C-TPAT-ST-012锁闭装置和钥匙控制程序
C-TPAT封条使用与异常管控程序
4.6封条异常应急管理
⑨集装箱出厂后发现封条损坏或者到达目的地发现 封条损坏的的，要追究损坏的原因和相关人员 和公司的责任，并上报安全主任和相关执法部 门。
⑩以上项目若责任人或者公司，如触犯国家法律的 ，由执法部门按照国家的相关法律予以处理。
⑾如果封条在运输过程中损坏属于运输公司或者司 机个人责任的，应立即取消与该运输公司的合 作，重新选择新的运输商。
C-TPAT 封条使用与异常管控程序
1
C-TPAT封条使用与异常管控程序
1.目的 为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传 入，指引如何保管及使用封条以及如何察觉并 汇报不正确的封条或遗失、损坏封条，确保运 作过程的安全，符合C-TPAT运作要求。
2. 范围 适用于出货时接触封条的人员。
3. 职责
4.6封条异常应急管理
⑥检查无异常后再次装柜，并请求船公司给予更换新的封条 。按照正常手续操作后出货。并将新的封条号码告知客 户和海关。
⑦货物检查过程中发现异常应马上反映给安全主任，由安全 主任立即报告国家执法部门，排除险情后，按照有关法 律法规进行依法处理。
⑧集装箱出厂后发现封条损坏或者到达目的地发现封条损坏 的的，请及时通知工厂的业务员、船务及安全经理，由 他们及时支会客户，海关，船运公司，派出所。并立即 联系货运公司相关负责人协助调查，查清司机的相关资 料，和封条损坏的原因。并将调查结果登记于《安全事 件调查表》内。
一致。
4.3核对和确认货柜上的封条
①检查封条和货柜锁闭装置是否异常现象，如不同商标品牌的封条闩 在一起、门闩和搭扣松动。
②确认封条号码的正确性，对比出货文件确认是否有变更封条号码 现象，如封条号被磨掉等。
③拉一下封条确认是否被正确地闩在搭扣上，如封条茎干部位弯曲 导致不能被正确地闩上、母端孔有脱落导致不能被正确地闩上
现场保安控制程序
5.14实体安全检查
5.14.1 围栏：
在货物堆放及储存的区域应建有围栏，围栏内外应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现，工厂应定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。
1.车辆及人员的出入口必须保持有人员登记记录和电子监控两种措施，对此的检查是定期检查的内容之一。
2.保安队长负责对人员进出登记和车辆进出登记的内容进行随机抽查，如有发现任何异常，需于当天确认其危险程度，并于第二天内报告总经理和派相关人员进行调查。
5.14.3停车场
访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其是货物装卸的区域。
1.围墙必须是整个闭合的区域。围栏周围的情况是定期检查的内容，保安部必须巡查到位，如有杂物，需报总经理室，并安排后勤进行整理。
2.围栏检查存在的问题必须记录在,《定期检查记录表》中，并且需在3个工作日内得到修复。
5.14.2进出口车辆及人员进入的大门必须有登记记录或监控措施，对进出的司机需验证其身份或驾驶证，正常的出入口数量应控制在最少的范围内。
5.14.4建筑物结构
所有建筑物结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。工厂应定期组织人员对建筑物进行检查和维修，确保其完好无损。
1.保安每月巡查，所有的建筑物结构的完整性是必须的内容之一。
2.发现建筑物存在的任何安全隐患，必须在当天报告给总经理室，并安排后勤部门维修，后勤部门须在当天将安全隐患解除，或修理好存在的问题。如果不能当天完成，需在当晚安排保安进行重点巡查甚至通宵值班，直到将隐患解除。
C-TPAT锁匙管理程序
保安部1套
仓库主管1套
包装部锁匙
安全主任1套
保安部1套
车间主管1套
成品仓锁匙
安全主任1套
保安部1套
成品仓主管1套
生产车间锁匙
安全主任1套
保安部1套
车间主管1套
3.2.生产车间大门在工人下班离厂后，由各部门负责人锁门，保安人员负责检查全厂所有门窗是否关好，若有异常需记录和报告;
3.3.包装部、仓库和车间大门，在工人下班后，各部门负责人检查所有门窗是否关好，然后锁上大门;
一.目的：
为了加强工厂锁匙的控制，以防止偷盗及异常事件的发生，特制定本程序。
二.职责：
2.1.保安、仓库及各车间主管负责执行本程序。
2.2.安全主任监督本程序的执行。
三.程序：
3.1.工厂大门锁匙、仓库锁匙及各车间锁匙，由如下部门或人员进行掌管：
工厂大门锁匙
安全主任1套
保安部1套
仓库锁匙
安全主任1套
