内部审核流程及责任划分会议课件

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内部审计工作流程图ppt课件

内部审计工作流程图ppt课件

是否同意
3 审批
4
是否需 要全程

跟踪审


8 成立审计小组,明确小 组成员分工
9 填制审计 通知书
11 召开审计座谈会


是否同意
5 是否需

要非现
场审计

6
转入非现场审 计流程
7
转入事中抽 样审计流程
12
填写审计座 谈会记录
13 确定业务活动流程、 步骤、关键环节与关 键控制点
与业务部门交流各步骤 14 各环节跟踪的配合要求
4 从被审计单位 直接采集数据
否 财会部/电脑部向 5 审计部提供数据
IA-FL-3
董事会
9
是否同意

6
实5 施审计计划,进行系统实时 监控

7
是否存在错
误或违规行

8
提出纠正意见

10
是否在审计
中心职权范

围内
11 审查并确定具体 的处理意见
15 执行纠正意见
14 强制执行决定书

12 是否属于重大

和敏感性问题
23 强制执行决定书
22
董事会审查并提 出最终意见
24 执行纠正意见
25 撰写审计日记及报 告
26 存档
6
流程 步骤
工作内容的简要描述
1 事前审计阶段,确定事中审计方案
2 审计长审批 3 审计委员会审批 4 判断是否需要全程跟踪审计 5 判断是否需要非现场审计 6 转入非现场审计流程 7 转入事中抽样审计流程
是 是否同意

22
审计报告以及被审 计单位书面意见

内审流程及审核技巧ppt课件

内审流程及审核技巧ppt课件
.
三、内部审核的实施----实施方法
3) 验证受审核者的回答(收集审核证据)
a)有些提问可以马上看到证据,但也有一些不能马上到,往 往约定“过一会儿看”,这种情况下必须做好记录,以免
忘 却。
b)收集审核证据必须进行记录,包括审核中的作业的名称、 文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。
c)证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主 管负责人的回答,其他人员或者是陪同人员的回答不能直 接作为证据,需进行验证是事实才能作为证据。
4、提问时要求对方回答具体化; 5、不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令; 6、回避争论; 7、不能批评所得信息;
.
六、成功审核的10个技巧
8、其间发现不符合,则迅速记录,并且不要过多 评论,避免引起对方反感;
9、不能在说明审核情况时议论当事人; 10、要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审
一、内部审核的目的及作用
PDCA循环
Plan (计划) Do (实施) Check (检查) Action(总结/纠正)
.
二、内部审核的准备----准备过程说明
过程
编制内部管理体系审 核年度计划
说明 1、编制年度计划 2、最高管理者任命审核负责

决定适用范围(活动、部门等)
编制内部管理体系审 核日程表
.
二、内部审核的准备----资料及活动准备
1、准备内审用的各种资料、表格 ● 核查表 ● 不符合报告 ● 内审报告 ● 人员分配表 ● ISO9000标准、手册、程序文件
.
二、内部审核的准备----资料及活动准备
2、文件预审 在现场审核过程开始之前,应审阅质量管理 体系文件如手册、程序、规定及记录等整体 了解文件的总体情况及架构。

内部审核与管理评审ppt课件

内部审核与管理评审ppt课件
*
内部审核与管理评审
*
内部审核概述(一)
质量审核(ISO8402:1994) 确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排,以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的有系统的,独立的检查。 质量审核包括三方面的检查: 符合性:质量活动及其有关结果是否符合计划安排; 有效性:安排是否被有效贯彻; 达标性:贯彻的结果是否达到预期目标。
*
现场审核核查表 记录控制
审核要点
结果
客观证据(面谈、查文件、观察)
1、是否建立并保持记录,以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。
2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。
3、是否编制记录控制程序
详见文件评审报告
以下方面所需的控制实施得如何
A. 记录的标识是否适宜和有效。
*
内部审核与管理评审
*
首次会(一)
首次会是审核的开端,目的是创造审核气氛,确保各项工作安排就绪。 与会人员:审核组全体人员、实验室管理层人员(必要时)、被审核方代表及主要管理人员、观察员和观摩人员(应征得审核组和被审核方的同意)。
*
内部审核与管理评审
*
首次会(二)
会议程序 与会人员签到,组长宣布会议开始。 人员介绍。 申明审核的目的、范围、依据、内容、方法和程序。 强调审核的原则(公正性和抽样性)。 明确审核的要求。 澄清有关问题。 确认审核计划。
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内部审核与管理评审
*
内部审核与管理评审
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不符合项
不符合项的判定 内审员对观察的结果可否判为不符合项,取决于: 该结果是否直接与质量体系标准或被审核方的一个质量体系文件的规定相违背。 现场审核记录能否提供明显的证据支持所做的判定。 不符合项的表述方式 一个非指责性的事实陈述; 以内审员核查表上记录的客观证据为基础; 与标准或体系文件的某个特定要求直接相关。

