工作人员和其他相关方的需求和期望清单(GBT45001)
iso45001《职业健康安全管理体系》相关方需求和期望(通用模板范本)
2.诚信互惠
3.信Байду номын сангаас共享
1.合同谈判
2.日常会议
3.高层会晤
4.文件函电来往
5.日常业务交流
1.坚持诚信、互利、平
等协商原则
2.合作领域和方式创新
3.建立有效的合作关系
媒体
1.及时的信息披露
2.良好的媒体关系
1.召开新闻发布会
2.发布新闻通告
3.编印媒体季报
4.现场采访
5.召开媒体见面会
iso45001职业健康安全管理体系
相关方需求和期望（模板范本）
2020.10.28日版
相关方
需求和期望
沟通机制
应对措施
政府
1.合规经营和风险防范
2.相应国家宏观调控
3.提供更多的就业岗位
4.带动地方经济的发展
1.法规、政策发布
2.专题回报和拜访
1.依法诚信经营
2.支持国家政策
3.创造就业机会
4.不断提高社会贡献率
客户
1.提供优质的产品
2.高效的反应速度
3.满足特殊的需求
4.准确快速的投诉处理
5.良好的售后服务
1.客户见面会和意见征询
2.日常联络
3.客户反馈机制
4.电话热线服务
5.在线服务
1.持续的产品创新
2.加强客户关系管理
3.提高客户满意度
4.提高客户投诉处理率
员工
1.保障合法权益
2.满意的薪酬激励
3.良好的工作环境
4.畅通的职业发展通道
1.建议、投诉邮箱
2.谈话
3.员工代表大会
1.增强员工参与管理度
2.保障员工的合法权益
相关方需求与期望清单
营业部
客户满意度
交付绩效等
每半年
5
供方和合作伙伴
互利和连续性，互利共赢，战略合作，产品质量、售后服务、成本价格、供过程
采购课
业绩统计评价
每月
6
政府单位
各类法律、法规、标准、通知、政策，税收、行政服务等
经营利润等
各项目管理
组织环境等
相关方需求与期望清单
序号
相关方
需求与期望
影响对象或区域
涉及过程和活动
监视评审部门
监视评审方法
监视评审周期
1
员工
良好的工作环境，得到薪资、承认和奖励，职业发展。员工各方面需求得到满足。
员工积极性、主动性
员工能力意识，对员工进行满意度调查并对调查结果进行分析，对员工提出的最不满意的方面采取措施
人力资源、经营计划（绩效监测）
质量、环境、职业健康安全、业务连续性管理体系
将所有适用于组织的ISO9001：2015、ISO 14001:2015、ISO 45001:2018
、22301：2012要求纳入体系所有过程
品保部
认证通过
每年
4
客户
质量、交期、价格、服务
公司成长
制定推行计划并按计划实施
将原材料及工艺变更时需要通知客户纳入组织的变更管理规定
管理部
员工满意度
调查
每半年
2
股东
持续的盈利能力和透明度；战略目标包含营业额及净利润
战略管理
组织环境，进行战略分析设定战略目标时包含营业额及净利润，且目标值满足股东要求
协理室
股东满意度
每年
3
体系认证机构
ISO9001:2015
45001-2020职业健康安全管理体系相关方需求和期望分析清单
更新日期：2020.04.07
序号
相关方
要求与期望
监测指标或项目
监测频率
监测部门
监测结果
1
安全生产管理行政主管部门（应急管理局、安监站等）
符合职业健康安全法律法规、标准规范，妥善使用、保管危险化学品，无违章行为、安全隐患、工伤事故、职业病
内审、外审、管理评审
每年
ESH部
满足要求
6
公司员工
作业环境无粉尘，无污染，噪音小，温湿度适宜，无安全隐患，配备劳动防护用品，不冒险作业，购买必要的社会保险，工作时间适宜
巡查
每月
ESH部
满足要求
7
劳务分包方
现场施工环境条件适宜，无安全隐患
巡查
每月
ESH部
满足要求
8
集团公司领导层
守法经营
合规性评价
每年
ESH部
合规性评价
每月
ESH部
满足要求
2
邻近单位、居民
无对其造成危害的安全隐患
相关方沟通、反馈
每月
ESH部
满足要求
3
消防部门
消防器材维护完好，人员防火意识强
巡查
每月
ESH部
满足要求
4
业主单位、监理单位
安全施工无事故
巡查
每月
ESH部
满足要求
5
第三方认证服务机构
满足ISO45001体系要求，持续改进环境管理体系
满足要求
业主满意
顾客满意度
每年
ESH部
满足要求
安全施工无事故
相关报表
每月
ESH部
质量环境GBT45001相关方需求和期望分析表、组织环境分析表、组织知识清单及风险和机遇识别评价及控制措施表
质量环境GBT45001-2020相关方需求和期望分析表、组织环境分析表、组织知识清单及风险和机遇识别评价及控制措施表GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.3.26序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
GBT45001 2020版职业健康安全管理体系审核检查表
