环境管理体系合规性评价合规性评价记录
合规性评价记录表环境3
相关的法律法规。
评 价 内 容
本项目部确定光污染为重要环境因素，制定相应的减少光污染的措施。如：1、合理安排作业时间和工序，避免夜间施工；2、确需夜间施工时，采取隔离光源。以上措施符合《绿色施工管理规程》5.5中规定的要求。
评价结论
对项目日常管理活动进行分析，根据相关法律法规对其进行了相应的评价，自审结果符合法律法规要求。
评 价 依 据
公司管理体系文件。
相关的法律法规。
评 价 内 容
本项目部确定运输遗撒为重要环境因素，制定相应的大风扬尘措施。如：
1.建立环境保护小组，制定环境保护制度，针对重要环境因素制定专项管理方案和应急预案
2.现场主要干道硬化100%，非干道绿化或石子覆盖；
3.出场运输车辆全部覆盖，现场出入口设置冲洗设施。
评价人：
日期： 年 月 日
部门负责人：
日期： 年 月 日
合规性评价记录表
评价部门：项目部表格编号：
评价目的
对本部门的法律法规及其他要求遵循情况进行检查，以保证对法律法规及其他要求的符合性。
评 价 依 据
公司管理体系文件。
相关的法律法规。
评 价 内 容
本项目部确定粉尘排查为重要环境因素，制定相应的大风扬尘措施。如：
7.禁止现场搅拌混凝土，施工机械、车辆尾气符合环保要求。
评价结论
对项目日常管理活动进行分析，根据相关法律法规对其进行了相应的评价Байду номын сангаас自审结果符合法律法规要求。
评价人：
日期： 年 月 日
部门负责人：
日期： 年 月 日
合规性评价记录表
评价部门：项目部表格编号：
评价目的
对本部门的法律法规及其他要求遵循情况进行检查，以保证对法律法规及其他要求的符合性。
环境合规性评价记录
环境合规性评价记录一、背景介绍环境合规性评价旨在评估企业的环境管理体系和运营情况是否符合相关法规和标准的要求，以确保企业的经营活动对环境造成的影响得到有效控制并遵守法律法规。
二、评价内容1. 法律法规遵守情况评价：评估企业是否遵守国家、地方政府发布的环境相关法律法规，包括环境保护法、大气污染防治法、水污染防治法等。
2. 环境管理体系评价：评估企业的环境管理体系是否完善，包括环境目标设定、环境管理程序、责任分工及环境培训等。
3. 环境风险评估与管理：评估企业的环境风险评估与管理情况，包括对环境敏感点的评估、环境风险管控措施的建立和执行情况等。
4. 污染物排放管理：评估企业的污染物排放情况，包括废气、废水、废固体的排放及处理情况等。
5. 环境监测与报告：评估企业是否进行定期的环境监测，并报告监测结果及相应的环境管理情况。
三、评价结果根据对企业环境合规性的评估，将评价结果以书面形式记录，并提供评价结论和改进建议。
评价结果可以分为以下几个方面：1. 合规性评价：对企业的环境管理体系、环境风险防控、污染物排放等进行评估，判断是否符合相关法规和标准的要求，如“符合法规要求”、“存在一定违规行为”、“严重违规行为”等。
2. 风险评估：根据环境敏感点和排放物种类及数量，评估企业所带来的环境风险程度，如“低风险”、“中风险”、“高风险”等。
3. 监测结果：根据企业的环境监测数据，评估企业的环境状况，如“达标”、“超标”、“未监测”等。
四、改进建议在评价结果中，应提供相应的改进建议，以便企业能够改进环境管理并提升合规性。
改进建议可以从以下几个方面进行：1. 完善环境管理体系：建议企业进一步完善环境管理体系，包括目标设定、流程规范、奖惩机制等方面，以提高环境管理的有效性和合规性。
2. 强化环境风险管理：建议企业进行更加全面的环境风险评估，针对风险点采取相应的管控措施，并确保其有效执行，以减少环境风险的发生。
3. 加强污染物排放管理：建议企业采取更加严格的控制措施，减少污染物的排放量，推行清洁生产技术，提高资源利用率和废物排放效率。
环境合规性评价记录
固体废弃物或者含有高放射性和限射性物质 的废水。
第三十五条：向水体排放含热废水，应当采取 措施，保证水体的水温符合环境质量标准，防 止热污染危害。
第三十七条：向农田灌溉渠道排放工业废水和 城市污水，应当保证其下游最近的灌溉取水点 的水质符合农田灌溉水质标准。
第四十三条：运输，装卸，储存能够散发有毒 有害气体或者粉尘物质的，必须采取密闭措施 或者其它防护措施。
建设项目环境保护 管理
施工扬尘排放
