港航建设基本程序简介

航道、枢纽类项目核准备案权限
◇航道项目 航道建设项目中如果包含了三级（通航标准1000吨级 吨级） 航道建设项目中如果包含了三级（通航标准1000吨级） 及以上通航建筑物的（如船闸或者升船机）， ），这一类 及以上通航建筑物的（如船闸或者升船机），这一类 是要报国家发改委核准， 是要报国家发改委核准，其余项目由地方政府发改委 核准 ◇航电枢纽项目 航电枢纽项目主要适用能源电力类的水电站项目， 航电枢纽项目主要适用能源电力类的水电站项目，在 主要河流上建设的项目和总装机容量25万千瓦 万千瓦及以上 主要河流上建设的项目和总装机容量25万千瓦及以上 项目要报国家发改委核准， 项目要报国家发改委核准，其余项目由地方发改委核 准
（要点：a、地质、水文等外部条件勘测要达到深度；b （要点：a、地质、水文等外部条件勘测要达到深度；b、技术方案的必选要 达到要求；c、概算不能够超过投资估算的10%..\链接内容\ 达到要求；c、概算不能够超过投资估算的10%..\链接内容\工可编制有关规定 要求.doc十四条） 要求.doc十四条）
港航建设基本程序及 管理要点
湖北省港航管理局 李锋 2011.02.14
介绍主要内容 基本建设程序 项目前期 项目建设期 项目竣工验收 项目资金管理 水运投资统计
基本建设程序概述（政府投资） 基本建设程序概述（政府投资）
基本建设程序是指基本建设全过程中各项工作 必须遵循的先后顺序。这个顺序是客观的、不可逆 的。 目前政府投资水运项目建设的程序（基建程序 目前政府投资水运项目建设的程序（基建程序 简图）一般为四个阶段 简图）一般为四个阶段： 四个阶段： 前期工作阶段：主要包括预可及项目建议书、 前期工作阶段：主要包括预可及项目建议书、 可行性研究、设计工作； 可行性研究、设计工作； 建设实施阶段：主要包括施工准备、建设实施； 建设实施阶段：主要包括施工准备、建设实施； 竣工验收阶段： 竣工验收阶段：对项目建设过程及成果的最后 评定 后评价阶段： 后评价阶段：对项目决策的评价
（要点：编制工可的一些规定..\链接内容\工可编制有关 要点：编制工可的一些规定..\链接内容\ 规定要求.doc 规定要求.doc三、四、十一条）
批准可行性研究所需要件
1、法人组建方案——主管部门的批准 、法人组建方案——主管部门的批准 2、土地预审意见 3、环境影响评价报告的许可 4、防洪影响评价许可 5、通航环境评价许可 6、安全评价（一般项目做通航安全（海事），危化项目还有项目安全评估） 、安全评价（一般项目做通航安全（海事），危化项目还有项目安全评估） 7、港口岸线审批（由国家审批、核准的项目以对岸线进行了批复） 港口岸线审批（由国家审批、核准的项目以对岸线进行了批复） 8、水土保持许可 9、水利堤防意见 10、节能评估意见 10、节能评估意见 11、文物保护意见 11、文物保护意见 12、消防意见 12、消防意见 13、地质灾害意见 13、地质灾害意见 14、矿产资源压复——以上几项需要征询同级土地管理部门管理的原则 14、矿产资源压复——以上几项需要征询同级土地管理部门管理的原则 15、筹资方案和资金承诺函——需要按照规定要求，资金承诺需要省市级支行） 15、筹资方案和资金承诺函——需要按照规定要求，资金承诺需要省市级支行） （以上有些作为可以简化或者省略，比如水利堤防、文物保护和矿产资源压复等）
②、工程可行性研究——是确定建设项目 、工程可行性研究——是确定建设项目 是否可行的最后研究阶段，以上级主管部 门批准的项目建议书为依据，明确建设规 门批准的项目建议书为依据，明确建设规 模和标准，研究工程措施、技术是否可行、 模和标准，研究工程措施、技术是否可行、 经济数据是否合理。 经济数据是否合理。 没有项目建议书的项目一般依据规划开展 项目工可研究工作。
的项目设想到开工准备前的全过程） 的项目设想到开工准备前的全过程） （要点：前期工作有主要有工可（预可、工可）、 （要点：前期工作有主要有工可（预可、工可）、 初设、施设3 初设、施设3个主要阶段；设计需要进行招标。
1、工程可行性研究