3.4.包装部、仓库及车间大门，在上班前5分钟，由部门负责人打开，打开之前，需检查是否有异常情况，若有异常情况，必须立即报告，并记录和追查原因;
3.5.所有工厂锁匙，若发现锁匙遗失，必须立即报告总经理，及时填写《锁匙遗失及申领》表，以便追查原因和换锁;
3.6.安全主任不定时对开门、锁门和锁匙保管情况进行检查，对不符合事项进行及时纠正，对违犯本程序的人员进行再培训，有必要时，作出警告、记过或开除的处分;
CTPAT工厂钥匙控制及锁定装置维护程序
3.8在員工離職前必須上繳所有保管的鑰匙。
3.9如果一把鑰匙丟失了或某鑰匙的使用者被開除了,那這把鎖應馬上更換。
3.10保安部做好鑰匙的登記工作記錄於《鑰匙登記表》。
3.11本程式由安全主任負責對有關人員每年培訓一次，新入職相應崗位的人員，上崗前須進行培訓，合格後方可上崗。
1.目的：
為了加強工廠鎖匙的控制，以防止偷盜及異常事件的發生，特制定本程式。
2.職責：
2.1保安隊長負責執行本程式。
2.2安全主任監督本程式的執行。
3.鑰匙程式：
3.1廠內各部門辦公室及車間等門鑰匙由保安保管。上班十五分鐘前，由保安負責開啟辦公室大門，下班後由巡邏保安鎖好門。
3.2公司車間入口有門禁管制，門禁開通需要向廠長助理申請。
3.3所有工廠鎖匙，若發現鎖匙遺失，必須立即報告安全主任，以便追查原因和換鎖。
3.4安全主任不定時對開門、鎖門和鎖匙保管情況進行檢查，對不符合事項進行及時糾正，對犯本程式的人員進行再培訓，有必要時，作出警告、記過或開除的處分。
3.5破損的鑰匙要上繳保安隊長,員工不得私自丟棄。
3.6任何施工或安裝過後,在接收後施工方安裝的鎖必須更換。
3.12由保安隊長負責針對廠區鑰匙進行每個月至少1次盤查，針對鑰匙遺失或其他可疑現象應當立即報告安全主任，并填写《异常情况调查便》展开调查，以便追查原因和換鎖處理
4.鎖定裝置管理程式：
4.1.1.指定專人定期對鎖定裝置定期進行檢查；並對檢查情況做好記錄；
4.1.2.鎖定裝置的日常管理由鎖定裝置所在部門進行維護、保養，發現異常及時上報廠務管理部及時更換；
4.1.3.鎖定裝置失效包括功能失效、人為破壞、超過使用年限、使用異常；如果鎖定裝置出現此類情況，責任分區的負責人員應及時上報；廠務管理部要確保在鎖定裝置更換期間，能夠有其它的保障措施確保反恐安全體系的正常運行。
锁闭装置和钥匙控制程序
锁闭装置和钥匙控制程序1目的为了规范公司对钥匙/IC卡方面的措施及做法，确保符合C-TPA T反恐标准要求，特制定本程序.2适用范围本程序适用于本公司所有钥匙/IC卡方面的控制.3执行程序3.1所有窗户、大门和围栏必须有安全可靠的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的；3.2本公司所有钥匙实行统一管制，每幢建筑的主要门钥匙由专人管理，钥匙只发给那些有需要进入设施或指定区域的个别人员，钥匙的发放要予以记录和控制；3.3所有人员对钥匙的领用都需要进行将姓名、部门、领用与归还时间记录于《钥匙发放、回收记录表》.3.4应使用高安全性钥匙，如果某员工离职或不再在特别的区域工作时必须归还钥匙，如果没有归还钥匙，则必须换锁；如果某一把钥匙已丢失、放错地方或被盗必须立即报告和更换锁具，钥匙更换亦需记录于《钥匙更换记录表》。
3.5钥匙领用人应在指定时间内归还钥匙，如发现遗失钥匙，应立即向人事部门报告，如在指定归还时间内没有归还钥匙，负责人应当询问领用人，如发现钥匙遗失，应报告人事部门，并安排更换锁具，同样记录于《钥匙更换记录表》。
3.6工厂安全主任要定期性地对钥匙目录实施核对以确保没有钥匙被丢失或放错地方.3.7钥匙保管人员与领用人员都不可私自配备钥匙或将自己的钥匙交给他人保管或使用.3.8公司门禁系统使用的IC卡及厂牌由每位员工自行保管，并留下IC卡发放记录，不得将本人的IC卡及厂牌借给他人使用.如发现IC卡或厂牌遗失或损坏，应向相关部门申报.3.9对员工更换IC卡和厂牌要进行登记，并对遗失或损坏的IC卡号及厂牌在系统内进行权限消除，并在《厂牌/IC卡更换记录表》中留下记录.3.10公司由指定人员保管有公司之所有备用钥匙，所有备用钥匙的交接应当保存记录填写《备用钥匙保管人员清单》，当发现其它钥匙遗失而无法打开时，向保管人员申请使用备用钥匙，并记录于《备用钥匙使用记录表》，使用后应更换锁具，整个过程应记录于《钥匙更换记录表》.4相关记录4.1钥匙发放、回收记录表4.2钥匙更换记录表4.3厂牌/IC卡更换记录表4.4备用钥匙保管人员清单4.5备用钥匙使用记录表。
C-TPAT合作商自我评估报告
物理保安：所有建筑物使用的物料能够禁止非法闯入和防止外面进入.物理保安必须包括如下：
围栏：在货物堆放及储存的区域周围应该有围栏。工厂内的围栏应把国内的，国际的，高价值的和危险物品分隔开。工厂应定期对所有的围栏进行检查和确保围栏完整无损。