由建设单位进 行项目环境影 响评价，公司对 项目环境因素 进行识别、评 价，编制控制程 序、管理制度 （方案），对员 工进行环保培 训，设制防治设 施，由公司质安 科进行不定期 监督检查。
煤渣、垃圾和其它废弃 物的排放。
施工、生活污水的排放。
公司已制定控 制程序、识别评 价污水排放，制 定管理方案，配 备处理设施。按 规定沉定、隔开 并按规定进行 处理。
符合要求
4
《中华人民共和国水污染 防治实施细则》
第四条：向水体排放污染物的企事业单位，必 须向所在地的县级以上地方人民政府环境保护 部门提交《排污申报登记表》。
符合要求
序号
法规名称
颁布（实施）时间
适用本公司部分条款
涉及公司活动
运行情况
法规符合性
3
《中华人民共和国水污染 防治法》
修订：1996年5月15日 公布：1984年5月11日 实施：1984年11月1日
第三十四条：禁止向水体排放或者倾倒放身性 第三十一条：禁止将含有汞，镉，碑，铭，氰 化物，黄磷等的可熔性剧毒废渣向水体排放， 倒或直接埋入地下。
建筑垃圾的排放
建筑垃圾（纸屑等）的处 置与运输
环境职业健康安全合规性评价记录和报告
环境职业健康安全合规性评价记录和报告环境职业健康安全合规性评价记录和报告，是针对企业的环境、职业健康和安全管理体系进行评价的工作，旨在确保企业在相关领域符合法律法规要求并有效管理和防控相关风险。
本文将从合规性评价的目的、内容、步骤和报告编写等方面进行详细阐述。
一、合规性评价的目的环境职业健康安全合规性评价的主要目的是评估企业的环境、职业健康安全管理体系是否符合相关法律法规要求，以及是否有效管理和防控相关风险。
通过评价工作，可以找出企业的合规性问题和风险隐患，为企业提供改进环境、职业健康安全管理体系的依据，保障员工的权益和企业的可持续发展。
二、合规性评价的内容合规性评价的内容通常包括以下几个方面：1.法律法规合规性评价：评估企业是否符合相关的环境、职业健康安全法律法规要求，包括各级政府制定的环境保护、职业健康和安全管理标准等。
3.风险评估：评估企业的环境、职业健康安全风险，通过对工作场所、生产过程、危险物质的评估和分析，确定潜在的风险和危害因素。
4.事故调查：对发生过的环境事故和职业健康安全事故进行调查和分析，找出事故原因并提出改进建议。
5.培训和宣传评价：评估企业是否开展了环境、职业健康安全培训和宣传活动，提升员工的环境意识和安全意识。
三、合规性评价的步骤合规性评价通常可分为以下几个步骤：1.确定评价目标和范围：明确评价的目标和范围，确定评价的重点和关注的问题。
2.收集资料和信息：收集企业的环境、职业健康安全相关的文件、记录和数据，包括法律法规文件、管理体系文件、风险评估报告、事故记录等。
3.实地调查：对企业的各个环节和工作场所进行实地调查，记录现场的环境、设施和职业健康安全管理情况。
4.数据分析和评估：对收集到的资料和信息进行分析和评估，找出问题和风险隐患，并进行优先级排序。
5.编写评价报告：根据评价结果编写合规性评价报告，包括问题和风险描述、改进建议和措施、时间计划等。
6.提供反馈和汇报：将评价报告提供给企业的管理层，向其反馈评价结果并提出必要的改进建议。
环境合规性评价记录
合规性评价记录
部门：
法律法规要求
作业活动
序号
环境因素
合规性证据收集记录
判定
1、固体废物污染环境防治法：建立、健全污染环境防治责任制度，采取防治污染环境的措施。采取防扬撒、防流失、防渗漏等措施。推广减少产生量和危害性的生产工艺和设备。
2、施工现场环境与卫生标准：施工现场水泥和其它易飞扬的建筑材料应密闭或覆盖。从事土方、渣土、施工垃圾运输的车辆应采用密闭车辆或采取覆盖措施。
危险废物的处置
30
废磁盘、电脑的废弃
项目部制定了危险废弃物管理制度，对旧日光灯管、废电池集中存放，等待处置。电脑复印机耗材由供应商负责回收，燃油的使用采用定量控制。
符合
31
复印机碳粉盒的废弃
符合
32
色带墨盒的的废弃
符合
33
旧日光灯管的废弃
符合
合规性评价记录
部门：
法律法规要求
作业活动
序号
环境因素
合规性证据收集记录
2、民用爆炸物品管理条例：储存易燃易爆物品的仓库，应当建在独立地段。
危险
化学
品的
贮存
使用
42
油漆及稀料的贮存使用
项目部按照省级文明工地要求制定了易燃易爆物品管理制度，设置了易燃易爆物品库，建立了使用发放记录，按照中铁十八局文明工地检查标准要求执行。
符合
43
柴油及汽油的贮存使用
符合、焊渣的废弃
符合
11
施工废钢筋的废弃
符合
12
