关于开展廉洁风险防控管理工作的实施方案

关于开展廉洁风险防控管理

工作的实施方案

为贯彻落实十七届中央纪委六次全会提出“全面推行廉政风险防控管理”的要求，扎实推进公司惩治和预防腐败体系建设，根据公司2011年党风廉政建设大会的部署，结合公司实际，制定本实施方案。

一、充分认识开展廉洁风险防控管理的重要性和必要性

坚决惩治和有效预防腐败，是我们党必须抓好的一项重要政治任务。廉洁风险防控管理，是坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理理念，将风险防范理论应用于反腐倡廉工作实践，建立以防范廉洁风险为核心内容的预防腐败工作机制。开展廉洁风险防控管理是新形势下建立健全预防腐败长效机制的有益探索。

（一）开展廉洁风险防控管理工作，是建立健全惩治和预防腐败体系的重要举措。廉洁风险防控管理就是以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作，是认真落实《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》各项任务、深入推进惩防体系建设的客观需要和有效措施。开展廉洁风险管理能为惩治和预防腐败体系建设各项工作提供一个更有效的载体和平台，形成廉洁风险防控的常态化工作机制；可以使企业更全面地查找可能发生违法违纪行为的环节，更具体地剖析可能发生违法违纪行为的条件和原因，更有针对性地制定具体的、有操作性的防范控制措施；通过

风险评估、确定风险等级，还有助于在找准重点的基础上进行重点预防，提高惩防体系建设的实效性。

（二）开展廉洁风险防控管理工作，是对权力运行实施有效监控的重要手段。各级领导人员和管理人员手中都掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临各种诱惑和考验。廉洁风险防控管理主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动监督关口前移。推进廉洁风险防控管理，可以提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉洁风险的意识，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查考核，防止权力滥用。

（三）开展廉洁风险防控管理工作，是全面加强反腐倡廉建设的现实需要。近年来，有的企业领导人员和关重岗位人员理想信念、法制观念淡薄，廉洁从业、依法合规经营意识不强，违纪违法行为时有发生；有的单位管理基础比较薄弱，管理制度不健全，制度执行不严格，内部管控不到位，致使有章不循、破坏制度的问题比较突出；有的单位监督力量分散，尚未形成监督资源的整体合力，对企业领导人员和有业务处置权人员实施有效的监督还不到位；有的单位在领导人员教育、管理上存在薄弱环节，重使用、轻管理，重业务培训、轻廉洁教育，等等。因此，要以开展廉洁风险防控管理工作为重要抓手，进一步强化党风廉政建设各项基础工作，真正达到反腐倡廉教育有效、制度管用、监督有力，推动各项工作上新台阶。

各单位要充分认识新形势下开展廉洁风险防控管理的

重要性和必要性，要以坚定的态度、得力的措施、务实的作风，扎扎实实开展廉洁风险防控管理工作，进一步加大预防腐败工作力度，为集团公司实现“211战略”提供有力保障。

二、指导思想和目标要求

（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和科学化水平，推动公司反腐倡廉建设深入开展。

（二）目标要求。按照“突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效”的总体要求，到2011年底，基本完成各阶段工作，进一步丰富和积累廉洁风险防控管理工作经验；到2013年底，初步形成覆盖公司各单位的廉洁风险防控管理工作网络，建立制度保障、程序运行、有效监控和考核评价等配套体系；到2015年底，逐步建立起比较完善的廉洁风险防控管理长效机制，推进公司反腐倡廉特别是廉洁风险防控工作取得新的明显成效。要通过深入开展廉洁风险防控管理工作，构筑思想道德防线、党纪国法防线，达到“4321目标”，即强化四种意识（廉洁意识、风险意识、责任意识、执行意识）；推进三项建设（制度建设、效能建设、作风建设）；促进两个规范（管理规范、行为规范）；建立一个机制（提前发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制）。

