新三板培训资料
新三板培训资料
新三板系统平台，是指新三板挂牌企业股份交易、业务运行、 券商报价做市等的支持系统。
新三板试点之初，由深圳证券交易所交易系统暂时提供系统
运行的平台，即“股份报价代办转让系统”； 2013年1月，全国中小企业股份转让系统正式在北京设立， 新三板独立运行的系统平台正式设立，因此，系统平台即将 由深交所转移至此。目前处于过渡期。
“新三板”扩大至全国
2012 年 9 月 ，《非上市 公众公司监督管理办法》 正式出台，标志着非上 市公众公司监管纳入法 制轨道。
2013 年 1 月，全国中小 企业股份转让系统正式 挂牌。是我国多层次资 本市场建设发展的重要 举措，是全国场外市场 建设的标志性事件。 2013 年 7 月， 国务院发 布 “国十条”， 提出将 中小企业股份转让系统 试点扩大至全国”。
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1.2.2 新三板主要制度安排
系统平台 功能定位 交易方式 交易主体 审批制度
股份公司的发起人，自股份公司成立之日起，1年内不 得转让
控股股东及实际控制人所持股票，分三批解禁（挂牌 之日、挂牌期满一年和两年） 挂牌前12个月内控股股东及实际控制人直接或间接持 有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定 执行
1.2.2 新三板主要制度安排
系统平台 功能定位 交易方式 交易主体 审批制度 挂牌公司仅可进行定向发行。可在挂牌同时或挂牌后进行定 向发行，可申请一次核准，分期发行。
股份锁定
信息披露 定向发行 转板制度
发行股票后股东累计不超过200人的，或者在12个月内发行 股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监 会申请核准，在每次发行后5个工作日内将发行情况报中国 证监会备案。
新三板知识试题-精选word文档(10页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word 格式，下载后可方便编辑和修改！==新三板知识试题篇一：新三板业务测试题新三板业务测试题姓名分数一、填空题（10X2）1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为股或其整数倍。
2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为元人民币。
3、全国股份转让系统实行的挂牌公司履行义务。
4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过人。
5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满年。
6、新三板股票交易可采用三种制度，分别是、。
7、新三板由原来的“深圳证券交易所”变为“全国中小企业股份转让系统有限责任公司，俗称：”。
二、单选题（10X4）1、新三板机构投资者要为注册资本万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A.500 300B.300 500C.500 500D.300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值万元人民币以上，并且具有以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.300 两年B.500 两年C.300 一年D.500 一年3、新三板企业审核制度现为。
A.审核制B.备案制C.核准制D.以上答案都不对4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为A.两年B 三年C. 五年D. 终身5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A.证监会B. 证券业协会C. 沪深交易所D. 中国登记结算公司6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于。
A.201X年9月20日B.201X年10月20日C.201X年9月21日D.201X年10月21日7、以下不正确的选项为A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
新三板简介及开发流程培训
了解客户（3-7天）
• 姓名 • 手机 • 年龄（35以下删） • 工作 • 收入（年收入50万以下删） • 兴趣（旅游、喝茶、打球等） • 房子（有几套房子、装修风格） • 车子（几辆车、喜不喜欢自驾游） • 家庭成员（媳妇、孩子） • 投资史