《内部质量体系审核》PPT课件

《内部质量体系审核》PPT课件

➢审核依据
➢年度内部质量体系计划的完成情况
➢不符合项的总数量及各类不符合的数量
➢主要不符合项的说明及纠正措施的有效性
➢对整个质量体系的总体评价、薄弱环节分
析及质量体系改进的精意选P见PT
27
纠正措施
1. 纠正措施要求的提出 ➢ 不符合项的责任部门调查分析造成不符合
的原因,提出纠正措施计划及完成期限
内部质量审核
精选PPT
1
审核
为获得审核证据并对其进行客观的 评价,以确定满足审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程
精选PPT
2
审核的同 ❖有序的:按正式的程序和方法进行审核 ➢独立的 ❖客观的:以事实为依据,以准则为准绳 ❖公正的:不迁就、不屈服于压力
➢收集并审阅有关文件
➢编制检查表
➢通知受审核部门
精选PPT
14
审核计划
审核计划内容至少应包括:
➢审核目的
➢审核范围
➢审核准则(依据)
➢审核组成员及其分工
➢审核日程安排
精选PPT
15
收集、检查、熟悉有关文件
➢收集与受审核部门的质量活动有关的 程序文件、作业指导书、有关标准、质 量计划、法律法规
➢对文件的符合性、适用性进行检查, 并熟悉这些文件
进行审核
精选PPT
18
检查表的内容
➢查什么
➢在哪查
➢怎么查
❖检查表可以按质量保证能力要求 编制(按要素查)
❖也可以按各部门所涉及的活动编
制 (按部门查)
精选PPT
19
编制检查表的要点
➢按部门检查:不应遗漏主要要素 ➢按要素检查:不应遗漏主要部门 ➢样本策划要有代表性 ➢选择典型的质量问题

ISO9001内部审核PPT课件

ISO9001内部审核PPT课件

编辑版ppt
12
二、审核的策划与准备
2、成立审核组: 2-1 审核组长的条件:
› 具备组织、管理、协调的能力 › 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识 › 具有对体系整体有效性作出判断的能力。
编辑版ppt
13
二、审核的策划与准备
2-2 审核组长的职责: 组建审核小组 负责制定审核计划,分配审核任务 协调工作文件的准备,指导编制审核检查表 主持现场审核 , 并对审核过程进行有效的控制 及时与受审核方负责人的沟通 组织编写和提交审核报告 组织验证纠正措施
审核组长:
审核员:
结论
编辑版ppt
26
练习二:编制检查表(30%)
分为四组,每组共同编制一份检查表。 请根据所在单位的真实情况,选择一个部门进行
编制。 注意部门的主要活动及要素。 时间40分钟,发表和讨论30分钟。
编辑版ppt
27
练习二、评估:
是否包括部门的主要活动和要素 10’ 每个活动和要素的检查项目是否全面 10’ 审核步骤的逻辑性 5’ 有无抽样方案 5’
ISO9001内审员培训教程
编辑版ppt
课程目的
掌握内部QMS审核基本技巧,成为合格内审员。做 到七个会:
1. 会确定审核范围 2. 会编制审核计划 3. 会进行过程分析和编写检查表 4. 会收集审核证据 5. 会形成审核发现,判断不合格项 6. 会编写不合格报告 7. 会验证纠正措施。
编辑版ppt
可以编写一份完整的检查表,由组长/管理代表审核后 输入电脑。今后每次审核只需根据当时情况进行修改即 可。有利于经验积累和不断完善,并能节省时间。
编辑版ppt
23
4. 编写审核检查表(CHECK LIST)