三、推进廉洁风险防控管理的主要内容和方法步骤

（一）主要内容

推进廉洁风险防控管理，主要是围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各单位实际，突出重要岗位，认真查找领导人员和有业务处置权的员工在工作和生活中可能发生违法违纪行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，有效防患腐败行为的发生。廉洁风险，主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五类风险。

1．思想道德风险

是指个人因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节可能造成的个人从业行为规范及职业操守发生偏移失控，或授意他人违反职业操守，导致从业行为结果不公正、不公平，行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私、腐化堕落等严重后果的廉洁风险。

2．岗位职责风险

是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不能正确履行岗位职责，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

3．业务流程风险

是指由于业务流程中的环节和节点不清晰，工作内容公开透明度低，且缺乏相互制约和有效的过程监控，构成个人或集体弄虚作假、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

4．制度机制风险

是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡、相互制约和可操作性，制度执行不到位，自由裁量空间较大，构成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

5．外部环境风险

是指个人、集体为了达到权力运行结果有利于自身利益的目的，对行政权力部门或人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致权力行使人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉洁风险。

（二）方法步骤

廉洁风险防控管理，是运用风险防范理论和质量管理方法，围绕重点领域、重点环节、重点岗位的权力运行和制约监督，通过全面动员部署、查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有关监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制等措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理，从而使预防腐败职责清楚、目标明确，落实到每个岗位和每个人员。要认真做好以下几个方面工作：

1．动员部署（5月-6月中旬）

（1）加强组织领导。成立由本单位主要领导亲自挂帅的廉洁风险防控管理领导小组和相关部门组成的领导小组办公室，负责廉洁风险防控管理工作的组织、协调、实施和监督检查。

（2）明确工作部署。结合本单位实际，研究制定廉洁风险防控管理工作实施方案，明确工作重点，作出部署安排，提出工作要求。

（3）做好动员培训。着重讲清开展廉洁风险防控管理的重要性和必要性，工作目标和重点内容，方法步骤，保证措施和具体要求，统一思想认识，统一工作标准，切实增强自觉性。

2．排查廉洁风险（6月下旬-8月）

紧密结合实际查找风险点，是有效开展廉洁风险防控管理工作的基础。要采取自上而下和自下而上相结合的方式，从管理事项、业务流程等方面，逐一排查廉洁风险点，按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，通过文件、内部网络、展示板等形式进行公示和公开，接受广大干部员工的监督。

（1）查找岗位风险。组织有关领导和有业务处置权的人员对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在部门或基层党组织审核。

（2）查找部门风险。组织对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报所在单位党委、纪委审核。

（3）查找单位风险。重点查找在“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报公司党委、纪委备案。

（4）评定风险等级。对查找出的“五类风险”，进行归纳分析，根据风险发生几率或危害损失程度，进行自我评估，按“高、中、低”三个档次判定风险等级。

3．制定防控措施（9-10月中旬）

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提

出并推进防控措施，措施要具体、明确，突出可操作性和可监控性，着力形成以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。

（1）岗位风险防控。由本人对照岗位职责和查找出的风险点，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在部门或党组织备案。

（2）部门风险防控。由部门对照职责权限和查找出的风险点，从业务流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出防控廉洁风险的具体措施和办法，经部门负责人把关，报主管领导审核后，在本单位领导小组办公室备案。

（3）单位风险防控。由单位党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，经党政主要领导把关、审核后，报公司党委、纪委备案。