是
进出口：车辆及人员进入的大门必须有登记或监控。为安全起见，正常的出入口的数量必须控制在最小的必须范围。
是
程序保安
在所有的供应链里的运输，操作和货物存储必须有保安监控系统，确保货物的完整和安全。
文件保管程序
文件保管程序确保所有的业务和货物数据是清晰，完整，正确；防止调换，遗失或导入不正确的数据。文件保管程序必须包括计算机系统进入和数据的安全。
是
载货单保管程序
为确保客户收到的货物完整，商业伙伴（工厂）应建立载货单保管程序确使客户收到的数据准确和及时。
建议对所有货柜检查如下7点：
柜头
货柜的左面
货柜的右满
货柜的底部
货柜的顶部
货柜门的里面/外面
外面/车盘
否
集装箱封条
制定程序去监管封条及在重柜上安装封条。包括向美国海关和国土安全局或相关海外机构报告和识别危及封条和货柜的情况。只有指定的员工才可以分发货柜封条。
否
集装箱的储存
集装箱必须储存在安全区域防止未经授权的进入和操作。工厂制定程序报告和制止未经授权进入集装箱或集装箱存储区域的情况。
是
信息技术保定期更改的密码。另外，必须为员工提供IT安全知识培训。
是
职责
工厂应有系统去识别滥用信息技术（IT）包括不法的进入，临时的或者更改商业数据。给所有的违反者相应的惩罚处分。
是
安全培训和反恐意识
在供应链的每一个点，工厂应建立反恐计划使保安人员知晓和负责；并且培养员工的反恐意识。
最新C-TPAT执行标准(共8页)
精品资料C-T P A T执行(z híxín g)标准........................................海关商贸反恐怖计划（C-T P A T)执行标准一、集装箱保安(Container Security)1、总则：工厂必须有完整的集装箱使用管理程序；所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准；集装箱内不允许装载未经授权的物料；非授权人员不可进入集装箱内。
2、集装箱的检查：工厂必须制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性；确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；检查过程需包括以下几方面如柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门（柜门须有合法的锁闭装置）和外底盘；检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。
3、集装箱的封条：工厂须制定封条监管和使用的程序含不正确使用和遗失处理；管理部门须指派专人负责封条的监管工作；封条号码应准确无误地记录在运输单上。
4、集装箱的储存：集装箱必须储存在安全区域防止未经授权和非法操作；工厂须制定有效的报告和制止未经授权进入的程序文件。
二、物理保安(Physical Security)1、围栏：在货物堆放及储存的区域周围应建有围栏；围栏内外应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现；工厂应定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。
2、进出口：车辆及人员进入的大门必须有登记记录或监控措施；对进出的司机须验证其身份或驾驶证；正常的出入口数量应控制在最少的范围内。
3、停车场：访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其货物装卸的区域。
4、建筑物结构：所有建筑物的结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。
工厂应定期组织人员对建筑物进行检查和维修，确保其完好无损。
5、锁闭装置和钥匙保管：所有窗户、大门和围栏必须有足够数量的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的。
C-TPAT反恐程序实例--供大家参考!钥匙控制程序
C-TPA T反恐程序实例--供大家参考！钥匙控制程序禁止随便复制钥匙，最好只有一把备用的，放在指定的地方。
所有钥匙只允许存放在工厂，不许带出工厂。
钥匙不能随意乱放，指定的使用者必须随身携带或妥善保存如果一把钥匙丢失了或某钥匙的使用者被开除了，那这把锁应马上更换。
万能钥匙只有经理可以使用，如有特殊情况需要，必须在经过授权和登记的情况下才可以使用。
所有分发的钥匙都有登记，部门公用的钥匙必须存放在指定的地方，每次使用都要有记录库房的锁要定期更换。
.破损的钥匙要上缴经理，员工不得私自丢弃。
任何施工或安装过后，在接收后施工方安装的锁必须更换。