口 符合
口 一般不符合
口 严重不符合
5.2 职业健康安全方针
是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针
查：1）组织内部工作人员对组织职业健康安全方针的了解情况；
GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系审核检查表
审核依据
GB/T45001:2020职业健康安全管理体系要求及使用指南
审核说明
若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明
审核人员
被审核部门
审核时间
2020.05.08
条款
审核要点
审核方法
审核记录
条款是否适用
判定
4 组织所处的环境
4.1理解组织及其所处的环境
2）组织是否为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案；
3）组织是否评价相关措施的有效性并保留相关1.2 危险源辨识及风险和机遇的评价
组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识以及对其风险进行评价
查：1）组织是否建立危险源风险识别和评价过程并以文件进形式进行说明；
2）组织制定的职业健康安全方针是否满足GB/T45001-2020 中5.2条款的要求
3）组织定期对职业健康安全方针进行的评审记录以确保方针保持相关和适宜；
4）组织与相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录。
口 符合
口 一般不符合
口 严重不符合
5.3 组织的角色、职责和权限
是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的角色、职责和权限进行说明
工作人员和其他相关方的需求和期望清单(GBT45001)
工作人员和其他相关方的需求和期望清单编号：JL-4.2-01序号：(按监测频率进行监评)日期：№相关方需求和期望是否合规义务监测区域或项目监测频率影响(定性)评审措施需求监评部门1公司全员1.厂区路面平整、清洁，无抛洒、滴漏杂物、异物、脏物、尘土；机动车归位摆放整齐；绿化带无杂草、枯叶、残枝、败叶/厂区日常一般无综合办22.厂区内无刺耳噪音和鼎沸杂音，目击物件横竖摆放整齐，建筑构件无残缺破损、无锈蚀变形，悬空线缆平行集束无绞结、无搭接、散乱、断垂等危险源/厂区日常一般无综合办33.楼道、路面通畅、清洁、无积尘积水，空气清新无异味；消防标志齐全、明亮、可辨；消防器材有效后且摆放整齐到位/楼区日常一般无综合办44.办公环境窗明几净、通风、采光良好、温湿度适宜，桌面、地面、天花板无积尘积灰；文件框、办公用具(纸、笔、文具盒、计算器、电话、票证等)、办公电脑洁净且摆放整齐，场地清洁无杂物、通道畅通/办公区日常一般无综合办55.生产现场横向到边、纵向到底目视时，各设施设备、工具辅具、材料工件等归类摆放、归位定置，无生产外的杂物、异物及个人物品等/生产区日常一般无生产部66.各设施设备、工具辅具清洁，各安全防护装置齐全有效/生产区日常一般无生产部77.公共厕所清洁、卫生、无异味、无堆积物/公共厕所日常一般无综合办88.食堂就餐环境敝亮舒适、通风采光良好，无“四害”横行、无油烟味，餐桌、座椅完好清洁整齐，饭菜可口/食堂日常一般无综合办99.无危害人身安全与身心健康的健康安全的工作场所和无毒无害的作业活动/厂区内日常一般无生产部1010.公司关于员工健康安全的规定、规章、/厂区内日常重要无综合办规则、风控措施及与岗位相关危险源和职业危害的辨识与评价的参与和协商1111公司重点危害环节、重大风险部位的张榜公告以利于便利性的获取/厂区内日常重要无综合办1212.无外来侵扰、侵害、伤害和危害/厂区内日常一般无各部门1313.全面严格执行国家关于对员工实施的各项福利政策，无论老弱病残孕/厂区内日常重要无总经理1414.员工关于健康安全的呼声和合理化建议被高度重视并予以采纳/厂区内日常重要无综合办1515.和谐融洽、团结互助的人文环境与诋励敬业、探索创新的工作氛围/厂区内日常一般无综合办16供方/外包方1.业绩持续向好，供货/合作项目不断增加/财务报表、现场1次/年一般无财务部17 2.供需双方平等互利、相互尊重无欺诈/采购合同1次/月一般无综合办183.管理规范(无吃卡拿要与霸王条款)、令人信服、潜在影响巨大/员工言行日常一般无综合办19 4.信守信用与按时结算/付款凭证1次/月一般无财务部205.无危害本方员工身心健康的任何不利活动与安排/信息反馈日常一般无各部门21 6.提供值得学习和借鉴的安全管理典范供方信访日常一般无综合办22顾客1.环保产品、品质有保障，无潜在安全隐患与有害物析出和排放/顾客反馈日常一般无品质部23 2.及时有效地处理所反馈的问题/反馈信息处理单日常一般无销售部24 3.