施工废铁屑的废弃
符合
13
施工废电缆的废弃
符合
14
施工废橡胶、卷材的废弃
符合
15
废木屑的废弃
合规性评价记录和报告
XXX电子有限公司编号：环境、职业健康安全合规性评价报告编制：审批：2020年12月3日为了确认公司环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。
一、评审时间：2020 年 12月 3 日。
二、参加人员：三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。
四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：1、ISO14001:2015 & GB/T24001-2016 标准，ISO45001:2018 & GB/T45001-2020 标准；2、公司体系文件；3、相关法律法规和标准。
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2020 年12月（以后按每年一次），对公司项目、办公等现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了检查，结果如下：1、公司综合部主持了公司各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习综合部编制的2018 年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。
通过学习，使公司员工对公司的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。
2、公司的重要环境、职业健康安全管理因素包括：固体废弃物排放；火灾；触电；交通伤害3、适用法律法规：《中华人民共和国安全项目法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故隐患管理的规定》、、《工伤保险条例》、《环境保护法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《临时用电安全技术规范》、《节约能源法》、等。
GBT24001-2016环境管理体系合规性评价记录(ISO14001：2015)
评价结论
评价证据
整改措施
验证情况
3
中华人民共和国 大气污染防治法
车间
符合
企业守法证明
二．环保 法律
厂区废水排放 符合 废弃物的排放、倾倒 噪声排放 环境噪声污染的治理 工业噪声的申报、治理 所有活动 加工工程 公司所有活动 危险废物的管理 符合
公司目前ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ废 水排放
5
中华人民共和国 环境噪声污染防 治法
评价结论
符合
评价证据
企业守法证明
整改措施
验证情况
7
所有活动
8
第十二条 建设项目环境影响报告书、环境影响报告 建设项目环境保 表或者环境影响登记表经批准后，建设项目的性质、 护管理条例(国务 规模、地点或者采用的生产工艺发生重大变化的，建 院令) 设单位应当重新报批建设项目环境影响报告书、环境 影响报告表或者环境影响登记表。 第4条 向水体排放污染物的企事业单位，必须提交《 排污申报登记表》。超标排放的，还应写明超标原因 及限期治理措施。 中华人民共和国 水污染防治法实 施细则 第5条 企事业单位需要拆除或者闲置污染物处理设施 的，必须事先申报 第16条 被责令限期治理的单位,应当提交治理计划, 定期报告治理进度,按期完成治理任务 第19条 企事业单位造成水污染事故,必须立即采取措 施,停止或减少排污,并在事故发生后48小时内向当地 环保部门初步报告,事故查清后书面汇报 第4、5条 排污单位必须按时、如实填报《排污申报 登记表》。 第6条 排污单位申报登记后，排放污染物需作重大改 变的，应填报《排污变更申报登记表》。 第7条 排放污染物超标的单位，在申报登记时，应写 明超标排放的原因及限期治理措施。 第12条 排污单位的废水排放口、废气排放口、噪声 排放源和固体废物储藏、处置场所应适于采样、监测 计量等工作条件，排污单位应按所在地环保主管部门 的要求设立标志 第二条 直接向环境排放污染物的单位和个体工商户 (简称排污者),应当依照本条例的规定缴纳排污费.