①、预可及项目建议书(又称立项申请) 、预可及项目建议书(又称立项申请) 项目建设筹建单位，根据国民经济的发展、国家和地方中 长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地 的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟 建项目提出的框架性的总体设想。编制项目建议书的依据 是规划。规划一般是经发展改革部门初审后报同级人民政 府审定。 （要点： a、规划是开展项目前期工作的根本依据，未列入 规划的项目原则上不予批准建设；b 规划的项目原则上不予批准建设；b、大中型项目一般需要 开展预可行性研究, 开展预可行性研究,集装箱码头、大型煤炭、矿石、石油等； 小型项目和技术上较成熟的项目，经主管部门认可后可简 化工作程序，但深度应达到工程可行性研究要求）
定
工程可行性研究报告
企 业 投 资 项 目
项目申请报告或备案文件 初步设计 பைடு நூலகம்工图设计
工备案 工
一、项目前期工作阶段
前期工作：是指从项目酝酿开始并按照国 家现行的建设管理程序进行的预可及项目 家现行的建设管理程序进行的预可及项目 建议书、可行性研究报告、初步设计、 建议书、可行性研究报告、初步设计、施 工图设计的编制、评估、论证、申报、 工图设计的编制、评估、论证、申报、批 准的过程。..\链接内容\112.基建程序简图 基建程序简图.doc 准的过程。..\链接内容\112.基建程序简图.doc（平常所说
2、初步设计
设计是工程的灵魂，是加强质量预控制、提高工程建设质 设计是工程的灵魂，是加强质量预控制、提高工程建设质 量、降低工程造价的首要条件，是工程质量的源头（初步 设计、施工图设计）。 初步设计——依据批准的工程可研报告( 初步设计——依据批准的工程可研报告(核准、备案项目 以核准、备案的批准为准) 以核准、备案的批准为准)内容和要求以及国家有关规定 和设计规范，编制实施该项目的技术方案 和设计规范，编制实施该项目的技术方案。初步设计文件 技术方案。初步设计文件 包括设计说明书、有关专业设计的图纸、主要设备和材料 表以及工程概算书。（实际上是根据批准的项目可行性研 究报告和设计基础资料，设计部门对建设项目进行深入研 究，对项目建设内容进行具体设计。
(一)符合国家法律法规； (二)符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标 准和土地利用总体规划； (三)符合国家宏观调控政策； (四)地区布局合理； (五)主要产品未对国内市场形成垄断； (六)未影响国家经济安全； (七)合理开发并有效利用资源； (八)生态环境和自然文化遗产得到有效保护； (九)未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。 该种方式是按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险” 该种方式是按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则。 要点：不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。但是初 要点：不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。但是初 步设计和施工图设计仍然需要通过审查和批准（港口建设管理规定..\ 步设计和施工图设计仍然需要通过审查和批准（港口建设管理规定..\链接内 容\港口建设管理规定.doc九条）。 港口建设管理规定.doc九条）。
二、项目建设实施阶段
2007年交通部出台了《航道建设管理规定》 2007年交通部出台了《航道建设管理规定》和 《港口建设管理规定》，根据规定要求，项目建 港口建设管理规定》 设实施阶段指项目完成前期工作实施开工备案至 项目竣工验收前投入正式运行的建设阶段。一般 经历以下几个过程，准备阶段、招投标阶段、开 经历以下几个过程，准备阶段、招投标阶段、开 工备案、施工管理阶段、交工验收阶段（就是平 工备案、施工管理阶段、交工验收阶段（就是平 常所说的项目开工准备到项目完工的全过程）。 主要有开工前准备——工程招投标——开工备 主要有开工前准备——工程招投标——开工备 案——施工管理——交工验收等。 ——施工管理——交工验收等。