所有员工必须清楚钥匙管理规定。
在员工离职前必须上缴所有保管的钥匙，否则不支付最后一笔工资。
处理访客程序有关处理访客要求，特此敬告，程序如下:生效日期:2004年12月1日1. 目的: 配合C-TPAT防恐措施, 控制不明身份外来人员混入厂区2. 执行程序:同事如有预约客人要进入XXXX厂区，请事前填妥”访客预先登记条”，电邮或交XXXX 厂人事部。
空白”访客预先登记条”存于XXXX厂人事部及香港美信人事部。
XXXX门卫按”访客预先登记条”核实访客身份无误后, 带领客人到B写字楼接待处，等候被访人。
无预约之客人须留在大门门卫处，由被访者到来确认访客身份及陪同进入厂区，被访者须出示本人员工证。
每早罗湖开出回厂之厂车只乘载本公司员工及已获认可证明之客人。
计算机使用安全守则（Computer Use Guidelines）为了避免因操作失误等人为因素导致计算机系统的损环，维护本公司计算机系统的安全以保证正常动作，进一步提高公司电脑办公效率，有必要制订响应的安全使用规范。
一、不要随便尝不明的或不熟悉的计算机操作步骤。
遇到计算机发生异常而自己无法解决时，就立即通知电脑室，请专业人员解决。
二、不要随便运行或删除电脑上的文件或程序。
不要随意计算机参数等。
三、不要随便安装或使用不明来源的软件或程序。
反恐安全风险评估程序
1．目的对商业合作伙伴进行评定和选择，以保证商业合作伙伴能长期、稳定地提供高度安全的物料或服务。
2．范围本程序适用于本公司的所有商业合作伙伴。
3．职责3.1安全经理：负责组织商业合作伙伴的选择和评估工作，建立商业合作伙伴的安全档案。
4．商业合作伙伴的C-TAPT/GSV的基本要求4.1 C-TPAT/GSV的遵守：商业合作伙伴有责任去履行C-TPAT/GSV的要求；4.2若在调查表中发现有不符合的地方，商业合作伙伴需提供纠正行动计划，并提供实施的证据；4.3若商业合作伙伴不遵守所需的安全要求，必须完成纠正措施计划（CAP/CAPA）或时间表，以使合规性保持最新。
4.4商业合作伙伴有责任去确保跟随C-TPAT/GSV指引的变更以及符合所进行的变更；4.5商业合作伙伴有责任去进行C-TPAT/GSV方面的自我评估，并向本公司报告在C-TPAT/GSV方面未能完全符合的事项，我们会视乎实际需要给予供应商一个有限度的改善期限。
4.6商业合作伙伴不得有奴隶制、人口贩运、强迫劳动和童工的行为。
4.7商业合作伙伴不得在任何外国全部或部分地由罪犯劳工或/和强迫劳工或/和受刑事制裁的契约劳工和童工开采、生产或制造的货物、商品、物品和商品的行为。
5．工作程序5.1商业合作伙伴的选择。
安全经理对商业合作伙伴的安全能力进行调查，以了解商业合作伙伴的基本情况。
调查内容一般包括：5.1.1集装箱保安：集装箱的检查、集装箱的封条、集装箱的储存，等等。
5.1.2物理保安：围栏/围墙、进出口、停车场、建筑物结构、锁闭装置和钥匙保管、灯光、报警系统和闭路电视监控系统（CCTV）、计算机系统、进入管制，等等。
5.1.3人事保安：应聘者的审核、背景的审核/调查、雇佣关系的终止，等等。
5.1.4程序保安：文件保管、载货单保管、收货及出货的管理、运输设备的管理、货物差异的管理，等等。
5.1.5信息技术保安：用户密码保护、监控措施，等等。
5.1.6安全培训和反恐意识：培训、举报奖励，等等。
C-TPAT基础知识大全
C-TPAT基础知识大全一概论什么是C-TPAT认证C-TPAT是美国国土安全部海关边境保护局(即US Custom s and Border protec tion,简称”CBP” ). 在9.11事件发生后所倡议成立的自愿性计划. 在于2002年4月16日正式实施. C-TPAT全名为: Custom s-Tradepartner ship Against T error ism. 即[ 海关—商贸反恐怖联盟]. 透过C-TPAT的安全建议, CBP希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统, 以确保供应链从起点到终点的运输安全\ 信息安全及货况的流通,从而阻止恐怖分子的渗入.C-TPAT带来了什么影响.1.供应商面对更严谨的监察首先, 本地厂商/供货商作为美国进口商的业务伙伴,将会面对美国进口商更高的安全程序要求及更严谨的监察,自2005年3月25日起, CBP已进一步收紧了对其美国进口商成员的安全要求, 其中包括规定进口商须订立书面和可核实的程序以挑选合作伙伴, 包括制造商,产品供货商和卖家, 进口商也须具备文件证明整个供应链内的商业伙伴均已达到C-TPAT的安全标准( 或外国海关当局实施的同等供应链保安计划的标准).2.服务竟争区别因素作为C-TPAT 的成员, 不论是进口商或运载商等,都能籍此令他们的货物和服务在竟争对手中区别出来. 