内部审计的基本流程课件(PPT 42页).ppt

内部审计的基本流程课件(PPT 42页).ppt
经营活动概况; 内部控制的设计及运行情况; 财务会计资料; 重要的合同、协议及会议记录; 上次内部审计的结论、建议及后续审计的执行情况; 上次外部审计的审计意见; 其他与项目审计计划相关的重要情况。
5.3.3 项目审计计划
编制项目审计计划的步骤一般有: • 1.查阅被审计单位过去的审计档案。 • 2.与被审计单位管理层进行沟通。 • 3.初步调查及调查总结。 • 4.初步评估重要性和审计风险。 • 5.编制项目审计计划。
5.3.2 年度审计计划
年度审计计划的基本内容包括:
✓ 内部审计年度工作目标; ✓ 需要执行的具体审计项目及其先后顺序; ✓ 各审计项目所分配的审计资源; ✓ 后续审计的安排。
5.3.2 年度审计计划
年度审计计划的编制步骤:
➢ 1.确定审计工作范围和审计工作重点 ➢ 2.安排审计项目(可编制审计项目计划表) ➢ 3.审计人员计划和财务预算 ➢ 4.编制内部审计计划书
内部审计工作流程一般包括:审计准备、 审计实施、审计报告、后续审计和成果运 用等五个阶段和内容。
内部审计工作的基本步骤
审计准备阶段
选择审计项目;编制审计计划;制定审计方案; 下达审计通知书等。
审计实施阶段
调查和内部控制测试;实质性测试;审计取证 并形成工作底稿;中期审计报告等。
审计报告阶段
整理审计资料,形成审计意见,出具审计报告
5.5 内部审计证据的整理 5.5.1 审计证据的定义和分类
审计证据是指审计人员在实施审计程序过程中 所收集的,为自己发表审计意见、出具审计报 告提供证明的一系列事实凭据和资料。
内部审计可以看做是一个收集证据以支持审计 结论的过程。
5.5.1 审计证据的定义和分类
按审计证据的表现形态分类 实物证据;书面证据;视听电子证据;口头证 据;环境证据。

《ISO内部审核教材》课件

《ISO内部审核教材》课件

2. Company B
公司B通过内部审核发现了一个潜在的供应商风险, 采取措施防范可能的质量问题,避免了潜在的损失。
总结和展望
ISO内部审核是确保质量管理体系有效性和持续改进的重要手段,通过全员参与、风险导向和足够频率等关键 要点的落实,可以取得显著的效益。展望未来,内部审核将继续扮演重要角色,推动企业持续改进和发展。
4
4. 报告和跟进
整理审核结果,撰写审核报告,并跟踪和验证纠正措施的执行。
ISO内部审核的关键要点
1 1. 全员参与
确保所有员工了解并参与 内部审核过程,共同推动 体系持续改进。
2 2. 风险导向
重点关注可能影响质量管 理体系有效性的风险和机 会。
3 3. 足够频率
内部审核应定期进行,保 持体系的连续性和持续改 进。
3. 制定明确目标
制定明确的内部审核目标,以推动业务和质量 管理的发展。
2. 持续改进文化
营造积极的企业文化,鼓励员工积极参与持续 改进和内部审核。
4. 使用专业工具
使用高效的内部审核工具,提高审核效率和质 量。
ISO内部审核的案例研究
1. Company A
公司A通过实施内部审核,发现并改进了生产过程中 的一系列问题,提高了产品的质量和客户满意度。
ISO内部审核教材
本PPT课件将全面介绍ISO内部审核的定义、作用以及流程和步骤,并深入探 讨内部审核的关键要点、常见问题和挑战,以及最佳实践和案例研究。
ISO内部审核的定义和作用
1. 什么是ISO内部审核
ISO内部审核是公司内部对其质量管理体系进行定 期审查和评估的过程,以确保体系符合ISO标准的 要求。
2. ISO内部审核的作用
通过ISO内部审核,公司可以识别潜在问题和改进 机会,提高质量管理体系的有效性和持续改进的能 力。