预可及项目建议书
政 府 投 资 项 目
工程可行性研究报告 初步设计 施工图设计
工 工
基本建设程序概述（企业投资） 基本建设程序概述（企业投资）
目前企业投资项目的建设程序一般为三 目前企业投资项目的建设程序一般为三 个阶段： 前期工作阶段：主要项目申请报告进行核准 前期工作阶段：主要项目申请报告进行核准 或备案；设计阶段对核准的项目，进行复核 性技术审查 建设实施阶段：主要包括施工准备、建设实 建设实施阶段：主要包括施工准备、建设实 施 竣工验收阶段：对项目建设过程及成果的最后评
2)核准：对企业不使用政府投资建设的项目，一律不再审批， 2)核准：对企业不使用政府投资建设的项目，一律不再审批， 按照《政府核准的投资项目目录（湖北省2004年本）》 按照《政府核准的投资项目目录（湖北省2004年本）》和《湖 北省企业投资项目核准暂行办法》 北省企业投资项目核准暂行办法》，按权限划分由各级政府投 资主管部门对项目项目申请报告进行审核和批准，项目核准机 关主要根据以下条件对项目进行审查：
简要介绍目前项目建设立项批准的三种形 式——审批、核准和备案： ——审批、核准和备案： 1)审批：使用政府直接投资或者以资本金注 1)审批：使用政府直接投资或者以资本金注 入方式安排政府预算内资金建设的项目采 用审批。它是最严格的一种审查批准形式 （之所以说最严格是指前期工作的建议书、 工可、初设、施设中的每完成一个阶段工 作都必须经过相应的审批机关进行审查和 批准后方能开展下阶段工作，直至项目开 工建设），目的是合理界定政府投资职能， 提高投资决策的科学化、民主化水平，建 立投资决策责任追究制度。
3)备案：（企业不使用政府投资建设《政府核准 3)备案：（企业不使用政府投资建设《 的投资项目目录（湖北省2004年本）》 的投资项目目录（湖北省2004年本）》以外的项 目采取备案）是指政府投资主管部门对企业投资 项目就是否符合国家法律法规、是否符合产业政 策、是否符合行业准入标准、是否属于政府核准 或审批而不应进行备案等内容进行的一项合规性 审查。 要点： 要点：目前我省对投资和投资补助未做明确界定， 因此在我们制定的有关管理办法中，凡是使用了 政府预算资金的项目无论使用金额多少，而审查 批准权限在省级投资主管部门的，均视同为政府 投资行为，均需要走最严格的审批程序。 特别提示—— 特别提示——建议一般中小型项目，由企业或者社会投
资民营资金投资建设时采取备案比较好，有利于加快项目 的前期工作。
港口类项目核准备案权限
◇集装箱专用码头
不管是沿海、内河，还是新建、扩建，还是新港区、老港 区，只要是集装箱专用，一律报国家发改委核准。 ◇煤炭、矿石、油气专用泊位项目新建港区的，一律由国家 发改委核准。 ◇煤炭、矿石、油气专用泊位年吞吐能力在200万吨及以上， ◇煤炭、矿石、油气专用泊位年吞吐能力在200万吨及以上， 也要报国家发改委核准。 除上述项目由国家发改委核准外，其余项目都由省级发展 改革委核准或备案。 强调：所有项目都要符合国家规划、地方航运规划且与国 强调：所有项目都要符合国家规划、地方航运规划且与国 家有关部委意见一致。
3、施工图设计
施工图设计——是根据已经批准的初步设 施工图设计——是根据已经批准的初步设 计文件，对建设项目各单项工程及建筑群 体组成进行详细的设计，绘制施工图、编 制工程预算书，作为工程施工的依据。
要点：a 要点：a、施工图实现审批制度，港口项目由所在地港口行政管理部 门审批（港口建设管理规定..\链接内容\港口建设管理规定.doc十八 门审批（港口建设管理规定..\链接内容\港口建设管理规定.doc十八 条）；航道项目由省交通主管部门负责审批（航道建设管理规定..\ 条）；航道项目由省交通主管部门负责审批（航道建设管理规定..\链 接内容\ 接内容\航 道 建 设 管 理 规 定.doc二十四条）；b、较大的项目可以 .doc二十四条）；b 分批设计，分批审查，但主体工程不能够分割，但应都批复。c：初 分批设计，分批审查，但主体工程不能够分割，但应都批复。c 步设计、施工图设计都要进行技术审查（平常所说的双院复核）。