培养感情（3-10天）
• 在了解客户的同时把自己包装出去 • 聊旅游
要配额
• 经过几次才给要到配额，给客户的 • 根据客户的资金量来判断份额的多少
感觉，原始股数量少，想要的人多。• 在要配额时，要让客户感觉到咱们的付出， • 闺蜜，客户，的份额一定比自己的 少 • 引导客户主动索要原始股，委婉的 让客户亏欠咱们，为了给他要原始股劳心 劳肺
不答应不拒绝2次，成功率会很大
• 公司新三板合作单位协助企业上市 • 包装总监社会关系很硬，很复杂 • 有内幕消息 • 今天公司来人比较多，都是找总监 打探原始股消息 • 看财经新闻，尤其做生意的客户， 跟着国家政策走，生意才能有起色 • 张大炮的故事 • 王叔送花 • 政府官员 • 闺蜜、表姐等身边的朋友 • 合纵科技等成功案例 • 盈利刺激 • 获利展望
提开户
• 再给客户确定配额后，顺势切入开 户问题 • 咱们不是帮开户的公司，不主动提 替客户开，要引导 • 一边让其自己想办法去证券开，一 • 新三板开户： • 500万验资，2年股龄 • 替客户垫资开户费用：21000 • 避免客户自己去开户，容易飞单
边讲帮别人开户的故事
常见问题及回答方式
1、你们公司是干什么的？ 2、你们总监怎么弄到原始股？ 3、这跟股票有什么区别？ 4、最少投资多少？门槛是多少？ 5、我买的是哪支股票？ 6、原始股也有风险，万一不上市怎么办？ 7、有证券账户可以买新三板股票吗？ 8、新三板赚的谁的钱？怎么提现？周期多长？ 9、什么叫主板？
2023年新员工入职培训--考试
2023年新员工入职培训--考试所属项目：您的姓名：您的工号：1._星河智善生活最早成立于哪一年？19881989199119992. 星河的愿景是什么？创想无界心筑未来城市运营引领者我是星河第一服务员诚信创新责任共赢3. 星河的使命是什么？创想无界心筑未来城市运营引领者我是星河第一服务员诚信创新责任共赢4. 星河的一个核心行为指导是什么？创想无界心筑未来城市运营引领者我是星河第一服务员诚信创新责任共赢5. 星河的核心价值观是什么？创想无界心筑未来城市运营引领者我是星河第一服务员诚信创新责任共赢6. 星河的特色文化是什么？创想无界心筑未来家文化酒文化佛文化我是星河第一服务员诚信创新责任共赢7. 星河以高端、豪华为产品定位的是哪个住宅系列？星河丹堤星河国际星河盛世星河传奇8. 在1998-2001年期间为顺应福田CBD规划而打造的住宅项目是哪一个？星河丹堤星河国际星河盛世星河传奇9. 星河智善生活挂牌新三板的时间是哪一年？1998年2006年2008年2016年10. 星河智善生活的服务理念是（）美好城市生活服务提供商星服务心托付创新引领，价值领航风清气正，阳光做事11. 上班时间开始（）分钟以后打卡签到的视为旷工半日。
1015306012. 出具医院开具的有效病假证明申请病假，可计（）%薪资。
5060708013. 以下属于星河红线标准的是（）利用职务之便谋取私利泄露、出售客户信息私自使用/处置客户资产，谋取非法收益明知侵害公司、客户、同事利益的事项而不报14. 以下属于星河黄线标准的是（）利用职务之便谋取私利所兼职工作对本职工作有影响私自调配资产、设备、材料并造成损失的不遵守标准/安全作业规定，造成人身伤害及财产损失15. 推动星河集团发展的三驾马车指的是什么？ (_) 地产金融商业产业物业16. 星河提出的“三化”指的是什么？ (__)多元化国际化专业化制度化17. 以下行为属于触犯黄线标准的是（__）私自拆卸、调换公司电脑/设备配件施工过程中，因疏忽大意或擅自使用，致使机器设备或物品材料遭受损害或伤及他人的私设小金库，账外设帐设立收费项目、外包专项或经营业务未按制度要求报批，或违规收取政府部门禁止收取的费用18. 星河“三共”指的是（___）共创共担共享共赢19. 以下假期属于有薪假的是（__）婚假产假年假事假丧假20. 《员工手册》第八十一条员工的惩诫分为（__）四种行政处分。
企业专题培训课程提纲及方案
企业专题培训课程提纲及方案一、主题与内容专题一：资本运营、打造百年长青企业——企业家的必修课1、资本市场是如何改变企业生死规则的；2、财富效应下的产业整合与企业变革成长之道；3、企业应如何选取适合自己的融资渠道？融资过程中又要注意哪些问题？企业如何确定募资前的股权定价与权益分配；4、九剑定乾坤——上市前练好哪些内功；5、企业实现快速上市的三种模式与方法。
专题二：上市财务规划1、企业上市各阶段的主要财会工作；2、企业上市前的财务包装技巧；3、企业上市前在改制、重组、资产评估增值涉及税务问题的规划；4、企业上市的财务指标要求分析；5、企业上市前的财务、税收违规事项的处理技巧；6、企业股权转让、资产注入涉及税务问题规划；7、企业上市财务原因被否案例分析。
