建筑企业廉洁风险防控建设实施方案

云南建工集团XX 公司X直管工程部关于开展廉洁风险防控建设的实施方案为贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2013—2017年工作规划》和云南省实施办法，全面推进直管部廉洁风险防控建设工作，根据集团党委《全面推进廉洁风险防控建设工作的指导意见》“云建集团党发[2014]48号”和《开展廉洁风险防控建设的实施方案》“云建集团党发[2014]49号”，《云南建工集团XX公司党委关于开展廉洁风险防控建设的实施方案》“云建党字〔2014〕14号”，结合直管部生产、经营和管理工作实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯

彻落实科学发展观，围绕公司做实、做精、做优、做强的发展目标，结合内控管理体系建设，以制约和监督权力运行为核心，以贯彻落实党风廉政建设责任制为抓手，以加强岗位风险防控为基础，以强化制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、防控有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，加强直管部廉洁风险预警、防范和治理，最大限度降低干部职工发生腐败的风险，为实现直管部持续健康发展提供纪律保障。

二、组织领导

公司廉洁风险防控建设工作，实行“党委统一领导，党政齐抓共管，纪检监察组织协调，职能部门各司其责，各级领导干部‘一岗双责’，全体干部职工共同参与”的廉洁风险防控工作和领导机制。为切实推进廉洁风险防控建设工作，直管部成立廉洁风险防控建设工作小组。

组长：XX 直管部书记

副组长：XX

XX

成员：XX 项目经理

XX 项目经理

XX 安全总监

XX 质量总监

工作小组下设廉洁风险防控建设工作办公室，由XX同

志负责直管部廉洁风险防控建设的日常工作。

三、实施的范围、内容和目标任务

（一）廉洁风险防控的实施范围，是直管部领导人员、中层管理人员、各项目经理或项目领导班子、专业管理人员、业务岗位操作人员（领导岗位、重要关键岗位、薄弱环节）。

（二）主要内容包括编制职权目录、排查廉洁风险、评估风险等级、制定防控措施、实施预警处置、坚持动态管理等六个工作环节。

（三）按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，2014年底前针对腐败易发多发的重点领域、关键环节和重要岗位开展廉洁风险防控，初步建立直管部廉洁风险防控管理的基本框架并组织实施。到2016年底，真正建立“目标明确、责任清晰、流程规范、制度管用、措施有力、预警及时、持续改进、运作顺畅”的廉洁风险防控机制。

四、基本原则

（一）坚持围绕中心，服务发展的原则。将廉洁风险防控与内控建设纳入企业改革发展总体目标和战略规划，融入企业生产、经营、管理的各个环节。

（二）坚持诚实守信、依法经营的原则。把集团核心价值观和公司“七个不”团队建设的要求，作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、营造环境、着眼防范，促进干事创业、廉洁从业。

（三）坚持一岗双责，谁主管谁负责的原则。直管部党政领导班子和领导干部在其职责岗位上，同时肩负着抓好业务工作和廉洁风险防控的双重责任；党支部负责人王天斌是本级单位廉洁风险防控建设第一责任人，领导班子成员对其职责范围内分管单位或部门的廉洁风险防控负直接领导责任。集体领导与个人分工负责相结合，谁主管、谁负责、谁承担责任，一级抓一级，层层抓落实。

（四）坚持严格考评、动态管理的原则。把落实廉洁风险防控建设情况作为考核评价各级党政领导班子、领导干部、管理岗位员工的重要依据，严格考评结果应用，实行动态管理。

五、方法步骤

直管部按照公司的廉洁风险防控建设坚持科学组织、统筹推进，按照制定工作方案、深入动员部署、认真抓好学习培训、精心组织实施、实时检查指导、全面验收总结等六个步骤，共分三个阶段来组织实施。

（一）动员部署，宣传学习阶段（2014年12月）

成立直管部廉洁风险防控建设工作小组及办公室，制定具体的实施方案，明确各级组织目标和责任，明确方法和步骤。召开动员大会，认真传达学习中央、省委和集团及公司有关廉洁风险防控建设的文件和会议精神，对开展廉洁风险防控工作进行全面的动员部署。

通过公司网站、OA系统平台、企业报刊、工作会、各类学习培训等，大力宣传开展廉洁风险防控和内控建设的必要性和重要性，积极营造良好的活动氛围，增强各单位、各级领导人员防范廉洁风险的主动性和自觉性。直管部宣传到项目部，项目经理要宣传到项目每一位职工。廉洁风险防控工作小组办公室，根据建设和运行情况定期编发《工作情况简报等。

（二）全面推进，扎实开展阶段（2014年11月—2016年4月）

1.编制职权目录。按照谁行使权力、谁负责清理的要求，由各单位人员认真梳理岗位职责，结合公司内控管理，编制所在岗位职权目录（见附件1），进一步理清权力运行边界和范围，确保风险查找不遗漏；明确决策权、管理权、监督权、操作权等各类权力行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式。按照“程序法定、流程简便”的要求，优化各级领导人员权力运行流程，绘制“权力运行流程图”（见附件3），明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，为风险查找做好准备。（要注意权力运行流程与业务管理流程的不同）

2.排查廉洁风险。各单位结合自身实际，重点围绕决策、经营、管理、监督等职权的行使，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，认真排查廉洁风险。填写《个

人岗位廉洁风险防控登记表》及所采取的防范措施（见附件2）。重点排查四个方面的风险：一是思想道德风险。由于思想理念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。二是制度机制的风险。由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致的制度漏洞、缺失的风险。三是权力行使风险。重点查找权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险。四是外部环境风险。由于外部利益的诱惑或其他错误的影响，可能导致行为失范的风险。

排查风险点要注重“三个结合”，就是要注重与思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等风险因素相结合，要自下而上和自上而下的排查方法相结合，要与权力运行的“关节点”、管理存在的“薄弱点”、问题易发的“风险点”排查相结合。点、线、面结合排查廉洁风险，准确界定和描述廉洁风险点及表现形式。分管领导负责对分管单位和部门的审核把关。

3.评估风险等级。依据廉洁风险点所涉及的权力重要程度、自由裁量权的大小、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉洁风险点。在个人自评的基础上，工作小组召开专题会评审确定风险等级。坚持的原则是：（1）从岗位职责中理清岗位权力，从岗位权力中查找廉洁风险，从廉洁风险中评定