单位、部门风险防控措施和相关工作程序，要统一以流程图或表格的形式予以公示和公开。

4．考核并检验防控效果（10月中旬-12月）

（1）建立和完善廉洁风险防控管理考核制度，通过定期自查、上级检查、群众评议等方式，对廉洁风险防控管理各项措施的落实情况进行考核评估。

（2）考核工作可以与领导班子年度考核、工作目标考核、党风廉政建设责任制考核结合进行，也可组织专门考核。

（3）对落实廉洁风险防控措施不力的，进行通报批评，责令限期整改；对发生重大违纪违法案件的，除处理当事人外，要按照干部管理权限，严肃追究相关负责人的责任。

5．修正并完善操作规程（2012年1-2月）

（1）根据考核评估结果，总结工作经验，纠正存在的问题，完善工作程序。

（2）对已界定的风险，建立长效管理机制；结合工作调整和预防腐败的新要求，及时调整风险内容并制定防控措施；逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

（3）相关材料及时归档备案，转入下一个循环周期。

五、工作要求

（一）加强领导。各单位党委（支部）、行政和纪检监察部门要把推进廉洁风险防控管理作为本单位全面风险管理的重要内容，列入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控管理，确保预防腐败各项要求落到实处。

（二）落实责任。各单位要明确相应的领导机构和工作机构，党政主要领导要负总责、亲自抓，主管领导具体抓，纪检监察部门负责组织协调和考核推进，着力形成主要领导负总责、党政齐抓共管、内外监督多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。

（三）突出重点。各单位要紧密结合实际，把本单位的重点部门、重点领域、重点环节，特别是有业务处置权的人、财、物管理等关键岗位纳入主要监控范畴，努力把廉洁风险

防控管理有效融入到企业管理全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。

（四）注重实效。各单位推进廉洁风险防控管理要积极稳妥，循序渐进，坚持反腐倡廉与企业经营管理中心工作相结合，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，创造性地开展工作，确保廉洁风险防控管理工作取得实效。

附件：1．廉洁风险防控管理组织机构及职责；

2．廉洁风险防控管理工作流程;

3．岗位廉洁风险点登记表（样表）；

4．部门（基层单位）廉洁风险点登记表（样表）；

5．单位廉洁风险点登记表（样表）；

6．岗位廉洁风险防控表（样表）；

7．部门（基层单位）廉洁风险防控表（样表）；

8．单位廉洁风险防控表（样表）。

附件1：

公司廉洁风险防控管理组织

机构及职责

为加强公司廉洁风险防控管理的组织领导，决定成立公司廉洁风险防控管理工作领导小组及其办公室。

一、公司廉洁风险防控管理工作领导小组

（一）成立领导小组

组长：

副组长：

成员：

（二）主要职责

负责公司廉洁风险防控管理工作的组织、领导、协调和实施工作：

1．领导、协调、监督公司廉洁风险防控管理工作；

2．对公司廉洁风险防控管理工作作出总体部署和阶段安排；

3．指导公司廉洁风险防控管理工作相关制度的建立，对工作开展情况进行监督、检查和考核；

4．总结经验，查找问题，督促改进完善。

二、公司廉洁风险防控管理工作领导小组办公室

具体承办公司廉洁风险防控管理的日常工作，设在综合部，XX兼办公室主任。

领导小组办公室主要职责：

1．协助领导小组建立防范机制、健全管理制度，及时向领导小组反映情况，报告工作，提出建议；

2．指导、检查企事业单位廉洁风险防控管理工作，确保制度和措施有效落实；

3．负责对企事业单位开展廉洁风险防控管理工作情况进行考核；

4．办理领导小组交办的有关事项。

附件2：

廉洁风险防控管理工作流程

一、动员部署阶段流程图

二、排查廉洁风险流程图

三、制定并实施防控措施流程图

四、考核并检验防控效果流程图

五、修正并完善操作规程流程图

岗位廉洁风险点登记表（样表）

单位：

2．部门（基层单位）负责人登记表由主管领导审核；

3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门（基层单位）备案各一份，本人存一份。

部门（基层单位）廉洁风险点登记表（样表）单位：

单位廉洁风险点登记表（样表）单位：

岗位廉洁风险防控表（样表）

单位：

2．部门（基层单位）负责人登记表由主管领导审核。

3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门（基层单位）备案各一份，本人存一份。