业绩持续向好/财务报表、现场1次/年一般无财务部25园区/周边企业1.无火灾等危及周边的安全事故合规义务询问与事故报告1次/季重要建立应急预案综合办26 2.无环境污染(如废水/噪声/废气/危废)合规义务询问与事故报告1次/季重要建立应急预案综合办27其他外来访问者1.得到尊重、热情接待/询问日常一般无各部门28 2.在厂区内身心未受到任何伤害与损害/询问日常一般无各部门29运管/交 1.遵守交运部门相应的法律/法规/规章合规义务询问与事故报告1次/月重要建立法规清单各部门警部门30 2.按时进行车辆(季审/年审)审验合规义务年检标志1次/年一般按期送审综合办31地方政府1.知法、守法、用法、维法(含各级规章条例)合规义务询问与法规清单1次/月重要建立法规清单综合办32 2.持续、稳固、和谐、健康、绿色发展/询问与现场观察1次/年一般无综合办33安监部门1.安全文明生产/询问与现场查看1次/月一般建立制度生产部34 2.无因安全违章造成人员伤亡事故合规义务询问与事故报告1次/月重要建立应急预案生产部35消防部门 1.无火灾、人员伤亡事故合规义务询问与事故报告1次/月重要建立应急预案综合办36环保部门1.环保作业、达标排放合规义务无环保违法处罚1次/月重要运行控制程序生产部37 2.无因环境违章造成环境污染事故合规义务询问1次/月重要实施环保教育生产部38公安部门 1.无刑事案件合规义务询问1次/月一般日常教育综合办编制/日期：审核/日期：批准/日期：。
ISO45001相关方需求和期望清单范例
巡查
业，购买必要的社会保险，工作时间适宜
7
劳务分包方
现场施工环境条件适宜，无安全隐患
巡查
8
公司领导层
9
银行等金融机构
守法经营 业主满意 安全施工无事故 安全施工无事故，无不良安全生产信用记录
合规性评价 顾客满意度 相关报表 相关报表
编制：
日期：
批准：
日期：
满足要求
满足要求
满足要求 满足要求 满足要求 满足要求 满足要求
相关方沟通、反馈
满足要求
3
消防部门
消防器材维护完好，人员防火意识强
巡查
满足要求
4
业主单位、监理单位
安全施工无事故
巡查
满足要求
5
第三方认证服务机构 满足ISO45001体系要求，持续改进环境管理体系 内审、外审、管理评审
作业环境无粉尘，无污染，噪音小，温湿度适
6
公司员工
Hale Waihona Puke 宜，无安全隐患，配备劳动防护用品，不冒险作
ISO45001职业健康安全相关方的要求与期望清单
序号
相关方
要求与期望
监测指标或项目
1
安全生产管理行政主管部门 （应急管理局、安监站等）
符合职业健康安全法律法规、标准规范，妥善使 用、保管危险化学品，无违章行为、安全隐患、
工伤事故、职业病
合规性评价
监测频率
监测部门
监测结果 满足要求
2
邻近单位、居民
无对其造成危害的安全隐患
O9001ISO14001ISO45001相关方的需求和期望识别表
序号
类别
相关方
需求与期望
监测指标或项目
监测频率
影响程度
应对措施
监测部门
1
内部
老板/股东
企业运行符合适用的法律法规要求，无处罚
处罚记录
每年
重要
股东监督
总经理
2
创造更多的价值与红利
股东权益
每年
重要
总经理
3
企业按规章制度运行
制度及规章
日常
一般
行政人事部门监督
各部门
有受培训和能力提高的机会
培训计划
日常
一般
建立完善的员工管理制度
行政人事
10
良好的工作环境
宽敞、整洁、明亮
日常
一般
行政人事
11
收入与能力相适应
员工态度
日常
一般
行政人事
12
和谐的工作氛围
工作态度
日常
一般
行政人事
13
人身安全及健康有保障
人身事故及危害健康事件
日常
一般
行政人事
14
有娱乐活动
了解员工
每季度
轻微
行政人事
15
安监部门
安全生产
违章造成的人身事故伤亡报告
日常
一般
完善安全、消防、环保设施及管理制度
安环部
16
消防、环保
无火灾及火灾隐患、
环保作业
火灾事故调查报告
日常
重要
总经理
17
环境污染处罚报告
日常
重要
总经理
18
外部
体系认证机构
公司体系运作的有效性、充分性和符合性
内审查检表(管理层)(GBT45001)
内审检查表保存期：3年版本/版次：A/0编号：JL-9.2-03序号：01受审核部门管理层审核地点办公室审核员时间检查结果NG(不符合)/O B(观察项)/OK(符合)条款号检查内容检查记录4.1理解组织及其所处的环境1.公司OHS管理的宗旨是什么？2.建立、实施、运行并持续改进OHS需实现的预期结果是什么？3、影响本公司实现OHS预期结果能力的内外部问题有哪些？1、经询问：公司OHS管理的宗旨为：以人为本、确保安康。
2、经询问：公司建立、实施、运行并持续改进OHS需实现的预期结果包括：持续改进OHS绩效、满足法律法规和其他要求、实现OHS目标等3、经询问和查《影响OHS绩效的内外议题明细表》，包含的内外议题有：全员安全意识淡薄等内部问题35项，外部问题共13项。
