中国证券业协会远程培训系统C15093课后测验

中国证券业协会远程培训系统C15093课后测验

一、单项选择题

1. 《报价系统非公开发行公司债券业务指引》中规定报价系统非公开发行公司债券合格个人投资者名下金

融资产不得低于人民币（）万元。

A. 100

B. 300

C. 500

D. 1000

描述：非公开发行公司债券合格投资者的规定

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

2. 《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有公司制法人，但不包括

（）。

A. 证券公司

B. 地方政府融资平台

C. 中小企业

D. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限制的范围

描述：非公开发行公司债券的主体范围

您的答案：D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 报价系统提供多样化的发行转让服务，可以支持的非公开发行公司债券发行方式主要有（）等。

A. 定价发行

B. 公开发行

C. 招标发行

D. 簿记建档

描述：公司债券在报价系统发行的方式

您的答案：D,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4. 报价系统提供多样化的发行转让服务，可以支持的非公开发行公司债券转让方式包括（）等。

A. 协商成交

B. 点击成交

C. 拍卖定价

D. 做市

描述：报价系统提供的交易方式类型

您的答案：B,A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 目前，非公开发行公司债券的交易场所包括（）。

A. 沪深交易所

B. 股转系统

C. 报价系统

D. 证券公司柜台

描述：非公开发行公司债券的交易场所

您的答案：D,C,B

题目分数：10

此题得分：0.0

批注：

三、判断题

6. 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台

描述：报价系统的性质

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：0.0

批注：

7. 私募债券申请在报价系统转让时，如债券发行时已经向报价系统提交的材料在有效期内无重大变化的，可以豁免提交。

描述：私募公司债券申请在报价系统转让的材料要求

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制，并对财务指标、发行限制条件、信用评级、受托管理人职责进行了强制规定。

描述：非公开发行公司债券采取事后备案制

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制。

描述：非公开发行公司债券采取事后备案制

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 报价系统根据互联网思维建立，定位于互联网市场，实行7*24小时全网运营。

描述：报价系统的性质

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：80.0