对于非C-TPAT 的成员来说,(例如外地制造厂商和货运经营者等), 也面临一定的市场压力而考虑邀请第三方认证机构审查他们的保安程序.发出类似ISO 9000的证书, 向外界显示他们已遵循相关的供应链安全指引.3.供应链安全已成为全球采购的一部分进口商/ 国家(不限于美国,也不论是否 C-TPAT), 对供应链安全的关切将会令安全考虑成为采购要求中的一部分. 进口商会透过订单\ 证书\ 行为守则\ 经销商手册等,将安全责任加于制造厂商身上.二C-TPAT 供应链安全管理1.供应链安全管理9.11事件发生至今已有近四年的时间，供应链的安全管理仍是一大课题。
C-TPAT 标准条文
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7.电脑安全 7.1密码保护： 须使用个人用户名，才能进入电脑系统，密码要定 期更改，电脑安全政策。程序和标准须以培训的方式 提供给员工。 7.2责任： 系统须识别对电脑信息的滥用，包括不适当的存储、 簒改商业数据。对违反者必须实施惩罚。
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结束页
THE END! 谢 谢！
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8
1.0货柜安全 1.2货柜封条： 应有书面程序规定如何对封条进行控制以及加封于已经 装好的货柜上，包括如何发现封条和/或货柜受损，如何识 别和报告美国海关保护局和边境，或适当的国外权威机构。 只有指定人员才可以派发货柜封条。 1.3货柜存储： 货柜必须存储在安全的地方，以防止非法入侵或操纵， 应有报告和抵制非法进入货柜或货柜储存区域的程序。
C-TPAT进口商安全标准
美国海关和边境稽查局
PeterChen
0.1总则 基于C-TPAT安全标准，进口商必须对其跨国供应链作 出综合评估。对进口商外购或签约的供应链的各个环节， 如国外工厂、运输商、国内仓库、进口商应和这些合作伙 伴合作，以确保恰当的安全措施已经实施并在整个供应链 中得到贯彻执行。从产品始发地到目的地的整个供应链建 立反恐制度，并认同不同商业模式的C-TPAT成员。 C-TPAT认同跨国供应链的复杂性，支持基于风险分 析的安全措施的应用和实施。因此，由于成员商业模式的 不同，该程序允许安全计划具有适当的灵活性和主动性。 适当的安全措施，正如此文件所列，必须在进口商的 整个供应链中实施和维持。
C-TPAT进口商安全标准中文版
C-TPAT 进口商安全标准中文版基于以下C-TPAT安全标准, 进口商须对其跨国供应链作出综合评估。
对进口商外购或签约的供应链的各个环节，如国外工厂、运输商、国内仓库等，进口商应和这些合作伙伴合作，以确保恰当的安全措施已经实施并在整个供应链得以贯彻执行。
从产品的始发地到销售目的地的整个供应链建立反恐制度，并认同不同商业模式的C-TPAT成员。
C-TPAT认同跨国供应链的复杂性，支持基于风险分析的安全措施的应用和实施。
因此，由于成员商业模式的不同，该程序允许安全计划具有适当的灵活性和主动性。
适当的安全措施，正如此文件所列，必须在进口商的整个供应链予以实施和维持。
商业伙伴要求进口商必须有书面的、可核实的程序来选择商业伙伴，包括制造商、产品供应商和卖主。
安全程序对C-TPAT认证合格的商业伙伴（如承运商、港口、销售终端、经纪人、混载业者等），进口商须维持相应的文件（如C-TPAT证书，SVI编号等），标明这些商业伙伴是否经C-TPAT 认证合格。
对不符合C-TPAT认证的商业伙伴，进口商须要求他们通过书面/电子形式的确认（如合同承诺、高级管理人员签署的声称符合C-TPAT标准的信函、表明符合C-TPAT安全标准的书面声明，类似的由国外海关权威机构给予的WCO认可安全程序或通过提供一份完整的进口商安全问卷）来表明他们正在努力满足C-TPAT要求。
以文件化的风险评估流程为基础，不符合C-TPAT认证的商业伙伴也应经受进口商的C-TPAT安全标准评估。
始发地进口商须确保商业伙伴推行的安全程序符合C-TPAT安全标准，以提高在始发地出货的完整性。
应定期评估商业伙伴的安全流程和厂房设施，并要求其维持进口商提供的安全标准。
参与/认证外国海关机构供应链安全计划对那些已获得证书的且在供应链安全计划中一直由外国海关机构监管的现有的和有合作前景的商业伙伴，应要求出示他们的参与状态给进口商。
其他选择标准进口商应清楚标明内部要求如财务稳固、满足合同安全要求的能力、识别和纠正安全不符合事项所需要的能力等，并以内部管理小组决定的风险流程为基础对内部要求进行评估。
C-TPAT安全生产制度
