范风险分级管控基础在现阶段体系运行的基础上,应充分结合实际补充完善并规范风险管控措施,优化风险分级管控清单，为落实隐患排查治理打下良好基础。

（二）强力推进隐患排查治理按照双重预防体系建设要求，合理确定隐患类型、排查层级、范围、频次，强化管理、严格考核，确保将隐患排查治理切实落到实处。

（三）持续推进信息化管理各企业应按照省双重预防体系信息平台运用的相关工作要求，迅速将双重预防体系建设与运行情况纳入平台管理，确保保双重预防体系有效运行。

建立实施双重预防体系,核心是树立安全风险意识,关键是全员参与、全过程控制,目的是通过精准、有效管控风险,切断隐患产生和转化成事故的源头,从根本上防范事故。

我们要充分认识做好双重预防体系建设的重要意义,持续推行体系建设，并将之作为抓好安全生产工作、防范各类事故的治本措施。

山钢股份莱芜分公司2018年7月。