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望1、除员工外，与OHS管理体系有关的其他相关方有哪些？2、这此相关方的需求和期望有哪些？3、有哪些需求和期望已经是或可能成为法律法规和其他要求？1、经询问和查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，与本公司OHS管理体系除员工外的其他相关方有13个，包括：供方/外包方、顾客、环保部门、安监部门、消除部门等。
2、查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，员工和其他相关方的需求和期望有38项，包括：无火灾等危及周边的安全事故等。
3、查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，这些需求和期望中已经是法律法规的有10项，包括：无因安全违章造成人员伤亡事故等。
4.3确定OHS管理体系范的围1、公司OHS的范围是什么？2、在确定OHS范围时，考虑了哪些因素？1、经询问和查《OHS管理手册》：公司OHS体系范围：电气橡胶零配件的生产以及活动、产品和服务提供过程中场界内的职业健康安全管理。
2、经询问：在确定OHS范围时：考虑了本公司实际的业务运作及其运作过程中的职业危害，本公司营业执照注册地址及经营范围；本公司业务运作中所涉及的相关方及其需求和期望，实现OHS预期结果将会面临的各种内外部问题等。
内审查检表(综合办)(GBT45001)
内审检查表保存期：3年版本/版次：A/0编号：JL-9.2-03序号：02受审核部门综合办审核地点公司办公室审核员时间检查结果NG(不符合)/O B(观察项)/OK(符合)条款号检查内容检查记录4.1理解组织及其所处的环境1、综合办参与识别的影响公司OHS体系实现其预期结果能力的内外部问题有哪些？11、经询问和查《影响OHS绩效的内外议题明细表》，综合办参与识别了影响公司OHS实现其预期结果能力的内外部问题共26项，如：相关方关于OHS信息的反馈等。
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望1、综合办参与识别的与OHS有关的相关方及员工和相关方的需求有哪些？这些需求和期望中哪些是必须履行的合规义务？1、经询问和查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，综合办参与识别的除员工外的与OHS有关的相关方有6个；如：消防部门等；员工和相关方的需求有20项，如：管理规范(无吃卡拿要与霸王条款)、令人信服、潜在影响巨大等；这些需求和期望中构成合规义务的有6项，如：无刑事案件等。
5.3组织的角色、职责和权限1.查综合办的部门安全职责及部门内各级人员的安全职责、权限规定情况?2.询问综合办各岗位员工是否了解部门以及本岗位的安全职责、权限？1、经询问和查《各部门安全职责和权限》：有综合办的职责和权限；查《公司全员安全职责》，已覆盖公司各层级人员。
2、经询问：综合办经理能基本明白该部门及本岗位的安全职责和权限；并在实际工作中按职责规定的要求来规范自己的安全行为与自我防护方式。
5.4工作人员的协商和参与1、查综合办是否建立了使公司全员能够参与OHS管理体系的开发、策划、实施、绩效评估和处置环节的协商和参与过程？2、与员工的协商和参与具体包括哪些工作？1、经询问和查看：公司编制有《员工协商和参与与内外沟通控制程序》，程度包含了员工的协商和参与、关于OHS方面内外信息的内外沟通等信息。
2、经询问：与员工协商和参与的具体工作包括建立《盛帮双核健康安全委员会》，对危险源、安全隐患、事件、事故等职业危害进行全员通报、协商和参与，以达到各相关方均满意的目的。
相关方需求与期望应对表
有按要求实施，基规定合法诚信经营，按ISO45001：2018建立管理体系，履行社会责任
按规定要求开展公司资质范围内的经营活动，建立ISO45001：2018管理体系并有效实施
目前经营合规，有建立上述管理体系并有效运行，基本满足要求
编制： 审核：
2.加大对供方的供货及服务质量监督力度，提升供方供货质量及服务水平，持续有效的降低供方的成本
3.通过公司建立ISO45001：2018管理体系，对供方持续的施加影响
基本按应对的措施控制管理，符合要求基本满足要求
3
员工
1.个人能力及职位得到提升；
2.福利措施的持续满足
3.职业健康防护的落实
1.建立规范化的人力资源及培训机制，构建更加公平、透明、规范化的岗位竞争机制；
相关方需求与期望应对表
日期：2022-1-6
序号
相关方
需求及期望描述
应对措施
结果评价
备注
1
顾客（甲方）
1.建立有效的职业健康安全管理体系并运行；
2.持续满足合同要求的服务质量
1.在公司内部建立ISO45001：2018管理体系，并在公司内部有效实施；