合规性评价报告
1、电 严格要求做到办公室、生产车间在不需要时必须关闭照明， 设备长时间不使用时必须关闭电源。 1、控制要求是否得到落实； 2、水 2、实施的效果是否能够满足程序和相 每月对统计公司用水量，总务部进行宣导节约用水。 关法律法规要求。 3、办公易耗用品 由总务部门根据各部门实际需求进行采购，并采取依旧换新 的方式领取新用品。
2、实施的效果是否能够满足程序和相 关法律法规要求。
对厂界噪声和加工区的噪声通过第三方的检测显示符合国家 噪音排放标准。（每年1次）
2008）
符合
4 固体废弃物排放
中华人民共和国固体废物污染环境 防治法 国家危险废物名录 危险化学品安全管理条例 一般工业固体废物贮存、处置场所 污染控制标准 生活垃圾分类标志
1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相 关法律法规要求。
1、经检查，目前我公司没有使用国家规定的淘汰的产品和工 艺。 2、目前，我公司尚未受到过相关部门关于环境污染的投诉和 处罚。
目录
9 特种设备安全
特种设备安全监察条例 特种设备目录 特种设备质量监督与安全监察规定 特种设备注册登记与使用管理规则 压力容器安全技术监察规程
2、实施的效果是否能够满足程序和相 2、加工过程中产生的废水，由于含有清洗剂、加工液定期交
关法律法规要求。
由有资质的处理厂处理。
符合
3 噪声排放
中华人民共和国环境保护法
中华人民共和国环境噪声污染防治 法
1、控制要求是否得到落实；
设备噪声：冲压工程操作人员采用耳塞作为防护用具，阻止 噪音；
城市区域环境振动标准（GB1007088） 城市区域环境噪声标准（GB3096-
符合
6 化学品管理
危险化学品目录 危险化学品安全管理条例 危险化学品贮存通则
ISO14001环境法律法规合规性评价记录表
是
是
合规性评价记录表
编号： 序号 法律、法规及其他 要求名称及条款 要求及规定 实际运行状况 是否 相符 备注
13Leabharlann 14第十七条建设项目的环境影响报告书应当包括下列内容：（一）建设项 目概况；（二）建设项目周围环境现状；（三）建设项目对环境可能造 中华人民共和国环 成影响的分析、预测和评估；（四）建设项目环境保护措施及其技术、 境影响评价法 经济论证；（五）建设项目对环境影响的经济损益分析；（六）对建设 项目实施环境监测的建议； （七）环境影响评价的结论。 涉 及水土保持的建设项目，还必须有经水行政主管部门审查同意的水土保 持方案。 环境影响报告表和环境影响登记表的内容和格式，由国务 院环境保护行政主管部门制定。 第二十二条 建设项目的环境影响评价文件，由建设单位按照国务院的 规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批；建设项目有行业主管部 门的，其环境影响报告书或者环境影响报告表应当经行业主管部门预审 后，报有审批权的环境保护行政主管部门审批。 第二十六条 建设项目建设过程中，建设单位应当同时实施环境影响报 告书、环境影响报告表以及环境影响评价文件审批部门审批意见中提出 的环境保护对策措施。 第9条 企业应在建设项目可行性研究阶段报批建设项目环境影响报告书 、报告表。
已按要求制定本公司相关消防 安全责任制，配备了足量的消 防设施、设备和器材，并定期 维护保养；公司定期组织安全 稽查，及时消除火灾隐患，制 定了相应的火灾事故应急反应 预案，并定期进行演练。
是
公司按要求成立了志愿消防队
是
是
已按要求编制环境影响报告表
中华人民共和国环 境影响评价法
合规性评价记录表
编号： 序号 法律、法规及其他 要求名称及条款 要求及规定 是否 实际运行状况 已按要求编制环境影响报告表 相符 备注
合规性评价记录和报告
51x
建筑外墙外保温技术导则
2005、12
严格执行
52x
国家康居示范工程节能省地型住宅技术要点
2006
严格执行
53
中华人民共和国未成年人保护法
主席令50号
严格执行
54
中华人民共和国妇女权益保障法
主席令40号
严格执行
55
女职工劳动保护规定
国务院9号令
严格执行
56
工作场所安全使用化学品的规定
劳动部1996.12.20发布
全国人代会2004、3、14公告
严格执行
2
中华人民共和国安全生产法
中华人民共和国主席令第70号
严格执行
3
中华人民共和国刑法及刑法修正案
主席令第10号
严格执行
4
中华人民共和国劳动法
主席令第28号
严格执行
5
中华人民共和国环境噪声污染防治法
主席令第77号
严格执行
6
中华人民共和国建筑法
主席令第91号
严格执行
建法【2002】223号
严格执行
66a
工程建设重大事故报告和调查程序规定
建设部令第3号
严格执行
67a
长治市建筑施工起重机械设备安全管理规定
建质安发【2003】333号）
严格执行
68a
中华人民共和国消防法
中华人民共和国主席令第6号
严格执行
69
中华人民共和国土地管理法
中华人民共和国主席令第28号
严格执行
车辆清洗管理规定
1995、9、1实施