内部审核控制程序.pptx

内部审核控制程序.pptx

2.5明确末次会议的时间。 4.3.3现场审核时,受审核部门负责人必须到场。特殊情况下,内审员可采用现场观察、查阅文件和记录、提问 与交谈、实际测定等方法,证实有关管理活动是否符合规定要求,并做好审核记录。 4.3.4审核中发现的一般问题,不构成不符合时,内审员直接通知责任部门进行纠正:若发现不符合项,内审人 员填写《不符合报告》中“不符合事实”一栏,由受审核部门负责人签字认可。 4.3.5召开末次会议前,审核组对审核情况进行汇总分析,确认“不符合事实”,判断性质,并做出审核结论。 4.3.6内审组组长主持末次会议并报告审核结果,内审员宣读《不符合报告》。 4.3.7末次会议后,行政部落实责任部门,内审员下发《不符合报告》。 4.3.8内审组组长根据审核结果组织编写《内部审核报告》由管理者代表审批。《内部审核报告》的内容包括: 4.3.8.1受审核部门及参加人员; 4.3.8.2审核组成员; 4.3.8.3审核目的和范围; 4.3.8.4审核日期; 4.3.8.5审核所依据的文件; 4.3.8.6审核过程综述,并分析出体为了对内部审核进行有效的控制,判定管理体系是否符合预定的安排和标准的要求,是否得到恰当的建立、实 施和保持,以确保管理体系持续有效的运行,并对管理体系的改进提供依据,特制定本程序。 2适用范围 本程序适用于内部审核工作。 3职责 1行政部是本程序的归口管理部门。 2各相关部门配合本程序的实施。 4工作程序 1内部审核的安排 行政部提出申请对本公司管理体系审核,并报告管理者代表同意后实施。 1.2内部审核的频次 内部审核每年至少进行一次,审核要覆盖管理体系标准要求的所有内容、生产过程和部门。当发生以下情况时 ,经总经理提议,管理者代表可另行安排内部审核。
a管理体系发生变化; b出现严重生产质量/环境/职业健康安全事故: C发生重大环境、安全事故: D生产过程工艺品管进行重大改进; e组织机构设置进行大幅度调整: f接到顾客重大问题的投诉; g接到相关方的要求或投诉; h环境、安全法律法规及其它要求变更: i其它特殊情况。 内部审核的准备 .1内审组的组成 管理者代表根据情况确定内审组组长及内审员名单。内审员必须由经过培训考核,可并与所审核的部门无直接 责任的人员担任。 4.2.2内审组组长负责编制《内部审核实施计划》,规定审核的范围和方法,并由管理者代表批准后,发放至受 审核部门。内审组成员按《内部审核实施计划》中分工的内容编写《内部审核检查表》。计划实施过程中出现的

ISO内审工作流程ppt课件

ISO内审工作流程ppt课件

► 定义:与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息
注:审核准则---用作依据的一组方针、程序或要求
► 审核证据获得的渠道
A、面谈
B、查阅文件和记录
C、对现场的观察
D、对实际活动和结果的验证
E、来自其他方面的报告,如顾客反馈、外部报告
26
☛ 审核的控制 ► 审核实施计划的控制 ► 审核进度的控制 ► 审核气氛的控制 ► 审核范围的控制 ► 审核纪律的控制 ► 审核结论的控制
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☛ 检查表的设计要点 ► 按照标准及质量管理体系文件的要求 ► 结合受审部门的特点 ► 抽样具有代表性 ► 时间要留有余地 ► 检查表应有可操作性 ► 检查表要注意审核的全面性
☛检查表的编制实例(见检查表实例) 5、通知受审部门
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五、审核实施
首次会议
现场审核
审核组 会议
末次会议
内审报告
纠正措 施跟踪
定 ► 不合格项的形成 A、文件规定的不符合(该说的没说到) B、现状不符合文件规定(说到的没做到) C、效果不符合规定要求(做到的没效果) 34
►不合格的类型
A、严重不合格 ---质量体系与标准或合同不符 ---造成系统性失效的不合格 ---区域性实施严重失效 ---需较长时间、较多人力去解决的不合格 B、一般不合格 ---孤立的人为错误 ---文件偶尔未被遵守,造成的后果不严重 ---对系统不会造成严重影响的不合格
27
☛ 审核中的注意事项 ►要相信样本(见下页) ►随机抽样,样本的选择要有代表性 ►要依靠检查表,调整检查表时要小心 ►从问题的各种表现形式去寻找问题 ►对发现的不符合,要追溯到必要的深度 ►与被审核方共同确认事实 ►有效控制审核时间 ►始终保持客观、公正、有礼貌

