【PMP学习笔记】第12章 项目采购管理

第12章项目采购管理

一. 规划采购

1. 规划采购是记录项目采购决策、明确采购方法、识别潜在卖方的过程。

2. 规划采购输入：范围基准、需求文件、合作协议、风险登记册、与风险相关的合同决策、活动资源需求、项目进度计划、活动成本估算、成本绩效基准、事业环境因素、组织过程资产

3. 规划采购工具：自制或外购分析、专家判断、合同类型

4. 规划采购输出：采购管理计划、采购工作说明书、自制或外购决策、采购文件、供方选择标准、变更请求

5. 合同类型：总价合同、成本补偿类合同、混合型的工料合同

6. 总价合同：固定总价合同（FFP）-合同履行不好导致的成本增加由卖方负责，采购规范变更导致成本增加由买方负责；总价加激励费用合同（FPIF）-允许一定的绩效偏离，并对实现既定目标给予财务奖励，财务奖励与卖方的成本、进度或技术绩效有关，设置一个价格上限，卖方必须完成工作并承担高于上限的全部成本；总价加经济价格调整合同（FP-EPA）-卖方履约要跨越相当长的周期（数年）或买卖方要维持多种长期关系，是一种特殊的总价合同，允许根据条件变化（如通货膨胀、某些特殊商品的成本增加或降低），以事先确定的方式对合同价格进行最终调整，EPA条款必须规定用于准确调整最终价格的、可靠的财务指数，FP-EPA合同试图保护买方和卖方免受外界不可控情况的影响。

7. 成本补偿合同：此类合同向卖方支付为完成工作而发生的全部合法实际成本（可报销成本），外加一笔费用作为卖方的利润。成本加固定费用合同（CPFF）-为卖方报销履行合同工作所发生的一切可列支成本，并向卖方支付一笔固定费用，该费用以项目初始成本估算的某一百分比计算，只针对已完成的工作来支付，不因卖方的绩效而变化；成本加激励费用（CPIF）-为卖方报销履行合同工作所发生的一切可列支成本，并在卖方达到合同规定的绩效目标时向卖方支付预先确定的激励费用，如果最终成本低于或高于原始估算成本，则买卖方按约定比例分享节约部分或分担超出部分；成本加奖励费用（CPAF）-为卖方报销履行合同工作所发生的一切合法成本，但只有在满足合同规定的某些笼统、主观的绩效标准的情况下，才能向卖方支付大部分费用，完全由买方根据自己对卖方绩效的主观判断来决定奖励费用，卖方无权申诉。

8. 工料合同（T&M）是兼具成本补偿合同和总价合同的某些特点的混合型合同。工料合同与成本补偿合同一样是开口合同，合同价因成本增加而变化，一般规定最高价格和时间限制；由于合同中确定了一些参数，工料合同又与固定单价合同相似。

9. 采购工作说明书（SOW）详细描述拟采购的产品、服务或成果，以便潜在卖方确定他们是否有能力提供这些产品、服务或成果，也可包括规格、数量、质量、性能参数、履约期限、工作地点和其它内容，也应该说明任何所需的附带服务。

10. 采购文件术语：依据价格选择卖方-标书、投标、报价；依据技术选择卖方-建议书。信息邀请书（RFI）、投标邀标书（IFB）、建议邀请书（RFP）、报价邀请书（RFQ）、投标通知、谈判邀请书以及卖方初始应答邀请书。

11. 供方选择标准：对需求的理解、总成本或生命周期成本、技术能力、风险、管理方法、技术方案、担保、财务实力、生产能力和兴趣、企业规模和类型、卖方以往的业绩、证明文件、知识产权、所有权。

二. 实施采购

1. 实施采购是获取卖方应答、选择卖方并授予合同的过程。

2. 实施采购输入：项目管理计划、采购文件、供方选择标准、合格卖方清单、卖方建议书、项目文件、自制或外购决策、合作协议、组织过程资产

3. 实施采购工具：投标人会议、建议书评价技术、独立估算、专家判断、广告、因特网搜索、采购谈判

4. 实施采购输出：选定的卖方、采购合同授予、资源日历、变更请求、项目管理计划（更新）、项目文件（更新）

5. 加权系统可用于：选择一个卖方，并要求卖方签署标准合同；把所有建议书按加权得分顺序排列，以确定谈判的顺序。

6. 采购谈判过程以形成买卖双方均可执行的合同文件结束。项目经理可以不是采购谈判的主谈人。

三. 管理采购

1. 管理采购是管理采购关系、监督合同绩效以及采取必要的变更和纠正措施的过程。

2. 管理采购输入：采购文件、项目管理计划、合同、绩效报告、批准的变更请求、工作绩效信息

3. 管理采购工具：合同变更控制系统、采购绩效审查、检查与审计、绩效报告、支付系统、索赔管理、记录管理系统

4. 管理采购输出：采购文档、组织过程资产（更新）、变更请求、项目管理计划（更新）

5. 管理采购过程中，需应用的项目管理过程：指导与管理项目执行、报告绩效、实施质量控制、实施整体变更控制、监控风险。

四. 结束采购

1. 结束采购是完结单次项目采购的过程，需要确认全部工作和可交付成果均可验收，还包括一些行政工作，结束采购过程可以支持结束项目或阶段过程。

2. 结束采购输入：项目管理计划、采购文档

3. 结束采购工具：采购审计、协商解决、记录管理系统

4. 结束采购输出：结束的采购、组织过程资产（更新）

5. 合同提前终止是结束采购的一个特例，双方协商一致提前终止，因一方违约提前终止，为买方的便利提前终止。