严格执行
101a
城市放射性废物管理办法
1987、7、16实施
环境职业健康安全管理体系记录——合规性评价报告
一、评价目的环境、职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。
二、评价范围适合于公司的环境、职业健康安全法律法规及标准。
三、评价依据1、法律法规和其它要求清单2、环境、职业健康安全法律法规、国家强制性标准、环境、职业健康安全管理制度、地方性环境法规、标准和其它要求等。
四、评价时间2019年2月14日五、评价小组成员评价组长：XXXX成员：XXXX、XXXX六、评价过程综述评价组成员针对《法律法规及其他要求清单》中的60个适合于公司的法律法规及标准，进行了法律法规遵循情况的合规性评价。
从总体上看我公司能够自觉遵守法律法规和标准的要求，符合法律法规的要求；也能够满足公司职业健康安全方针的要求。
详见记录《法律法规合规性评价表》。
七、存在的薄弱环节及改进的建议1、有些部门对标准理解不透，学习不到位。
对环境、危险源因素的识别和评价方法不能熟练运用。
2、在环境因素、危险源识别评价方面存在目前制订的评价标准不能保证评价的一致性，需要对评价标准做进一步的修订。
3、在固体废弃物分类管理中，个别部门存在分类不清楚的、员工培训不到位的现象，从而造成个别员工对固废乱丢、乱放等不好的行为。
因此，各部门应加强对员工的培训。
八、合规性评价结论公司环境、职业健康安全管理体系策划有效，运行正常；各部门都能够有效遵循环境法律法规，未发生过环境扰民事件，未有单位和个人投拆，无环境污染事件发生，公司的环境行为基本符合环境法律法规和环境要求；各部门、项目能够有效遵循职业健康安全法律法规，无职业健康安全事件发生。
对在合规性证据收集过程中发现的不符合，责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正即纠正措施，对环保、职业健康安全意识和环境、职业健康安全管理水平的提高起到了明显的促进作用。
通过合规性评价分析，在以后的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进环境、职业健康安全管理绩效。
环境体系合规性评价记录
14
环保资金投入
及时批复、保证体系有效运行
是
15
日常检查
根据适用的法律、法规和厂内文件规定的要求进行符合性检查，持续改进。
是
16
17
评价结论（不合规处说明）：
评价人
部门
职务
评价人
部门
职务
审核：批准：
是
12
厂界噪声排放
东厂界62.4dB南厂界64 dB西厂界64.9 dB北厂界68.6 dB（受厂外丰沙铁路干线和首钢运输道路的影响）符合厂界躁声标准的要求
是
13
无组织排放
水泥车间0.62 mg/m3散灰发放0.319 mg/m3粉磨车间0.307 mg/m3符合新标准的要求.料场无组织排放治理（建立储料大棚）
合规性评价记录
SE/14-4.5.2B
评价时间
年月日
序号
评价内容
说明
合规性
判断
1
法律法规和其他要求的适用性评价
现行识别法律法规共72个454条，这些法律法规是最新的法律法规且适用于我厂的生产工艺和管理体系的要求。
是
是否受到当地环保部门的处罚
至今未受到环保部门的处罚
是
3
是否按期缴纳排污费
每月按时缴纳排污费
是
4
是否接受相关方的投诉及处理情况
未接到过相关方的投诉
是
5
重要环境因素的控制情况：水消耗
1-9月份生产用水2004年1-9月份生产用水
是
6
电力消耗
1-9月份吨水泥综合耗电2004年1-9月份吨水泥综合耗电
否
7
煤消耗
1-9月份熟料耗标煤2004年1-9月份熟料耗标煤1
环境管理体系合规性评价记录表
G适用环境标准一览表
序号
环境标准名称
适用条款及要求
符合性现状描述
公司对应活动
42.
GB3095-1996环境空气质量标准
全文
根据监测排放报告，废气、噪音、污水都符合标准要求
环境质量
43.
GB16297-1996大气污染物综合排放标准
全文
废气排放
44.
GB8978-1996污水综合排放标准
本公司以配合执行册规定，符合要求。
环境管理体系认证
40.
包装资源回收利用暂行管理办法（1999.1.1）
第一章、第二章、第三章
本公司已了解并遵守相关条款，并在采购、运输、生产、销售等全过程中对包装资源进行了回收利用。
包装资源的回收利用
41.
包装废弃物的处理与利用通则（2002.1.1）
全文
本公司已了解并遵守相关条款，并在采购、运输、生产、销售等全过程中对包装资源进行了回收利用。
环境保护合规性评价记录表
日期：
A综合性法律法规
序号
法律法规及其它要求
适用条款和要求
符合性现状描述
公司对应活动
1.
中华人民共和国宪法、刑法
第115、187、383、389、364条规定；任何组织或个人不得有超越宪法和法律的特权。
未有违法现象及处罚的事件，现已建立环境管理体系。
环境保护的认知
2.
中华人民共和国环境保护法
本公司符合此项法规。并有消防防火安全指引，要求员工执行及演习。
消防防火安全
32.
