国际工程项目的合同风险应对

CONSTRUCTION ECONOMY

2012年第6期（总第356期）

国际工程承包是一项高风险事业，具有合同金额大、项目之间差异性大、合作范围广、管理过程复杂等特点。目前对国际工程合同的研究主要集中在合同条款、招投标及索赔方面，从宏观上对合同风险的研究还不是很多，我国对外承包企业在相应的的管理方面也存在诸多问题。从对外工程承包企业的角度，研究国际工程相应的合同风险应对问题，是本文的主题和目的。

1合同风险应对

合同风险管理作为合同管理的重要组成部分，对合

同风险的应对水平高低直接关系到我国对外承包企业的生存和发展，越来越受到我国对外承包企业的重视。

合同风险应对是指合同管理组织对合同风险进行识别、分析，并为了保证合同约定的职责、义务的全面履行以及各项权利的实现，对合同实施的整个过程进行全面监督、

检查、对比和纠正的管理活动，如图1所示。2国际工程项目合同风险分类

根据合同主体行为，可将合同风险分为客观性合同

风险和主观性合同风险，整理前人研究成果，国际工程项目中主要包括的合同风险因素如表1所示。

3合同风险应对措施

风险管理中常见的应对措施包括风险规避、风险转

移、风险控制、风险自留等。本文也主要从这四个方面介绍合同风险的应对措施。

[摘要]从对外工程承包企业的角度，对国际工程合同风险因素进行分类，介绍了风险回避、风险转移、风险控制、风险自留等合同风险应对措施，并具体阐述了进行风险应对需要注意的问题，以助于提高施工企业在国际工程中对合同风险的应对能力。

[关键词]国际工程合同；合同风险；风险应对

Abstract:From the perspective of international contracting enterprises,this paper classifies the contract risks in the international project contract,introduces the risk counter-measures from risk off,risk aversion,risk control,risk re －tention,and expounds some problems which need to be paid attention to when response,in order to raise risk cop －ing ability for the construction enterprises in international project.Key words:international project contract;contract risk;risk response [中图分类号]F407.9

[文献标识码]B

[文章编号]1002-851X （2012）06-0055-03

浅谈国际工程项目的合同风险应对

■刘

强1，彭晓晓1，董明明2

（1.中国海洋大学工程学院，山东青岛266100；2.青岛建设集团，山东青岛266000）

[作者简介]刘强，男，生于1961年，北京人，中国海洋大学工程学院教授，

研究方向：国际工程项目管理。

图1

合同风险应对示意

法律合约55

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3.1风险回避

风险回避是指合同风险潜在威胁发生率太大、后果

太恶劣，从而切断风险源、避免风险事件发生的风险管理

措施。主要方法有两种：一是主动放弃合同，彻底规避风

险；二是利用合同条款来回避，积极通过商务途径解决风

险问题。

风险回避将风险事件出现的概率降为零，却使企业

失去获利的机会。主动的合同风险的回避措施主要有：

3.1.1充分利用合同条款

在投标阶段及时发现招标文件中存在的风险，争取

在合同谈判阶段通过修改、补充合同中有关规定或条款

来解决。

3.1.2增设风险防范条款

对国际工程承包合同中的不可抗力条款，各国的解

释不同。例如，专制行为在许多国家不被视为风险因素，

但承包商又必须执行。如果不将这类风险的补偿条款写

入合同，承包商必然蒙受重大损失。通常，关于人力不可

抗拒和特殊风险，FIDIC编制的有关条款较公正合理，得

到各国业主和承包商的普遍接受，可以作为参考[1]。

3.1.3增设有关支付条款

确保招标文件中已列入调价公式，对签订合同后因

政府政策改变引起的费用增加，可要求业主按实际情况

给予补偿等。

3.2风险转移

风险转移是合同一方试图将自身可能面临的风险转

移给他人承担，包括将风险源转移出去或只把部分或全部

风险损失转移出去，以避免风险损失。风险转移是西方发

达国家工程风险管理对策中采用最多的措施。投标报价

阶段是境外工程项目风险管理应用的最佳时机，一些企业

对不愿承担或不能承受的风险可以通过合同的形式转

移，以成本价格体现到合同报价中[2]。

风险转移最常用的两种方式：

3.2.1合同转移

合同转移是指通过签订合同的方式将工程风险转

移给非保险人的对方当事人[3]。如在总价合同中，业主把

汇率、涨价风险转移给承包商，承包商通过合同转让将工

程转让给其他承包商，避免由于资金问题造成的罚款或拖

欠；或通过工程分包将部分技术要求高的工程任务交由专

业分包商完成；利用索赔条款减少风险损失。

3.2.2保险或担保转移

工程保险制度和工程担保制度的完善程度影响着

合同的风险[4]。善于利用担保或保险，可以减少欠款或失

控工程的风险。承包商应采取积极措施实行合同担保并

对担保人情况进行调查，防止欠款现象的发生；业主应要

求施工单位提供与预付金额一致的保函，减少支付工程预

付款时的风险。

3.3风险控制

项目风险控制是对风险管理实施过程的控制，即在风

险发生前或风险发生时，对风险进行识别、分析，并采取一

定的措施防范风险，减少风险发生的机会或降低风险的损

失。风险控制是一个连续的过程，要围绕企业风险管理目

标，对风险情况进行严密监控，并做好应急预案，高效地做

好风险预控工作。承包商在其日常项目管理中，应提高风

险意识，通过严密的风险监控，尽可能地控制风险。

表1国际工程承包合同风险列表

风险类型风险描述

客观性风险

政治风险政局的稳定性，是否会有战争、骚乱发生；业主国家社会管理、风气等

经济风险宏观的经济环境；汇率风险；通货膨胀风险等

技术风险施工现场条件复杂；恶劣的自然环境和不利的地理位置等

主观性风险

投标风险缺乏对工程所在国及项目本身情况的了解；业主的资信情况；投标书编制的风险，报价的风险合同条款风险合同中错误、遗漏与不一致；合同定义不准确；不平等条款等

项目前期规划风险合同签订之前是否进行仔细调研；项目管理规划是否合理

索赔风险

项目进行过程中，由于实际施工情况与合同规定不一致导致合同另一方的索赔，索赔对业主和

承包商来说都是双向的

合同变更风险合同工程范围变更、工程量变更的风险

合同价格和支付风险合同价款的支付比例是否合理；业主的付款能力

合同管理风险合同文档管理不当；管理体系不健全

工程完工风险如何尽快通过业主及工程师的工程验收

合同遗留问题工程完成后合同双方仍存在争议的一些问题

其他风险上文没有列出的风险

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