内部审核课程ppt课件

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19
标准的用词与审核的关系
“应”——表示必须实行 “确保”——表示需要方法加以保证 “确定”——表示需要做决策,并有数据或资料支
持 “实施”和/或“保持”——表示需要证据证实 “适当”/“适用时”/“适宜的”——表示需要判断 “必要时”/“必要的”——表示需要判断
20
对审核记录的特别要求
1. 必须记录优点和不足 2. 必须将确定的改进内容记录下来 3. 极有可能发生的问题必须记录下来 4. 审核必须有分析 5. 审核到的同一内容必须是持续改进的
二.每次的审核计划: 根据年度审核计划制定每次的审核计划; 以海龟图为基础,先COP,然后SP,最后MP;先列出专业性条款,通用条款可 不列; 考虑顾客的特殊要求以及顾客当前的评级、通知和关注的问题; 识别当前过程的重要性,并同时考虑过程的相互作用; 由审核组长编制,管理者代表批准; 计划应在一个星期前发给被审核方,以便被审核方准备。
以上记录是为支持持续改进的。
21
不符合报告
受审核部门
设计科
部门负责人
陈大红
审核员
张三、阿水
审核日期
2017年3月8日
2016年8月新产品 WP—807型空调器在样机试验后的设计评审报告(编号为 SP2000003号,2016年11月15发布)中有三项指标未满足设计输入要求(噪声过 大,致冷时间过长,耗电量过大),评审结论为“修改设计,再作一台样机测 试。但设计科未执行此结论就通知生产车间按原样品试制图纸小批投产10台。 违反了《设计开发程序》的规定。
1. 谁主持谁编制原则。 2. 由过程涉及的文件作为主要的审核内容(专业条款),最后
证实“策划”条款,不专门列通用性条款。 3. 安排组长最后审核最高管理层的条款。 4. 审核时间的长短由审核员根据审核的情况决定,可连续或间

质量管理体系的内部审核方法PPT

质量管理体系的内部审核方法PPT





第二章 内部质量审核员
1 内审员条件
内审员的注册不是强制性的;质检机构可以自
己任命内审员;内审员一般应具备下列条件:

具有中专以上学历;工程师以上职称
需接受有内审
一 节
员培训资格的机构的培训;并取得培训合格证书
三年以上工作经验;至少有一年质量管理和实验室
内 审
管理的经验

思路开阔 成熟;有很强的判断和分析能力;看问题客 观公正;坚持原则等
内 审
2质量工作的推动者;

3质量管理体系的诊断师
职 责



第二章 内部质量审核员
1 应知
第 三
1质检机构检测工作全过程;

2质检机构质量管理体系及其文件;组织结构 职能和
相互关系 机构的基本业务过程和有关术语;
内 审
3计量认证/审查认可验收评审准则;
员 应
4质检机构所应用的现行检验测 评价标准 规程规范 知
ISO8402 质量管理和质量保证术语对质量审核所下的定 第
义是:确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排;以及 三
这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的 有系统 节
的 独立的检查
1质量审核一般用于但不限于对质量体系或其要素 过程 产品或 服务的审核 上述这些审核通常称为质量体系审核 过程质量

提问中常问及文件及其实施情况;因此在提问 节
的同时要索看文件及观察现场 使用此方法时;应注
意避免受审核部门出示文件后;内审员只埋头细读
内 审
文件而中止提问 文件宜带回去细读