中华人民共和国节约能源法
第21-24规定：1.合理用能加强节能管理2.加强能源计量管理；3.制定产能耗限额；4.停用能源消耗较大的设备。
合规性评价记录范文
合规性评价记录范文一、背景描述二、评价目的1.评价公司是否遵守职业道德和底线，符合法律、法规、政策和行规的要求；2.发现和解决可能存在的合规风险和隐患，提出相应的合规改进建议；3.评价公司的合规制度和规章制度的完善程度和有效性。
三、评价内容和方法1.评价公司的合规制度和规章制度的完善程度和有效性；2.评价公司的内部控制制度是否健全；3.检查公司的合规纪律和管理措施是否得到有效执行；4.检查公司的合规培训和教育是否有序进行；5.针对可能存在的合规风险点进行抽查和检查；6.与公司的相关人员进行访谈，了解公司的合规执行情况。
四、评价结果根据对公司的调查和评估，我们得出以下评价结果：1.公司的合规制度和规章制度较为完善，但在沟通渠道和责任落实方面有待加强；2.公司的内部控制制度整体较为健全，但在操作层面存在一些漏洞和不完善的地方；3.公司的合规纪律和管理措施得到了有效执行，但在一些地区和部门存在一些违规行为；4.公司的合规培训和教育工作开展得较好，但需要进一步加强员工的合规意识和纪律；五、合规改进建议根据评价结果，我们提出以下合规改进建议：1.加强沟通渠道的建立和完善，确保公司的合规制度和规章制度能够有效传达给全体员工；2.加强内部控制制度的改进和完善，弥补漏洞和不完善的地方，提高制度执行的准确性和效率；3.继续加强对不同地区和部门的合规管理，建立有效的监控机制，及时发现并处理违规行为；4.进一步加强员工的合规培训和教育，提高员工的合规意识和纪律，防止违规行为的发生。
六、评价总结通过本次合规性评价，我们对公司的合规情况有了全面的了解，并提出了相应的合规改进建议。
希望公司能够积极采纳这些建议，不断完善和提高自身的合规水平，确保企业的可持续发展和合规经营。
合规性评价记录范文
合规性评价记录范文一、评价目的及背景合规性评价是对一个组织或企业的合规性管理体系进行全面的评估、分析和判定，以确保其业务运作符合相关法律法规、规章制度以及道德和社会责任要求。
本次合规性评价旨在对企业的合规性管理情况进行全面的审查与评估，并提供改进建议，以提升其合规性管理水平。
二、评价方法和范围本次合规性评价采用了文件审查、实地调研、专家访谈等多种评价方法，覆盖了公司的相关政策文件、合规性管理流程、员工培训情况以及相关业务流程。
评价范围包括但不限于合规性管理、人力资源管理、财务管理、风险管理及信息披露等。
三、合规性管理情况评估1.合规性管理制度在调研过程中，了解到公司建立了一套相对完善的合规性管理制度，包括但不限于公司章程、行为准则、反腐败制度等。
这些制度规范了公司员工的行为规范，是公司保持合规性的基础。
2.员工培训公司注重对员工的合规性培训，通过定期举办培训讲座、在线培训平台等方式，将合规性要求纳入员工的业务操作和行为规范中。
调研结果显示，该公司员工对于合规性管理有一定的知识和了解。
3.风险管理公司建立了一套完善的风险管理体系，包括但不限于风险识别、风险评估、风险防控等环节。
该体系能够全面识别和评估风险，并采取相应的措施进行防范和控制。
4.信息披露公司注重对外信息披露，定期发布年度报告、中期报告以及重大事项披露等。
信息披露内容完整、准确、及时，对于公司的股东和投资者具有较高的参考价值。
四、问题与改进建议1.部分合规性管理制度需要完善在评估过程中，发现部分合规性管理制度的内容较为简单，且无法完全覆盖当前的法律法规要求。
建议公司进一步加强合规性管理体系的建设，制定更加细致、全面的政策文件和制度，并确保能够及时修订和更新。
2.培训内容和方法需要改进调研结果显示，公司的员工对于合规性管理有一定的知识和了解，但在具体操作时仍存在一定的困惑。
建议公司将合规性培训内容更加具体化、实践化，并尽量使用案例讲解、情景模拟等方式进行培训，以提高员工的操作水平和决策能力。
合规性评价记录
合规性评价记录编号：序号重要环境因素/不可接受风险适用法规和其它要求名称遵守情况是否符合备注1.能/资源消耗中华人民共和国节约能源法（2018年修正）1.符合中华人民共和国循环经济促进法（2018年修正）符合中华人民共和国可再生能源法符合中华人民共和国水土保持法符合北京市节约用水办法符合城市节约用水管理规定符合节约用电管理办法符合2.环境保护中华人民共和国环境保护法符合中华人民共和国环境影响评价法（2016年修正）符合中华人民共和国水法（2016年修正）符合中华人民共和国水污染防治法（2018年修正）符合中华人民共和国大气污染防治法（2018年修正）符合中华人民共和国环境噪声污染防治法（2018年修正）符合北京市大气污染防治条例（2018年修正）符合污水综合排放标准符合社会生活环境噪声排放标准符合序号重要环境因素/不可接受风险适用法规和其它要求名称遵守情况是否符合备注《环境空气质量标准》第1号修改单符合声环境质量标准符合大气污染物综合排放标准符合3.垃圾、废弃物排放中华人民共和国固体废物污染环境防治法1.