专题三：上市法律解读1、上市的主体资格、独立性与规范运营；2、企业发行上市审核理念、审核流程；3、上市发审委重点关注的法律问题；4、创业板相关的法律法规；5、上市前法律尽职调查；6、上市法律问题规避、法务设计、各项上市材料法律意见；7、法律原因被否典型案例分析。
专题四：上市保荐1、中介机构选择及上市费用（选择中介机构、上市费用规划）；2、企业的公司化改组（股份有限公司的组建、股份有限公司的组织机构、企业的股份制改组、企业重组的模式、案例）；3、私募股权与企业创业板上市软条件的塑造；财务预测及企业估值；投资协议条款；股权投资概括与企业融资要点；企业创业板上市软条件门槛—“七新”（新经济、新技术、新能源、新材料、新服务、新农村、新商业模式）和“三高”（高科技、高成长性、高增加值）；4、企业商业模式设计与再造；5、企业上市可行性评估判断；6、整体策划、上市辅导、上市发行；7、未过会原因分析等真实案例解剖。
专题五：新三板挂牌报价转让实务1、新三板法律制度体系、管理体制；2、新三板挂牌条件、程序与时间周期；3、做市商制度与高科技企业的定价、估值；4、新三板挂牌费用成本及优惠政策；5、报价券商的职能与工作程序及尽职调查内容。
关于投融资创新和新三板政策的培训通知1
关于举办“新三板”政策培训的通知
各相关单位：
为贯彻国家对企业的相关扶持政策，解决科技型中小微企业在发展中遇到的融资渠道、市场推广、资质申请和资本运作等问题，青山区科技局联合青山区孵化器协会单位，共同举办“新三板”政策培训。
届时将深度解读新三板最新政策态势，帮助企业了解“新三板”和各种贴近企业发展需要的融资模式。
现将有关事项通知如下：
一、时间：2012年10月11日（周四）下午3：00
二、地点：区政府综合楼三号会议厅
三、参会人员：
1、区科技局、发改委、开发区工信局、财政局金融办和各街道分管领导。
2、各孵化器负责人、相关科技企业负责人和财务主管各1人。
四、培训讲师：
广发证券私募融资部华南总部胡寿茂总经理
五、培训主题：
《迈入资本市场——新三板介绍和最新动态》
1、新三板主要政策及市场发展前景。
2、目前新三板交易、转板上市、行业分布情况情况简介。
3、挂牌条件、挂牌流程。
4、挂牌企业融资。
5、新三板常见问题。
6、最新武汉市挂牌新三板企业上市后动态分析。
六、联系人及联系方式
联系人：张娜电话：68865175
传真：68865175 邮箱：417863562 @
请有意向参会的单位将《参会回执》于10月10日（星期三）下午5：00前反馈。
青山区科技局
2012年10月8日
附件：
参会回执。
《IPO基础培训材料》PPT课件
持续经营三年以上，有限公司 整体变更可连续计算
公司稳定性 主营业务 盈利记录
最近3年内主营业务和董事、 高级管理人员没有发生重大变 化，实际控制人没有发生变更
生产经营符合法律、行政法规 和公司章程的规定，符合国家
产最业近政3个策会计年度净利润均为 正数且累计超过人民币3000万 元（扣非后孰低）
3
境内证券市场的上市地点
目前国内上市地点主要有沪深主板、深圳中小板和深圳创业板。中关村代办股份转让系 统（简称“新三板”）作为场外市场，是非上市公众公司的主要挂牌市场。
主板、中小板和创业板的功能定位、服务对象和发行条件存在较大差异。拟上市企业应 根据具体情况，选择符合其行业特征、发展阶段的上市地点。
✓审计机构出具改制专项审计报 告
✓评估机构出具改制评估报告
完成内部决策程序
✓董事会、股东会审议通过公司 改制的决议
✓公司股东签订发起人协议
设立股份公司
✓验资机构出具验资报告 ✓召开创立大会 ✓办理股份公司设立登记手续
6
IPO流程—辅导阶段
根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人提交发行 申请之前应聘请保荐机构进行上市辅导，并履行相关辅导程序
➢ 协助发行人办理各项工商变更 登记手续；
➢ 协助发行人完善治理结构，包 括公司法人治理结构、各项规 章制度；
➢ 协助企业和券商答复监管机构 的反馈意见
➢ 按照会计准则的要求出具财 务审计报告；
➢ 协助发行人完善内部控制制 度并出具内控鉴证报告；
➢ 对重组改制方案提出专业意 见和建议；
➢ 对上市相关财务问题发表专 业意见、提出解决建议并协 助公司解决；
预路演
后市支持
企业新三板操作流程
企业新三板操作流程一、申请挂牌1.找到合适的挂牌服务机构：企业需要找到一家合适的新三板挂牌服务机构，进行挂牌申请。
挂牌服务机构会协助企业完成后续流程，并提供相应的服务和支持。
2.审核挂牌资格：企业需要向挂牌服务机构提供相关企业信息和资料，包括企业基本情况、财务状况、股权结构等。
挂牌服务机构将根据这些信息进行审核，确定企业是否符合挂牌条件。
3.编写挂牌申请材料：企业需要根据挂牌服务机构的要求，完成挂牌申请书和相关资料的编写。