6 联想与追溯
的 工

内部审核--过程 ppt课件

内部审核--过程  ppt课件

1.2是否具有产品开发计划,并遵守目标值?
要求/说明
产品开发计划是项目计划的一部分,并与过程开发计划相互 关联。必须明确规定直至批量投产前的所有活动,包括 与供方有关的活动。
必须从要求条款中得出目标值,并在规定的项目阶段遵守这 一目标值。
需考虑要点,例如;
—顾客要求 —成本 进度表:策划认可/采购认可,更改停止,样件(样车)/试
2.2 计划外的过程审核 针对事件/问题的审核
对于有问题的过程,在项目的每个阶段,为了消除出现 的缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考 虑,需要进行过程审核。
这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施。 计划外过程审核的起因可能是,例如:
—产品质量下降 —顾客索赔及抱怨 —过程不稳定 —强制降低成本 —内部部门的愿望。
是否会认为老师的教学方法需要改进? • 你所经历的课堂,是讲座式还是讨论式? • 教师的教鞭 • “不怕太阳晒,也不怕那风雨狂,只怕先生骂我
笨,没有学问无颜见爹娘 ……” • “太阳当空照,花儿对我笑,小鸟说早早早……”
1、任务
过程审核用于对质量能力进行评定,使过程能达到受控和有 能力,能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。
分数 10 8 6 4 0
对符合要求程度的评定 完全符合 绝大部分符合,只有微小的偏差 小部分符合,有较大的偏差 小部分符合,有严重的的偏差 完全不符合
8 末次会议
由确定的人员参加的末次会议是对在审 核期间发现的所有情况(好的方面及不足之 处)的总结。
审核员对审核结果进行解释并说明什么 地方有缺陷及有改进的潜力。说明得出审核 结果的理由,必要时确定紧急措施。
只有利用相关的文件资料才能有效地把过程划分为工序,对过程 进行足够的描述,并确定影响过程的各种参数。影响过程的 参数首先是从“6M”(人、机器、原材料、方法、环境及管理) 以及所定的过程范围得来的。