2.通过甲方要求的识别、评审及转化，建立有针对性的服务方案实现顾客（甲方）的要求及期望
2.持续落实劳保用品、过节费、确保月休四天等福利措施的实施；
3.建立员工健康检查机制，每年安排员工体检；
4.确保清洁员工社保及团队意外险的落实到位
基本按应对的措施控制管理，基本满足要求
4
深圳市安监局
1.预防火灾
定期进行消防演练等
有按要求建立应急预案等基本满足要求，
5
深圳市供电局
节约用电
ISO45001相关方需求和期望分析范例
批准：
审核：
制定：
每年/次
每年/次 每年/次 不定时
行政部 行政部 行政部
7
员工
个人能力提升/提供发展空间
职业健康危害岗位体检率100% 培训计划实施准时率/内部岗位调整方案
提供合理的劳动防护用品
免费提供劳保
说明：1、每年年初品质部组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定； 2、每年年底品质部组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
制定日期：
ISO45001-2018职业健康安全管理体系相关方需求和期望分析表
序号 相关方类型
需求和期望
满足客户对社会责任验厂的要求
1
客户 确保销售的产品生产者符合人权要求
评审指标或项目
客户验厂通过率 （有效期一年或以上的结果）
客户满意度调查分
监测频率 每年/次 每年/次
负责部门 ISO
经营部
备注
企业有建立职业健康安全管理体系并有效地运行
合规率100%
每年/次
行政部
安全生产标准化
通过政府审查
每年/次
行政部
5 审核机构 体系运行适宜性、充分性、有效性
内审、管理评审有效，外审通过审核
每年/次 行政部/ISO
6 公司经营者 盈利增长、持续经营、发展规模
管理评审报告
每年/次
财务部
健康安全的工作环境
持续改善工作环境
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ不定时
行政部
7
员工
免费的体检
客审、外审、内审结果
每年/次 行政部/ISO
稳定、持续地合作，互利双赢
供应商审核、月评结果、采购协议
GBT45001-2020标准培训教材
17)能力 competence；
18)文件化信息 documented information；
19)过程 process；
20)程序 procedure；
21)绩效 performance；
22)职业健康安全绩效；
23)外包 outsource；
Quality & Satisfy
13
Quality Satisfy
17
Quality Satisfy
Terminology 术语
危险源（ hazard ）
可能导致伤害和健康损害的来源。
注1：危险源可包括可能导致伤害或危险状态的来源，或可
能因暴露而导致伤害和健康损害的环境。
注2：考虑到中国安全生产领域现实存在的相关称谓，本标
准视“危险源”、“危害因素”和“危害来源”同义。
ISO45001:2018 共37个术语
管理体系术语：
24 )监视 monitoring； 25 )测量 measurement； 26 )审核 audit； 27 )符合 conformity； 28 )不符合 nonconformity； 29 )纠正措施 corrective action； 30 )持续改进 continual improvement。
E：保护环境；改进环境绩效
S：提供一个安全工作场所；改进OHS绩效
Quality & Satisfy
8
Quality Satisfy
术语和定义
Quality & Satisfy
9
Quality Satisfy
ISO45001:2018 共37个术语
－ 其中21个术语来自ISO Guide 83通用术语。 － 其余16个是ISO45001标准制订过程中形成的
品质部OHS体系运行情况分析报告(GBT45001)
品质部OHS体系运行情况分析报告依据GB/T45001-2020标准建立运行OHS体系以来,品质部在运行过程中的变化主要有: 一、按部门职能活动，对可能影响部门工作和完成部门各项任务的内外部问题进行了识别和确定(详见《影响OHS绩效的内外议题明细表》)，如：监测器具未定期检定等。
二、按部门职能活动业务运作流程，识别和确定了运作流程中可能涉及的相关方以及相关方的需求和期望(详见《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》)，如：环保产品、品质有保障，无潜在安全隐患与有害物析出和排放等。
三、按公司分配的部门职责，根据部门内人员的配置和岗位设置进行了分解和再分配，并将其下发各岗位，以便于自我学习和作为培训讲解的参考资料，目的在于沟通本部门各岗位的职责，以利于相互协作，共同完成本部门分配的职责。