安全生产制度一．门卫管理制度进入控制制度进入控制用来防止未经许可进入设施的现象，维持对雇员和来访者的控制以及保护公司的财产。
进入控制必须包括在所有的进入点对所有雇员、来访者和卖主的积极识别。
●雇员所有雇员凭借工作牌出入工厂，门卫有责任监督公司所有雇员佩戴相关工作证。
门卫必须对雇员、来访者和卖主的出入证发放和回收进行严格的控制。
任何来访者，供应商，快递公司，货运等出入工厂均需记录在案。
工厂发放和回收识别标志（如工作证）以及更换进入手段（比如钥匙、钥匙卡等）的程序必须被记录在案。
●来访者来访者在抵达时必须出示带有照片的身份证明以作记录。
所有来访者都必须有人陪同，并且必须可视地展示临时性的识别标志。
●交货（包括邮件）所有卖主在抵达时必须出示适当的卖主身份和/或带有照片的身份证明以作记录。
所有运达的包裹和邮件在散发出去前门卫或相关工作人员必须定期进行检查。
●质询及将未经许可进入的人员带离现场对于未经许可进入工厂的人员，门卫有责任进行质询或者确认其身份，并补充相关记录，如来访者是应本工厂人员邀请，该工作人员需要在相关记录文件上做出合理解释。
二、个人安全公司办公室要求审查预期雇佣的雇员和定期审查现有雇员，并且记录在案。
●雇佣前审核在雇佣员工前应审核申请表信息，比如雇员的工作经历和推荐信或者推荐人。
●背景检查/调查对于预期雇佣的雇员应按照相关法规的规定检查和调查其背景情况。
在雇佣员工后，应根据事情的原由和/或雇员职位的敏感性对其进行定期检查和调查。
●个人离职程序任何公司离职人员要求填写离职申请书，并且交还任何公司物件，包括，公司钥匙，工作证等任何表示工厂雇员的证明标志，设备和进入系统设施的物件，办公用品等，待公司办公室确认签字后方可正式离职。
●雇员工作期间需要携带公司物件至公司外雇员在工期间因为工作关系，需要携带公司物件至公司外，必须填写相关申请书，交有相关部门主管或公司总经理签字同意后方可实施。
公司手提电脑必须经有总经理批复后方可携带出公司。
C-TPAT教材解析
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2018年10月15日星期一
一、集装箱保安(Container Security) 总则：工厂必须有完整的集装箱使用管理程序； 所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好 的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安 全的封条标准；集装箱内不允许装载未经授权 的物料；非授权人员不可进入集装箱内。
9
2018年10月15日星期一
货物管理：对于存放的国际、国内、高价值的 货物和危险品必须加以标注并分开存放在安全 有围栏或围墙的区域内。 沟通系统：拥有良好的内外部沟通系统，确保 能及时与内部保安人员或当地执法部门取得沟 通
10
2018年10月15日星期一
物品管理：工厂应制定政策阻止员工携带私人物品 进入工作区域；检查员工的随身物品防止带入不明 物品或擅自带走公司财物。工厂需抽查垃圾有无可 疑物品存在，并对存放垃圾的地方和搬运垃圾的过 程进行监控。 计算机系统：工厂应设立有效的措施以防止计算机 系统遭非法进入如设置用户密码、系统防火墙、病 毒防护装置和服务器安全等。
2018年10月15日星期一
一、C-TPAT是什么？ 二、C-TPAT主要内容 三、检查重点 四、C-TPAT安全控制
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2018年10月15日星期一
C-TPAT是美国国土安全部海关边境保护局(即US Customs and Border Protection，简称“CBP”) 在9.11事件发生后所倡议成立的自愿性计划 2002年4月16日正式实行 C-TPAT全名为 “Customs-Trade Partnership Against Terrorism”，即「海关-商贸反恐怖联盟」 透过C-TPAT的安全建议，CBP希望能与相关业界合 作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点 到终点的运输安全、安全讯息及货物的流通，从而 阻止恐怖份子的渗入
C-TPAT封条管理程序
1.目的加强公司对装柜封条的安全控制，规范封条的检验、发放及使用，避免出现不符合C-TPAT要求的封条。
2.适用范围适用于接收封条的物流部和保管及使用封条的仓库、司机及其相关人员，封条的收发、存放及确认控制。
3.工作职责物流部负责人负责封条的接收、发放及检查。
4.工作程序4.1货柜封条的使用控制4.1.1由物流部向海关提供封条需求申请，封条必需有相应的检验报告，以证明符合相关要求，船务部需要向船运公司或海关索要《封条检验报告》。