内部审核流程课件

内部审核流程课件

审核过程的控制
执行计划
保持进度
协调气氛 保持客观
审定结果
审核路线的展开
部 门 职 责
相 关 活 动
相 关 文 件
实 施
记 录
检查表的使用
依据检查表并考虑灵活性
标准要求 文件要求
检查表(问题)
现场审核(面谈\提问\ 观察\抽样\验证) 回答\事实\记录结果
结论(合格\不合格)
检查表(答案)
求。
不合格描述(例二)
完整的描述:
B. 在送粉车间, 编号为EQP-A-13的高压空
气稳压箱上压力表读数为P=0.75Mpa, 而
编号为WI-PR-007的作业指导书要求此压 力为P≥0.85Mpa, 不符合《企业能源计量 器具管理办法》的精确度要求 。
不合格描述(例三)
不完整的描述:
A. 成品绝缘性能未测量, 不符合文件规定, 不
第四章 审核报告
纠正措施 审核报告的内容
纠正措施
审核员协调受审核部门提出纠正措施要求
采取必要的补救措施 发现不合格的根源
针对根源采取纠正措施
纠正措施的描述要具体
纠正措施
修改现行做法
对现有人员进行培训 增加资源
审核报告的内容
审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格项分布
日期
不合格描述
受审核方确认
提出建议的纠正措施要求
审核组会议
现场审核结束后,末次会议之前,或审核过程中
定期(每天结束)召开
同审核组成员参加
讨论审核结果
沟通审核信息、线索
协调审核方向
审核组长作审核总结准备
末次会议
签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求 结束
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人力资源管理控制程序
方式抽查样
不合格品控制程序
件确认体系
生产计划控制程序
文件和现行
现场生产控制程序 委外生产控制程序 物料和仓储管理控制程序
操作的符合 性、适用性 和适宜性
实验室控制程序
检验控制程序
工程变更控制程序
量测及监控设备控制程序
机械设备管理控制程序
模具管理控制程序
产品追溯控制程序PPT学习交流
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会议目的——解决现状问题
体系审核范围:涉及程序文件一级文件23份+3阶 文件11份(约30份)
体系审核时间:常规2天共计14小时(除过首会议 和末会议时间)
体系审核需要人员:4人-6人(3组或者4组) (一、二阶程序文件1H/审核时间)
简单讨论后续体系审核人员参与方式?
PPT学习交流
10
会议目的——解决现状问题
1 盛开明
1
1
2 方莉香
2
2
3 李欣铭
3
3
4 周伟华
4
4
5 周小兵
5
5
产品审核
6 吴惠友
6
6
产品审核
7 周重苗
PPT学习交流
4
会议目的——解决现状问题
五、现状问题:、 1、内审员保有数量不足,且部分未主导参加过体系审核 2、体系审核人员年年无变更,无法满足全员参与推动落实 3、有体系审核经验无内审员证——变成外审改善对策 4、年年审核人员无更变,参与积极性降低
如何解决?
PPT学习交流
5
会议目的——解决现状问题
解决方案:对内部审核进行责任划分
责任划分办法: 1、产品审核——事务局主导、品保推行、工程经理审核 相关人员:周重苗、周小兵、吴惠友、黄副理
2、过程审核——事务局主导、工程推行。生产及品保配合 相关人员:周重苗、黄副理、胡主任、李主任、侯主任、刘主
PPT学习交流
7
会议目的——解决现状问题
解决方案:对内部审核进行责任划分
后附名单:(全员参与可调动内审员名单)
内审员方案名单
内审员
内审员证书
过程审核员
产品审核员
体系审核
盛开明
1
1
黄胜桥
1
1
周伟华
1
1
1
方莉香
1
1
李欣铭
1
1
周小兵
1
1
1
吴惠友
1
1
1
胡红龙
1
侯礼坪
1
刘佳
1
王恒清
1
彭年清
1
夏燕玲
1
周重苗
1
15年体系审核定于11月24日至11月25日
建议方案:
简单讨论本次人员名单若无异议按此名单执行
本次会议作为后续年度体系审核规程执行
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谢谢大家
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员工手册
内部审核控制程序
消防安全作业指导书
管理评审控制程序
工伤处理流程
业务作业控制程序
职业健康安全防护作业规范
产品质量规划和控制程序
岗位说明书(10号抽屉存档)
生产件批准控制程序 应急计划控制程序
供货商开发和采购控制程序
KPI绩效指标体系 绩效管理考核指标分布表
行政管理制度
按现有程序 文件规定, 以过程审核
任、周小兵、吴惠友
3、体系审核——全员参与,审核成员涉及管理部、工程部、品保 部、生管组、物管组、业务课(财务和采购后续纳入计划中)
相关人员 :黄副理、盛副理、方课长、胡主任、李主任、侯主 任、刘主任、王恒清、彭年清、夏燕玲、周小兵、吴惠友、周伟华
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会议目的——解决现状问题
解决方案:对内部审核进行责任划分
1ห้องสมุดไป่ตู้
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会议目的——解决现状问题
体系审核范围:
体系审核范围
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
一、二级文件
相关三级文件
审核方法
品质手册
7S管理规定
文件资料和记录控制程序
改善提案管理规定
持续改进控制程序
2、产品审核频率:每年不低于2次(原则上试产和量产初期)
3、过程审核频率:每年不低于1次(原则上试产和量产初期) 三、15年内部审核情况通报(不含事务局稽查次数)
1、体系审核:暂定11月24-25日审核
2、产品审核:已纳入年度计划按月推行审核,由事务局主推
3、过程审核:5月把手过程审核
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会议目的——解决现状问题
四、目前公司有内审员资格人员
内审员清单
S/N 体系内审员 S/N 过程审核员 S/N 产品审核员
1 盛开明
1
1
2 方莉香
2
2
3 李欣铭
3
3
4 周伟华
4
4
5 周小兵
5
5
6 吴惠友
6
6
7 周重苗
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会议目的——解决现状问题
四、目前公司有内审员资格人员
内审员清单
S/N 体系内审员 S/N 过程审核员 S/N 产品审核员
内部审核流程及责任 划分会议 ——事务局
会议时间:2015.11.4 10:30
会议地点:一楼会议室
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会议目的——解决现状问题
一、审核目的:定期不定期稽核,发现问题并采取适当的纠正预防措施,持续 提升质量管理水平。 二、内部审核包括体系审核、产品审核、过程审核。
1、体系审核频率:每年11月份年度体系审核
审核员激励办法:凡参加内部审核成员当月KPI考核给予5-10分加权(已修改 程序文件)
审核员资质解决:每年5月对公司内审员资质进行核查,评估现有人员是否能 满足公司内审需求,必要时纳入新成员并组织其培训获取资质。(已修改程序 文件)
体系审核员任命办法:1、由管理者代表直接任命参与审核 2、现有人员随机参加审核
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