四、按部门职能活动、活动中的具体工作事项，评价了可能影响部门安全管理预期结果的风险因素(详见《危险源辨识与风险和机遇评价表》)，并根据风险的性质和影响程度制定了与之对应的风险控制措施，以确保日常工作所面临的风险能够得到有效的控制，以实现预期的绩效、增强有利影响、预防或减少不利影响、实现改进。
五、组织部门内人员对公司的OHS方针、OHS目标、部门的OHS目标进行了培训与讲解，以使其在日常工作中有明确的工作指标要求，意识到个人工作质量对实现部门OHS目标、公司OHS目标的影响，改进工作质量对公司OHS体系运行的贡献以及违反OHS体系的运行要求将会带来的不利影响。
六、按《部门受控文件清单》里所列的受控文件目录，对本部门在用的受控文件进行了清理，以防止文件零散、不系统、取用时方便、快捷；按部门《记录清单》里所列的各记录目录，对本部门需作见证性工作的记录件进行了清理，以防止记录零散、不系统、取用时方便、快捷；通过对本部门在用文件和在用记录日常化的使用过程中，发现了以往工作中的诸多问题与不足，改变了以往一些工作上的习惯与做法，使自身的管理工作更加地轻松而日渐成效。
管理评审准备资料(GBT45001)
综合办OHS体系运行情况分析报告自公司OHS体系建立运行以来，综合办在公司领导及各部门的支持下，取得了一定的成绩，主要体现在以下方面：一、按本部门的职能活动，对本部门可能涉及的影响OHS绩效预期结果的能力的各种内外问题进行了识别和确定(详见《影响OHS绩效的内外议题明细表》)；如：未识别需管控的重大危险源等。
针对所辨识的危险源和评价出的OHS风险在日常工作中加以了控制。
二、按本部门的业务运作范围及所接触的层面，识别和确定了与其业务运作的除员工以外的相关方、员工和其他相关方的需求和期望以及需遵从的法律法规和其他要求(详见《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》)；如：无火灾等危及周边的安全事故。
三、对本部门的各职能工作及工作流程进行了详细的梳理，以使其工作中涉及到的环节、环节中涉及到的具体工作事项、工作事项中涉及到的人/机/料/法/环/测/管等有明确的规定(包括可能的危害因素、涉及到的相关方与可能面临的风险等)，使其工作细节与工作要求更加明确与明朗。
四、对公司制定的OHS方针和OHS目标组织各中层管理人员进行了公司级的培训、讲解与说明，对分解到本部门的OHS目标进行了部门内的宣讲与落实，同时要求部门内各级各类人员领会公司所制定的OHS方针、OHS目标和完成本部门的OHS目标，使其意识到个人工作只是公司整个业务运作中的一个环节，其个人工作质量的好坏优劣均直接或间接地影响公司OHS 体系的整体运行，遵从或违反OHS体系的运行要求将会对公司OHS体系的运行带来有利或不利影响等。
五、按公司分配的体系运行职责进行了详细的分解和部门内的再分配，并据此编制了各级各类人员的《部门与岗位安全职责》以落实所分配的部门职责。
六、识别和确定并制订了本公司OHS运行过程中可能存在的OHS风险和风险控制措施，如：电气线路老化引起火灾等(详见《危险源辨识与风险和机遇评价表》)。
七、按部门的职能活动与业务运作过程建立了部门的OHS目标，如：受控文件发放登记率100%、全员安全受教率100%、全员按期体检率100%、办公区火灾事故为零等。
GBT45001 2020版职业健康安全管理体系审核检查表
3）组织定期对职业健康安全方针进行的评审记录以确保方针保持相关和适宜；
4）组织与相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录。
口 符合
口 一般不符合
口 严重不符合
5.3 组织的角色、职责和权限
是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的角色、职责和权限进行说明
口 符合
口 一般不符合
口 严重不符合
6.2.2 实现职业健康安全目标的策划
组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程
查：1）组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划；
2）组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法；
3）组织是否明确各个过程的责任人；
4）组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源；
查：1）组织架构图及角色（岗位）说明书；
2）最高管理者是否指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效；
3）组织内员工是否知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的职责。
口 符合
口 一般不符合
口 严重不符合
