安全生产及合规性评价表

四
培训计划
3
安全月活 动 职 业 健 康、安全 生产评价 监督 检 查、 评价 体系 （ 20 分）
4
8
五
定期检查
6
隐患整改
6
六
基础 要素 管理 体系 （ 15 分）
安全 技术管理
5
材料管理
2
分包单位
4
设备管理
4
应急救援
5
七
应急 管理 和事 故报 告 （ 15 分）
事故报告
5
事故处理
5
资金管理 八 资金 保障 （ 10 分） 工 伤 保 险、意外 伤害保险 管理
6
4
1.分包管理无责任部门。扣 4 分 2.未制定分包管理制度。未建立合格分包商名单。扣 2 分 3.没有对分包单位进行安全生产评价，分包单位没有安全生产许可 证或许可证不符合规定要求，每发现一个单位扣 2 分。 4.未与分包签订职业健康安全协议书，或协议书中未明示工程风险 及控制措施。扣 2 分。 5.未建立对所属单位分包管理监督机制； 未实施监督管理。 扣 2 分。 1.设备管理无责任部门。扣 4 分 2.未制定设备管理制度（采购、管理、使用、保养、维修、租赁、 大型设备安拆） 。每发现一项扣 1 分； 3.未与外包、外租方签订职业健康安全协议书，或协议书中未明示 工程风险及控制措施。扣 2 分。 4.未建立设备管理监督机制；未实施监督管理。扣 2 分 5.采购的设备，没有生产许可证、产品合格证，每发现一台扣 2 分 并责令停止使用。 1.未建立应急预案体系（制度、组织网络） 。扣 5 分 2.未按规定编制综合应急预案、专项应急预案。每缺一项扣 5 分； 3.应急救组织、人员、救援器材未落实。扣 3 分 4.预案告知、公示、演练等实施程序末能落实的。扣 3 分。 5.未建立安全事故应急救援预案的监督管理机制。未实施监督。扣 2分 1.无相关的生产安全事故报告与处理制度。扣 5 分 2.未建立生产安全事故报告与处理的管理机制或网络。扣 2 分 3.生产安全事故报表(包括事故月报告、零报告)管理不全面。扣 2 分 4.未及时报告事故或虚报瞒报事故。每一项扣 5 分； 1.未按照规定收集整理事故结案资料、报有关单位备案，每一起扣 3 分； 2.未按照规定或结案处罚要求对事故责任人进行处理。扣 5 分 3.生产安全事故无档案管理或档案管理不 齐全。扣 3 分 4.未对事故及职业病进行统计、分析，采取纠正和预防措施。扣 3 分 1.无相关的资金保障制度。 2.未落实安全生产资金保障制度的管理部门。 3. 没有编制安全生产年度费用计划或没有建立安全生产资金使用 辅助统计台帐。扣 2 分。 4.未落实安全劳动防护用品资金、安全教育 培训宣传专项资金、 安全生产技术措施费和安全生产先进奖励资金等每发现一项扣 2 分。 5.未能建立资金保障实施监督管理机制。 1.没有按照规定办理工伤保险（意外伤害保险） ，办理率未达到要 求。扣 4 分 2.未建立工伤保险（意外伤害保险）办理台账或台账不齐全。 3.工伤保险（意外伤害保险）无责任部门，未能建立监督管理机制。 扣2分
合 计
8 个 大项
23 个 子 项
100Hale Waihona Puke Baidu分
结论：
2
一
组织 保障 体系 （ 10 分）
3
安全监管 人员
3
二
风险 控制 策划 体系 （ 5 分）
危险源辨 识 风险评价 风险控制 策划
2
2
1
规章制度
5
三
责任 体系 （ 15 分）
责任书签 订与工作 计划 责任书 检查考核 责任书 奖罚兑现
4
3 3
能力要求 能力 教育 培训 体系 （ 10 分）
3