符合《危险废物贮存污染控制标准》国家标准第1号修改单符合城市生活垃圾管理办法符合废电池污染防治技术政策符合北京市生活垃圾管理条例符合危险化学品重大危险源辨识符合清洁生产审核办法符合环境管理体系要求及使用指南符合污水综合排放标准符合社会生活环境噪声排放标准符合序号重要环境因素/不可接受风险适用法规和其它要求名称遵守情况是否符合备注《危险废物贮存污染控制标准》国家标准第1号修改单符合生活垃圾填埋场污染控制标准符合环境空气质量标准符合声环境质量标准符合电子废物污染环境防治管理办法符合2.意外火灾中华人民共和国消防法（2019年修正）1.符合中华人民共和国电力法（2018年修正）符合中华人民共和国突发事件应对法符合生产安全事故应急预案管理办法（2019年修正）符合国家突发公共事件总体应急预案符合突发事件应急预案管理办法符合消防监督检查规定符合机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定符合火灾事故调查规定符合生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则符合建设工程施工现场消防安全技术规范符合序号重要环境因素/不可接受风险适用法规和其它要求名称遵守情况是否符合备注2.触电中华人民共和国电力法（2018年修正）1.公司加强电气设备的维护保养工作，定期进行设备的维护，使电气设备设施均处于完好状态；2.对员工进行了安全培训，提出了安全用电的要求；3.公司严格执行《特殊作业》中的临时用电审批流程，对相关方或本公司员工的临时用电作业进行三级审批，确保临时用电作业符合公司制度要求；4.在配电室及车间内各配电柜门处张贴安全警示标识，并执行带电设备上锁管理，在配电室内放置绝缘手套、绝缘靴、验电器等带点操作工具，并与10月份进行检测，结果符合要求。
iso14001合规性评价报告
为了有效的控制环境因素，保证环境目标指标的实现符合法律、法规与标准和其他要求特对公司的活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求遵守情况而对公司的符合性进行评价。
评价时间：2013年8月20日评价地点：会议室评价范围：惠州讯和数码科技有限公司的生产运营管理和服务中适用的环境法律、法规和其他要求评价人员：环境管理体系合规性评价小组成员评价依据：《适用环境法律法规清单》一、符合性的评价可从以下几点进行阐述：1、电能的消耗电在我公司的运行中是不可必免的资源，但在我们的控制下达到最小用电量，我们制定了《节约用电管理规定》，每月对用电量进行统计，对超出指标的采取一定考核。
根据执行情况的检查我司是符合《中华人民共和国节约能源法》的有关规定。
2、噪声的排放我公司对噪声源进行治理，对有噪声的地方进行隔离，防止噪声的扩散，并对各类设备进行保养，做出了详细的保养计划，以减小设备的噪声。
通过惠州博罗县系统环境监测站对我公司的监测结果来看（昼间54-58dB（A），夜间43-47dB （A）），均符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》的有关要求，符合《工业企业厂界噪声排放标准》（GB12348-2008）的II类区域标准。
3、污水的排放我公司由于产品的特点，在生产过程中不需要水的参与，主要为生活污水，生产设备清洗污水很少集中处理后达标排放。
污水经公司委托惠州博罗县系统环境监测站的监测，检测符合《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》《广东省地方标准水污染物排放限值》（DB4426-2001）二时段一级标准的有关要求。
4、固废（危险固废）的排放a.资源的回收利用对固体废物进行分类处理。
对危险固体废物（主要是废电池、灯管等）的回收，必须根据具体的特点而定，本公司已遵守此法规，并有程序文件、演习与预防泄漏的工具防护。
b.无害化处置对固体废物进行了无害化处置，对有危害的固废我们交由厂务专门处理，使固体废物或其中的有害成分无法危害环境，或转化为对环境无害的物质。
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环境管理体系合规性评价
一、评价目的
环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。
二、评价范围
在办公和施工过程中所产生的环境因素。
三、评价依据
1、 ISO14001：2004，GB/T28001-2001
2、管理手册、程序文件、作业指导书
3、相关法律法规和标准
四、评价时间
2013年6月30日
五、评价过程综述
（一）评价组成员针对本公司《环境因素清单》，尤其是《重要环境因素清单》中的7项重要环境因素进行了法律法规遵循情况的合规性评价。
1、固体废弃物排放：
存在的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、施工废焊条头焊渣、废弃泥膏、吊件、连接件、角钢、槽钢、方管、钉、电焊条、钻头、电线、废弃的各种包装物、运输遗洒、废弃的办公纸制品、废办公文具的废弃等环境因素。