5.4 工作人员的协商和参与
组织是否为确保组织控制下的工作人员参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施
5）组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则；
GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系审核检查表
审核依据
GB/T45001:2020职业健康安全管理体系要求及使用指南
审核说明
若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明
审核人员
被审核部门
审核时间
GBT45001-2020职业健康安全管理体系 工作人员的协商和参与管理程序
GB/T45001-2020职业健康安全管理体系工作人员的协商和参与管理程序1.目的和范围为职业健康安全管理体系的发展、计划、实施、绩效评价和改进活动，确保与各层次和部门的员工以及他们的员工代表进行协商和参与。
本程序适用于与公司所有员工的协商和参与。
2.职责（1）工会归口管理公司员工的协商和参与活动。
（2）各部门配合归口部门组织员工的协商和参与活动。
（3）职业健康安全事务代表指导、监督员工的协商和参与活动。
（4）公司领导层为员工的协商和参与创造条件，并征求员工意见以改进工作。
3.工作程序3.1公司建立工会组织（1）公司依据《工会法》建立基层工会委员会（简称：工会），并依法维护员工的合法权益。
（2）工会定期召开会员大会或者会员代表大会，讨论决定工会工作的重大问题。
经基层工会委员会或者三分之一以上的工会会员提议，可以临时召开会员大会或者会员代表大会。
（3）工会的权利和义务：1）若公司违反职工代表大会制度和其他民主管理制度，工会有权要求纠正，保障职工依法行使民主管理的权利。
2）工会帮助、指导员工与公司签订劳动合同；若公司处分员工，工会认为不合适的，有权提出意见；若公司违反劳动法律、法规规定，有侵犯员工劳动权益情形，工会应当代表员工与公司交涉，要求公司采取措施予以改正。
3）工会依照国家规定，对公司新建、扩建企业和技术改造工程中的劳动条件和安全卫生设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用进行监督。
4）工会发现公司各部门有违章指挥、强令员工冒险作业等问题，或者生产过程中发现存在明显的重大事故隐患和职业危害时，有权提出解决的建议，公司应当及时研究并予以答复；发现危及职工生命安全的情况时，工会有权向公司建议组织职工撤离危险现场，公司必须及时做出处理决定。
5）工会有权对公司侵犯员工合法权益的问题进行调查，有关单位应当予以协助；员工因工伤亡事故和其他严重危害职工健康问题的调查处理，必须有工会参加。
6）公司发生停工、怠工事件，工会应当代表员工同公司或者有关方面协商，反映员工的意见和要求并提出解决意见。
相关方的需求和期望清单
序号1 2 3 45 6有关方类型职工内部相关方生产部需乞降希望信息获取渠道1.工作业绩获取认可和认同；1. 与部门主管、经理及职工2. 对工作环境和工作感觉满自己进行交流、聊天意； 2. 不按期召开职工会谈会3. 职称/ 职务获取提高； 3. 每个月的职工诞辰会4. 获取内训和外训； 4. 展开职工满意度检查5. 薪水获取提高。
5. 公司的建议建议箱要求设施利用率 100%；要求设有关文件要求；备完满率 100%，知足生产需求内部交流要求实时供应产品技术要求、现场辅助产线调试、实时办理有关文件要求；生产过程中发生的异样问题，内部交流使生产能 100%达成生产计划。
产品按计划供应，以便后段制生产计划和生产日报表程按计划进行产质量量稳固可控现场工序质量全检记录产质量量；获取部门实行方案1.职工可申请薪水和职称申请，综合部观察职工表现，依据实质状况向领导申请；管理部 2. 直接职工连续工作满一年每年增添工龄薪水；3.每个月举办职工诞辰会；4.实时办理职工建议。
按期查验、保护养护，敦促作业员依照设施点检要求进行每天点检；生产部严格恪守操作规程；完美管理台账；提高设施人员业务技术；产品技术要求上传到局域网公布；按期对产线人员进行技术操作培训；技术质检部制作SOP，供产线学习；生产、技术、品保三方实时亲临现场，共同考证或议论解决生产过程中发生的异样问题。
增强工艺和生产管理；技术质检部对作业人员进行作业手法培训，提高产能和产品的稳固性增强工艺和生产管理，技术质检部依照《制程查验规范》增强质量控制。
综合管理部经过顾客要求的辨别、评审和转变,变换为内部图（销售）纸、规格书、查验标准；达收成效按公司有关规定对职工的待遇进行不停的提高，基本知足职工希望。
设施的有效性、完满率、利用率、按期保护养护，使设施一直处于完满率100%、利用率100%、保护养护按计划 100%达成。
