试述煤矿承包经营合同效力及法律风险防范

江西煤炭科技 2013年第 3期 J I A N G X I C O A L S C I E N C E &T E C HN O L O G Y N O . 3 2013

试述煤矿承包经营合同效力及法律风险防范

叶建军

(丰城矿务局 , 江西丰城 331141

中图分类号 :F 271文献标识码 :B 文章编号 :1006-

2572(2013 03-0145-03

D i s c u s s i o n o n C o n t r a c t V a l i d i t y a n d L e g a l R i s k P r e v e n t i o n o f C o n t r a c t e d M a n a g e m e n t o f C o l l i e r i e s

Y e J i a n j u n

(F e n g c h e n g M i n i n g B u r e a u , F e n g c h e n g , J i a n g x i 331141

随着煤矿企业改革改制的不断深入 , 将煤矿企业甚至采矿权承包经

营的法律问题日显突出 , 有的国有煤矿企业退出部分股权引进合作伙伴 ,

有的投资者拥有大量资金 , 投资煤矿企业经营 , 采取与投资股东或股东以

外的自然人签订煤矿企业承包协议的方式 , 约定承包经营煤矿的期限 , 按年度向发包方交纳承包费用 , 而煤矿企业的其他日常生产经营管理均由承包方负责。煤矿企业承包经营存在诸多法律风险 , 笔者就煤矿承包经营合同的效力及如何有效防范法律风险谈谈自己的粗浅看法。

1煤矿承包经营的合法性问题

企业承包经营是我国改革开放后 , 按照所有权与经营权分离的原则 , 转

变经营机制而具体应运而生的 , 1988年 2月 27日国务院制定的《全民所有

制工业企业承包经营责任制暂行条例》 (以下简称“ 承包条例” , 明确规定全民所有制企业可以承包经营 , 而随着我国改革开放的深入 , 社会主义市场经济法律体系的逐步完善 , 作为资源型企业的煤矿采取承包经营的方式 , 在一定程度上加快了煤炭资源的开发和利用 , 促进了地方经济的发展。但国家的法律法规及地方规章 (包括司法解释对煤矿承包经营的合法性表述并不一致 , 导致对煤矿承包经营合同效力的认定也截然不同。

笔者认为 , 要了解煤矿承包经营是否具有合法性 , 应该从煤矿承包经营的性质、内容等方面加以甄别。

1. 1关于转让采矿权的承包合同

对名为收取煤矿承包费 , 实为对价 , 将煤矿产权主体全部或部分转移给对方的承包经营合同应认定无效〔 1〕。因为《矿产资源法》规定的采矿权转让必须具备充分条件 , 证照齐全的煤矿以承包经营的名义转让采矿权同样要经行政主管部门依法批准 , 未经批准的合同无效 ; 《探矿权采矿权转让管理办法》第 15条也规定:“ 以承包方式擅自将采矿权转给他人进行采矿的 , 由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限 , 责令改正 , 没收违法所得 , 处 10万元以下不罚款 ; 情节严重的 , 由原发证机关吊销采矿许可证。” 可见转让采矿权的承包经营合同违反了我国法律、法规的强制性规定 , 按照我国《合同法》第五十二条第 (五项规定 , 应认定合同无效。

1. 2关于经营煤矿企业的承包合同

经营煤矿企业的承包合同从内容到形式都不发生采矿权的转移 , 企业的性质也不发生改变 , 承包经营煤矿只是企业经营模式的变化 , 此类合同通常应认定为有效 , 依法应予保护。首先 , 符合我国《煤炭法》第13条关于“ 煤炭经营企业依法实行自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展” 的要求 ; 其次 , 承包的主要内容应是采矿任务 , 而不是采矿权 ; 再次 , 只要承包经营者利用资本和管理 , 具备安全生产相应条件和资质 ,

符合劳动法、安全生产法、合同法 , 都属于企业正常的经营管理行为 , 应受法律保护。

1. 3关于公司股东之间签订的煤矿承包合同

《公司法》没有对公司承包经营模式的效力作出明确规定 , 而对于涉及煤业公司与承包人 (包括股东签订的由承包人承租煤矿公司的经营工作 , 由发包公司按照约定收取相对固定的投资收益的合同效力也有两种不同意见 :一种意见认为 , 将煤业公司发包给承包人或者股东承包经营管理 , 实质上以承包经营的方式取代了董事会经营管理公司 , 违反了公司法和公司章程关于董事会职责的具体规定 , 也有悖于公司法人治理结构 , 应认定无效。另一种意见认为 , 现代公司制度与承包经营合同具有兼容性〔 2〕 , 作为组织法的公司制度与作为行为法的合同之间相互包容 , 只要煤业公司承包经营合同不违反法律强制性规定 , 不违反社会公共利益 , 不违反公司法本质均属有效。笔者原则上同意第二种意见 , 因为煤业公司承包经营合同符合《公司法》鼓励公司自治的立法理念 , 符合等价有偿、公平互利的理念 , 公司承包经营模式也适应当前市场需求 , 只要发 ·5 4 1·

包公司与承包人 (包括股东达成了意思表示真实的承包经营合同 , 而且其内容不违反法律和行政法规的强制性规定 , 均属有效的契约行为。

1. 4关于国有煤矿承包经营合同

国有煤矿企业的承包经营问题涉及到国有资产的管理和处置 , 从法理上讲 , 无论国有独资或是控股、参股的煤炭企业 , 同样适用承包经营模式 , 但应该符合国有资产管理的规定。在认定国有煤矿企业承包经营合同的效力时 , 应注意以下几点 :一是国有企业依法享有经营自主权 , 可以根据企业的实际情况采取承包经营的方式 , 《中华人民共和国企业国有资产法》第十六条第二款规定“ 国家出资企业依法享有的经营自主权和其它合法权益受法律保护” 。二是国有企业承包经营虽然不属于《企业国有资产法》第三十七条所到的重大事项范围 , 但根据该法第