1.未规定可能影响工作场所内职业健康安全的工作人员的能力。扣 2 分。 2.单位主要负责人、项目经理、安全管理人员未按照要求参加安全 培训考核取证。每发现一个扣 1 分。 3.特种作业人员未取得操作证。每发现一个扣 1 分。 未制定职业健康安全教育培训制度。扣 1 分。 培训部门未提出对所属单位职业健康安全生产教育培训实施监督 和考核的管理要求。扣 1 分。 未制定年度培训计划。扣 2 分。 未完成年度培训计划。扣 1 分。 安全月活动没有计划， 计划未全面执行， 没有活动总结或情况反映， 每发现一项扣 2 分。 1.未建立本单位的评价体系（包括方法、标准） 。扣 8 分 2.年度内未对本单位职业健康、安全生产自评。扣 3 分 3.未对所属单位进行评价，每缺一个扣 3 分。 4. 未根据评价结果进行奖罚。评价结果未与所属单位领导年薪挂 钩。扣 4 分 1.未建立企业职业健康、安全生产检查制度。扣 6 分 2.对所属单位和工程项目的职业健康安全生产检查，公司每季度组 织一次，区域/专业公司每月组织一次（全面检查） ，每少一次扣 2 分。 3.每次检查未对检查的方式、标准、时间、实施提出要求的； 1.不符合、隐患未按照要求整改的，每发现一项扣 1 分。 2.未对隐患整改和复查提出要求，或复查环节无保证措施。每项扣 2 分。 3.未对系统的、严重的隐患分析原因，采取纠正和预防措施。每项 扣 2 分。 1.未收集有关职业健康安全的适用的法律法规、技术标准、规范和 操作规程。扣 2 分 2.未针对风险评价控制措施建立专项方案管理制度。扣 3 分 3.未按规定对危险性较大的分项工程组织审批、专家论证。每发现 一项（分别指编制、论证、会审、审批） 。未建立危险性较大的分 部分项工程监控机制。扣 5 分。 4.未建立安全专项方案的监督管理机制。未实施监督管理。每项扣 2分 1.材料管理无责任部门。扣 2 分 2.未制定安全设施器材和安全防护用品采购要求。未建立合格供应 商名单。扣 1 分 3.材料供应单位无生产许可证或行业规定证书，每发现一个单位扣 1 分。 4.未建立对所属单位安全设施器材和安全防护用品采购监督机制； 未实施监督管理。扣 2 分
安全生产及合规性评价表
序 号 评价 项目 评价内容 安全生产 领导机构 分管安全 的 副 经 理、安全 总监 管理机构 应遵守 的法律 法规 分 值 2 扣分标准 1.没有建立安全生产委员会（领导小组）或没有开展活动，扣 2 分； 2.安全生产第一责任人没有担任安全生产委员会主任（领导小组组 长）扣 1 分。 1.未明确职业健康安全管理者代表扣 2 分 没有明确分管安全的副总经理。扣 1 分 3.没有按要求设置安全总监。扣 1 分 4.设置的安全总监是兼职的。扣 1 分 1. 未按要求设置安全生产管理机构或安全管理部门的。扣 3 分； 2.未对所属单位或项目的安全管理机构设置、专职安全管理人员的 配备数量、素质提出要求。或未对其加强监督管理。扣 2 分 3.安全生产管理网络未建立或建立不完善的。扣 2 分 1.没有配足专职安全管理人员，每差一人扣 1 分。 2.未建立专职安全管理人员名单。未对专职安全管理人员提出要求 并进行考核。扣 1 分 3.注册安全工程师人数占专职监管人数不足 5%。扣 1 分 4.没有制定对在安监岗注册安全工程师奖励机制。扣 1 分 1.未明确危险源辨识流程、方法。扣 1 分。 2.辨识未覆盖本单位所有的业务活动、人员活动、设施。扣 1 分。 3.识别不及时，未根据变化或规定更新。扣 1 分 1.未确定适宜的风险评价方法。扣 1 分。 2.未规定风险等级。 扣 1 分。 3.评价结果不符合行业或逻辑。扣 2 分。 1.未提供发布的风险控制清单。扣 1 分。 2.风险控制措施与单位能力不适宜。扣 1 分。 3.未规定对风险控制的监视措施。扣 1 分。 1.没有制订（纵向横向）职业健康、安全生产责任制扣 3 分，未根 据变化情况及时调整或未进行考核扣 1 分； 2.没有制订安全生产其它规章制度，每差一项扣 1 分。 3.未制定有关内部和外部相关方协商和沟通管理办法。扣 1 分。未 公布员工沟通渠道。扣 1 分。 1.与所属单位/工程项目签订本年度职业健康安全生产目标管理责 任书未达到 100%，每差一个单位扣 1 分； 2.没有制订年度职业健康安全生产工作计划扣 2 分，工作计划无明 确的目标、指标扣 1 分。 1.没有对上年度安全生产目标管理责任书进行检查考核，做出奖罚 决定的扣 3 分； 2.考核单位不全的扣 2 分。 没有按照上级或本级领导决定执行奖罚兑现。扣 3 分。 得 分