技术质检部已经将技术文件上传至局域网，供职工学习；上半年已制作SOP 5份，发放至现场；当产线出现问题时技术质检部第一时间亲临现场解决各样生产异样问题，保证产线正常生产。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
工作人员和其他相关方的需求和期望清单
编号：JL-4.2-01序号：(按监测频率进行监评)日期：
№相关方需求和期望是否合规义务监测区域或项目监测频率影响(定性)评审措施需求监评部门
1
公司全员1.厂区路面平整、清洁，无抛洒、滴漏杂
物、异物、脏物、尘土；机动车归位摆放
整齐；绿化带无杂草、枯叶、残枝、败叶
/厂区日常一般无综合办
22.厂区内无刺耳噪音和鼎沸杂音，目击物
件横竖摆放整齐，建筑构件无残缺破损、
无锈蚀变形，悬空线缆平行集束无绞结、
无搭接、散乱、断垂等危险源
/厂区日常一般无综合办
33.楼道、路面通畅、清洁、无积尘积水，
空气清新无异味；消防标志齐全、明亮、
可辨；消防器材有效后且摆放整齐到位
/楼区日常一般无综合办
44.办公环境窗明几净、通风、采光良好、
温湿度适宜，桌面、地面、天花板无积尘
积灰；文件框、办公用具(纸、笔、文具盒、
计算器、电话、票证等)、办公电脑洁净且
摆放整齐，场地清洁无杂物、通道畅通
/办公区日常一般无综合办
55.生产现场横向到边、纵向到底目视时，
各设施设备、工具辅具、材料工件等归类
摆放、归位定置，无生产外的杂物、异物
及个人物品等
/生产区日常一般无生产部
66.各设施设备、工具辅具清洁，各安全防
护装置齐全有效
/生产区日常一般无生产部
77.公共厕所清洁、卫生、无异味、无堆积物/公共厕所日常一般无综合办
88.食堂就餐环境敝亮舒适、通风采光良好，
无“四害”横行、无油烟味，餐桌、座椅
完好清洁整齐，饭菜可口
/食堂日常一般无综合办
99.无危害人身安全与身心健康的健康安全
的工作场所和无毒无害的作业活动
/厂区内日常一般无生产部
1010.公司关于员工健康安全的规定、规章、/厂区内日常重要无综合办
规则、风控措施及与岗位相关危险源和职业危害的辨识与评价的参与和协商
1111公司重点危害环节、重大风险部位的张
榜公告以利于便利性的获取
/厂区内日常重要无综合办
1212.无外来侵扰、侵害、伤害和危害/厂区内日常一般无各部门
1313.全面严格执行国家关于对员工实施的
各项福利政策，无论老弱病残孕
/厂区内日常重要无总经理
1414.员工关于健康安全的呼声和合理化建
议被高度重视并予以采纳
/厂区内日常重要无综合办
1515.和谐融洽、团结互助的人文环境与诋励
敬业、探索创新的工作氛围
/厂区内日常一般无综合办
16
供方/
外包方1.业绩持续向好，供货/合作项目不断增加/财务报表、现场1次/年一般无财务部
17 2.供需双方平等互利、相互尊重无欺诈/采购合同1次/月一般无综合办
183.管理规范(无吃卡拿要与霸王条款)、令
人信服、潜在影响巨大
/员工言行日常一般无综合办
19 4.信守信用与按时结算/付款凭证1次/月一般无财务部
205.无危害本方员工身心健康的任何不利活
动与安排
/信息反馈日常一般无各部门
21 6.提供值得学习和借鉴的安全管理典范供方信访日常一般无综合办
22
顾客1.环保产品、品质有保障，无潜在安全隐
患与有害物析出和排放
/顾客反馈日常一般无品质部
23 2.及时有效地处理所反馈的问题/反馈信息处理单日常一般无销售部
24 3.业绩持续向好/财务报表、现场1次/年一般无财务部
25园区/周边
企业1.无火灾等危及周边的安全事故合规义务询问与事故报告1次/季重要建立应急预案综合办
26 2.无环境污染(如废水/噪声/废气/危废)合规义务询问与事故报告1次/季重要建立应急预案综合办
27其他外来访
问者1.得到尊重、热情接待/询问日常一般无各部门
28 2.在厂区内身心未受到任何伤害与损害/询问日常一般无各部门29运管/交 1.遵守交运部门相应的法律/法规/规章合规义务询问与事故报告1次/月重要建立法规清单各部门
警部门
30 2.按时进行车辆(季审/年审)审验合规义务年检标志1次/年一般按期送审综合办
31
地方政府1.知法、守法、用法、维法(含各级规章条例)合规义务询问与法规清单1次/月重要建立法规清单综合办
32 2.持续、稳固、和谐、健康、绿色发展/询问与现场观察1次/年一般无综合办
33
安监部门1.安全文明生产/询问与现场查看1次/月一般建立制度生产部
34 2.无因安全违章造成人员伤亡事故合规义务询问与事故报告1次/月重要建立应急预案生产部35消防部门 1.无火灾、人员伤亡事故合规义务询问与事故报告1次/月重要建立应急预案综合办
36
环保部门1.环保作业、达标排放合规义务无环保违法处罚1次/月重要运行控制程序生产部
37 2.无因环境违章造成环境污染事故合规义务询问1次/月重要实施环保教育生产部38公安部门 1.无刑事案件合规义务询问1次/月一般日常教育综合办
编制/日期：审核/日期：批准/日期：。