作为安全为目的，只有指定和授权的雇员才可保管、分发和加闩封条，接触封条的人数越少越好，没有获得授权的雇员绝对不允许接触封条.4.1.2收到封条后必须对所有封条进行检查，核对封条检验报告，是否符合ISO/PAS 17712，如发现任何异常，物流部需要向海关或船运公司汇报，异常包括：损坏、数量不符、遗失等。
封条的接收和分发必须予以详细记录，填写《封条使用登记》,部门主管须定期检查和核实收发记录与实物数量、号码是否相符，发现不相符的现象应立即展开调查,并填写《封条异常货物异动情况表》；4.1.2装柜前，仓库主管需向业务部领取相应的封条，核对封条是否完好.在装载货物区域必须适当地张贴封条和维护货柜完整性的程序. 装柜过程中，如出现必须对货柜进行封闭的情况，如中途吃饭，由仓库主管发放封条对货柜进行封闭，再次进行装柜时需要对封条进行确认是否完好，如出现异常，必须向仓库主管报告异常，重新检查货柜，如无异常才能开始进行装柜.4.1.3所有运往美国的满载拖车/货柜加封一个高安全的封条，所有封条必须符合或超越ISO/PAS 17712 现时采纳的高度安全封条标准.4.1.4所有使用的封条必须有一个唯一性的号码用来确认和追踪封条、货柜及货物的完整性.4.1.5所有加封的封条必须正确地闩在货柜门的搭扣上，并加予固定好,这个措施可以提高出运货物的安全性.4.1.6当封条被加闩在货柜上后，须由授权的雇员拔一下封条确认是否被安全地闩在货柜上.4.2核对和确认货柜上的封条4.2.1检查封条和货柜锁闭装置是否异常现象，如不同商标品牌的封条闩在一起、门闩和搭扣松动.4.2.2确认封条号码的正确性，对比出货文件确认是否有变更封条号码现象，如最初的封条号被磨掉、公端和母端号码不一致等.4.2.3 拉一下封条确认是否被正确地闩在搭扣上，如封条茎干部位弯曲导致不能被正确地闩上、母端孔有脱落导致不能被正确地闩上.4.2.4 扭动和转动封条确认不会被拔出，如封条是螺纹式的，但还可以拧出再利用，这种封条最容易被侵袭从事不法活动.4.2.5公司应指定专人负责确认放置了封条和核对封条的完整性.封条号码应记录在装载列表上，并签名确认，核对和确认封条人员必须接受如何核对和确认封条完整性的专业知识培训.4.2.6装柜完毕，经安全组长进一步检查确认后，对货物进行拍照，照片中需明显地看到箱麦跟纸箱日子印，即对运货车进行铅封，对货柜车，集装箱进行上封条,核对和确认封条完整性时发现任何异常现象须立即报告行政部门调查，如存在不法活动须立即报警.4.2.7封条封锁完毕即对运货车进行高清晰度多方位的拍照，照片中必须清晰显示车牌号，车型，车貌，锁具和标贴及拍照时间4.2.8当司机开车离开厂前，驻守在大门的保安要确认车牌号码和封条号码.4.3封条号码变更的处理4.3.1如中途发现封条有损坏，需要对集装箱进行重新检查，确有无异常，并更换新封条，且需要登记更前后封条的编号.当运输途中发现封条号码有被改动经报警调查和通知海关，只有在处理妥善后需重新加上封条，重新加上封条号码应记录于托运单内.4.3.2运输途中，由厂负责人跟车到海关，经报关员检查封条完整，再用剪钳剪断封条交给海关，加强对货物运输的跟踪。
C-TPAT门禁管理程序.doc
门禁管理程序1.目的为了维护本厂区及宿舍安全，人员及财物进出管理与保安工作职责所遵循特制定本程序。
2.适用范围凡本厂全体员工、保安、来宾及物品进出均适用之。
3.定义3.1 厂区安全：包括人员及车辆进出、加班、用水、用电、财物进出、消防等安全管理。
3.2 保安：包括厂内各地点执行保安工作之人员。
3.3 财物：包括本厂所有公共场所设施及生产设备、员工个人财物及公司外来人员放置公司厂区内的财物：如工模治具、生产器具、档案、原物料、半成品、成品、辅料、财务及公司文件等等。
3.4 人员：包括工厂员工、客户、供应商、亲友、外来施工及厂区维护人员等。
3.5 厂规：包括所有工厂管理办法或规定。
4.职责4.1 厂区安全巡逻：保安负责，保安队长监督；4.2 人员或财物出厂放行：外来人员保安依据相关人员填写的《来访单》，由台籍干部核准放行之，工厂内部员工依据管理部核准的《放行条》放行之；4.3 人员或财物入厂：除本厂员工外，人员及财物入厂均需由保安负责核查登记，并发给来访证；4.4 异常时处理核准：异常时通报台干或管理部主管核准。
