人力资源部案件防控知识试题

人力资源部案件防控知识试题

一、填空题（每空0.5分，共10分）

1、刘明康主席在案件专项治理第六次工作会议上提出要抓好“4+1”工作，“1”是指。

2、认真执行案件追责制度，按照“、

、、”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。

3、案件分类治理是指：自2005年开始，以最近三年来发生的各类案件及成因进行排队，分为、、

风险三类。

4、银行业金融机构要按照滚动式排查要求，持续开展好，及三项案件风险排查工作。

5、风险排查工作实行“四个覆盖”即:覆盖到，，，

。

6、案件专项治理工作目标：、的案件防控目标。

7、“三名”贷款是指：、、。

二、单项选择题（每题1分，共20分）

1、商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

A、重大事故报告制度

B、重大事项报告制度

C、重大案件报告制度

D、重大事件报告制度

2、凡有农村信用社工作人员参与赌博的，一律给予( )或解除劳动合同的处理。

A、经济处罚

B、待岗

C、开除

D、警告

3、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到降低薪酬系数、解聘职务（称）、待岗的处分期限为( )

A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

4、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须做好“四个到位”，其中“四个到位”表述错误的是（）

A、责任到位

B、追究到位

C、惩戒到位

D、查处到位

E、整改到位。

5、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须建立完善“三项制度”，其中“三项制度”表述错误的是（）

A、赔罚制度

B、走人制度

C、移送制度

D、免责制度

6、继续深入开展以“四个回头看”为核心内容的“深度排查、严查严防”行为，其中“四个回头看”表述错误的是（）

A、回头看整治情况

B、回头看制度落实情况

C、回头看排查情况

D、回头看违规和案件查处情况

7、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到通报批评的处理期限为( )

A、3个月

B、半年

C、9个月

D、1年

8、根据我联社目前视频监控设备配备情况，各营业网点监控资料应保管( )天以上。

A、30

B、60

C、90

D、120

9、以下哪项不属于安全保卫检查必须做到三证一陪同里的“三证”（）。

A、身份证

B、警官证

C、介绍信

D、工作证（检查证）

10、柜员一次领取的空白存单数量原则上为（）本。

A、1

B、10

C、20

D、50

11、下列对实行综合柜员制的网点各种业务印章办法管理表述错误的是（）

A、谁使用

B、谁保管

C、谁携带

D、谁负责

12、下列对柜员领用重要空白凭证、有价单证必须坚持的原则表述错误的是（）

A、谁领用

B、谁保管

C、谁负责

D、谁销号

13、下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。

A、遵守法律法规

B、遵守行业自律规范

C、遵守所在机构的规章制度

D、以上都应遵守

14、柜员卡密码设置做到（）更换，柜员在办理业务输入密码时应实行回避制度。

A、每天

B、不定期

C、每月

D、每周

15、农村信用社的安全保卫工作坚持( )的原则。

A、谁主管

B、谁负责

C、综合整治

D、以上全对

16、对客户的业务请求和咨询实行( )；对不属于职责范围的，应告知客户联系人和联系电话，或进行记录并及时将结果回复客户。

A、“行长（主任）负责制”

B、“首问负责制”

C、“客户经理负责制”

D、“内勤主任负责制”

17、“四位一体”的案件防控长效机制是指哪“四位一体”（）

A、制度、教育、监督、查处

B、制度、教育、监督、查罚

C、制度、教育、监督、整改

D、制度、教育、监督、整治

18、各法人银行业金融机构要依据自定的检查周期，按期向属地监管部门报告存款风险检查情况，一年不得少于（）次，遇有重大情况要随时报告。

A、1

B、2

C、3

D、4

19、全县信用社到2010年末标准基层行社创建均要达到二级以上标准，其中：一级标准基层行社（）个，二级标准基层行社（）个。

A、1 ，15

B、2 ,14

C、3,13

D、4,12

20、根据省联社《关于组织开展重点案件风险隐患排查工作的通知》精神，各行社的排查工作在机构网点、排查内容等要求上要达到（）。

A、70%

B、80%

C、90%

D、100%

三、多项选择题（每题2分，共30分）

1、案件专项治理工作要从案件多发高发的“三基入手”即：( )

A、基层一线

B、基本业务

C、基层机构

D、基础设施

2、2009至2011年度案件防控工作的总目标是：( )

A、风险管理意识全面增强

B、制度流程基本完善

C、内控管理明显进步

D、风险管理水平持续提高

E、案件防控长效机制有效建立

F、实现各年度无案件

3、案件专项治理工作中必须做到“四个不准”是指：（）

A、发案必报不准隐实情

B、有责必惩不准留死角

C、按律问责不准留空间

D、依法治理不准讲人情

4、“四类案件”包括（）

A、挪用

B、抢劫

C、诈骗

D、涉枪

5、对于“四项制度”表述正确的是（）

A、干部交流制度

B、员工岗位轮换制度