适用的法律法规有：《固体废物污染环境防治办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《建设工程施工现场管理规定》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市生活垃圾管理办法》、《山西省环境保护条例》。
总经办制定了《固体废弃物管理办法》，在办公区域和施工现场都设立了分类排放场所，垃圾排放委托相关方进行，，环境因素控制有效，符合要求。
2、危险化学品的贮存和排放：
危险化学品的贮存有：库房贮存油漆、氯化钠、乙炔和氧气瓶。
危险废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓、磁盘等环境因素。
适用的法律法规有：《固体废物污染环境防治办法》、《城市生活垃圾管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《国家危险废物名录》、《山西省环境保护条例》、《危险化学品安全管理条例》、《污水与废气排放标准》。
制定了《危险化学品控制管理办法》，总经办编写控制油品、化学品的泄漏的管理方案，设置了化学危险品的购置和发放记录，电脑复印机耗材由供应商负责回收，环境因素控制有效，符合要求。
3、噪声排放：
噪声排放有：施工机械运行作业、施工工序操作、车辆运行噪声排放等环境因素。
适用的法律法规有：《山西省城市环境噪声管理暂行规定》、《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》。
项目部在强噪声施工过程中避开在夜间施工，严格执行《噪声控制管理办法》，均未发生噪声扰民事件，环境因素控制有效，符合要求。
4、能源资源的使用和消耗：
存在有：办公生活用水的消耗、办公生活用电的消耗、办公用品的消耗、施工临时用水处水的消耗、施工用电的消耗、建材的消耗等环境因素。
适用的法律法规有：《节约用电
管理办法》、《节约能源管理暂行条例》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市节约用水管理规定》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》。
制定了《水污染控制管理办法》、《施工用电管理办法》、《节能降耗管理办法》，教育员工节约用水、用电，并制定了购买节约型水龙头管理方案，对办公用品实施定额发放，环境因素控制有效，符合要求。
5、库房贮存油漆等化学危险品等环境因素。
适用的法律法规有：《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国放射性污染防治法》。
各项目部通过各项原材料的检测报告，对材料的污染进行控制，未发生材料污染事件，，环境因素控制有效，符合要求。
6、紧急情况和事件：办公场地发生火灾、焊接作业中发生火灾、乙炳瓶爆炸、库房贮存油漆、施工现场火灾等环境因素。
适用的法律法规有：《废弃危险化学品污染环境防治办法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国消防法》。
编写了应急准备和响应控制预案，总经办编写了预防火灾、的环境管理方案，如预紧急事件按预案执行，环境因素控制有效，符合要求。
消防管理
7、本公司严格执行《中华人民共和国消防法》、《易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法》、《爆炸危险场所安全规定》、《仓库防火安全管理规则》、《消防监督检查规定》、《消防监督检查规定》、《山西省实施<中华人民共和国消防法>办法》、《机关、团体、企业、事业部门消防安全管理规定》、《山西省消防管理条例》等法律法规要求制定了严格执行消防管理规定。
经每次作业现场质量安全检查，仓库、油脂库和各类易燃物品材料的管理控制到位，作业时全部实现了保持与火源的安全距离。
制定了动火规定，严格对易燃物存放、易燃气、液体挥发区域的动火管理。
根据要求布置消防灭火器材、器具、并定期检查。
制定火灾应急计划，并定期进行了演练。
未发现火灾隐患。
六、环境合规性评价结论
各部门都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生过环境扰民事件，未有单位和个人投拆，无环境污染事件发生，各部门的环境行为基本符合环境法律法规和其他要求。
对在合规性证据收集过程中发现的不符合，责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正即纠正措施，对环保意识、管理水平的提高起到了明显的促进作用。
通过合规性评价分析，在未来的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进环境管理绩效。
2013年6月30日
编制：综合部
审核：
批准：。