5.人员进出管理5.1 本厂员工进出厂5.1.1 本厂员工外出时需随身携带好厂牌，于进入厂区大门时，应自觉佩带或出示厂证，并配合保安之管理，没有佩带厂证者，保安需进行查问或禁止其进入厂区大门；5.1.2 本厂员工于上班时间内外出（请假或出差）时应填写《外出单》，经部门主管确认后才能外出，保安应登记在《外出人员登记表》上，员工返厂时应再次登记，以了解员工进出厂情形；5.1.3 保安有责任和权利对本厂员工出厂时进行不定期的物品检查，但本厂员工外出时，如有携带包裹，应随时检查之，本厂员工不得拒绝；5.1.4 有辞职及解雇之人员，保安应依从《离职管理规定》之相关规定执行之，离职及解雇人员工资结算完成，由人事通知保安监督其在当天必须搬出本厂宿舍；5.1.5 为树立公司良好的企业形象，保安应针对本厂员工违反规定进出厂区或宿舍检查其厂证佩戴，如有不依规定佩戴厂证，保安有权阻止其进出厂区的大门，应予记录呈报管理部主管。
C-TPAT集装箱7点检查及控制程序
4.2.1装货时需要利用CCTV系统对整个过程全程监控，另外需要有安全经理或相应的安全负责人员在场全程监督装货，如装货过程中碰到休息时间，则需要让封条管理员，将集装箱临时上锁，并让保安看守，在休息后，再请封条管理员进行开锁，并重新装货。在此过程中，必须严格控制，不得有任何未经准许的人员或物料接近或进入，并对整个过程进行录像保存。
4.3报告及防止货柜放置区域的非授权入侵
4.3.1货柜的停放及装货区域需为专门的安全区域，并在CCTV系统的监控之下，且需要有保安人员看守
4.3.2如发现有非许可人员进入该区域，则需要进行阻止，如强行闯入，需要及时向安全经理汇报，并在值班表上记录汇报的情况
4.4集装箱的装货过程中相关信息需要记录，详见《集装箱检查登记表》
4.2.2在装柜过程中需要进行拍照并保存记录，以下点位必须拍照（空柜、1/3处、2/3处、满柜、上封条后）
4.2.3装货完毕，经安全组长或安全代表进一步检查确认后，对货物进行拍照，照片中需明显地看到箱唛跟纸箱日子印，即对运货车进行铅封，对货柜车，集装箱上锁。锁具装置必须是具有较高防盗性，防破坏性的一次性封条，需要确保封条符合ISO/PAS17712的标准。
1.目的
为确保装货前查验货柜/挂车(拖车)完整性包括柜门的锁闭装置的可靠性，特制定此程序
2.适用范围
适用于集装箱的7点检查
3.工作职责
安全经理或相关指定代表负责货物箱7点检查相关程序
4.1.1空柜的临时停放区域需要确保在CCTV的监控范围之内；
4.1.2在货柜进入厂区前，需要进行大致的检查，确保没有异常；
5.相关文件
5.1《集装箱7部位检查表》
5.2《集装箱检查登记表》
4.1.3空柜在进入装货区域前，需要进入集装箱临时停放区进入临时停放区后，司机需要下车并出示相关的身份证明文件，进行相关的登记，并在指定的休息区域休息
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1目的
为了规范公司对钥匙/IC卡方面的措施及做法，确保符合C-TPA T反恐标准要求，特制定本程序.
2适用范围
本程序适用于本公司所有钥匙/IC卡方面的控制.
3执行程序
3.1所有窗户、大门和围栏必须有安全可靠的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保
锁和钥匙的使用及保管过程是安全的；
3.2本公司所有钥匙实行统一管制，每幢建筑的主要门钥匙由专人管理，钥匙只发给那些有需要进入设施或
指定区域的个别人员，钥匙的发放要予以记录和控制；
3.3所有人员对钥匙的领用都需要进行将姓名、部门、领用与归还时间记录于《钥匙发放、回收记录表》.
3.4应使用高安全性钥匙，如果某员工离职或不再在特别的区域工作时必须归还钥匙，如果没有归还钥匙，
则必须换锁；如果某一把钥匙已丢失、放错地方或被盗必须立即报告和更换锁具，钥匙更换亦需记录于《钥匙更换记录表》。
3.5钥匙领用人应在指定时间内归还钥匙，如发现遗失钥匙，应立即向人事部门报告，如在指定归还时间内没
有归还钥匙，负责人应当询问领用人，如发现钥匙遗失，应报告人事部门，并安排更换锁具，同样记录于《钥匙更换记录表》。
3.6工厂安全主任要定期性地对钥匙目录实施核对以确保没有钥匙被丢失或放错地方.
3.7钥匙保管人员与领用人员都不可私自配备钥匙或将自己的钥匙交给他人保管或使用.
3.8公司门禁系统使用的IC卡及厂牌由每位员工自行保管，并留下IC卡发放记录，不得将本人的IC卡及厂
牌借给他人使用.如发现IC卡或厂牌遗失或损坏，应向相关部门申报.
3.9对员工更换IC卡和厂牌要进行登记，并对遗失或损坏的IC卡号及厂牌在系统内进行权限消除，并在《厂
牌/IC卡更换记录表》中留下记录.
3.10公司由指定人员保管有公司之所有备用钥匙，所有备用钥匙的交接应当保存记录填写《备用钥匙保管人
员清单》，当发现其它钥匙遗失而无法打开时，向保管人员申请使用备用钥匙，并记录于《备用钥匙使用记录表》，使用后应更换锁具，整个过程应记录于《钥匙更换记录表》.
4相关记录
4.1钥匙发放、回收记录表
4.2钥匙更换记录表
4.3厂牌/IC卡更换记录表
4.4备用钥匙保管人员清单
4.5备用钥匙使用记录表。