申请材料通常包括企业简介、经营情况、财务报表、法律意见书等。
4.提交挂牌申请：企业通过挂牌服务机构将挂牌申请材料提交给挂牌部门，等待挂牌部门的审核和批准。
二、备案材料准备1.完善备案材料：一旦挂牌申请获得批准，企业需要继续准备备案材料。
备案材料通常包括经营范围变更、股东变更、法律文件更新等。
企业需要确保这些信息的准确性和完整性。
2.提交备案申请：企业将准备好的备案材料提交给挂牌服务机构，并由挂牌服务机构代为向相关部门提交备案申请。
挂牌服务机构将协助企业处理备案过程中的各种事务。
三、交易系统开户1.选择券商：企业需要选择一家合适的券商作为交易系统的开户机构。
选择券商时需要考虑券商的专业性、服务水平和费用等因素。
3.缴纳开户费用：企业需要缴纳一定的开户费用，以便券商帮助企业完成交易系统开户手续。
4.接受培训：券商会为企业提供交易系统的使用培训。
企业需要参加相关的培训课程，熟悉交易系统的操作和交易规则。
四、交易进行1.发布挂牌公告：企业在完成上述步骤后，可以发布挂牌公告，并宣布开始交易。
2.定期披露信息：企业需要按照相关规定，定期披露企业信息和业绩等。
这些信息将在交易所网站上公布，供投资者参考。
3.进行交易：企业通过交易系统进行交易，并按照交易规则和市场规定完成各项交易操作。
4.定期公布财务报告：企业需要按照规定，定期公布财务报告。
这些报告包括年度报告、中期报告和季度报告等。
在企业完成上述流程后，就可以正式进行新三板市场的交易。
新三板培训资料精选
47.88
156.21
578.60
505.53
均值
净资产 （万元）
最大值
最小值
3,637.73 23,107.92
59.14
3,531.61 3,868.53 28,680.54 52,230.90
-50.06 -333.02
4,863.62 55,489.27
323.38
5,194.21 56,833.36
业最缺钱的时候是最不合适融资的，不建议纯粹以融资为目的上新三板。新三板每一年的维护费也在30万左右，对于初创企业是有一定压力的。
•
10、强势品牌效应的企业
•
对于那些比较依赖于品牌的消费类企业，上新三板和在各大卫视做广告有一拼，但是费用相差十万八千里。随着新三板规模越来越大，这种品牌效应也越
来越明显。
、创新的数据库，成为上市公司、并购基金的猎物。反过来，中小微企业在资金、技术、人才引进面临瓶颈的情况下有了新的发展方向（被收购）。
•
4、未来没有接班人的企业
•
创业者已老，民营企业已经全面进入接班时代，多数民营企业家的子女并不愿意从事父辈所从事的事业。企业未来怎么办？是留个子女一个困难重重的企
业呢？还是留个子女一个可以流通的公众公司股票？显然是后者。
主要项目
2009年
2010年
2011年
2012年 2013年中期
均值
总资产 （万元）
最大值
最小值
6,454.89 6,509.59 7,505.26 9,678.61 10,495.13
85,224.81 113,107.08 188,866.30 281,008.02 299,732.99
163.09
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1.2.2 新三板主要制度安排
系统平台
功能定位 交易方式 交易主体 审批制度 股份锁定 信息披露 定向发行 转板制度
➢ 目前，尚未正式推出直接转板制度；
➢ 部分已经实现转板的企业，均须通过发审委审核进行；
➢ 但谢庚指出：新三板转板无需再经过发行审核程序， 符合主板、中小板或创业板上市条件的，可申请直接 转板。
➢ 已从新三板成功转到创业板企业6家：久其软件、北陆 药业、世纪瑞尔、佳讯飞鸿、紫光华宇、博晖创新
➢ 已过创业板发审委但尚未发行的公司2家：安控科技、 东土科技
➢ 已暂停报价转让，等候发审的企业4家：双杰电气、中 海阳、康斯特、世纪东方
2013 年 7 月 ， 国 务 院 发 布 “国十条”， 提出将 中小企业股份转让系统 试点扩大至全国”。
2013年12月26日，证监 会确定境内符合条件的 股份公司均可提出股票 在全国中小企业股份转 让系统挂牌公开转让、 定向发行证券的申请。
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1.1.3 新三板简介—定位
场 内 市 场
新三板扩容在原有 中关村科技园区试点 的 基 础 上 ， 2012 年 8 月扩容至武汉东湖、 上海张江、天津滨海 三大科技园区。
2012年9月，《非上市 公众公司监督管理办法》 正式出台，标志着非上 市公众公司监管纳入法 制轨道。
2013年1月，全国中小 企业股份转让系统正式 挂牌。是我国多层次资 本市场建设发展的重要 举措，是全国场外市场 建设的标志性事件。
➢ 挂牌前12个月内控股股东及实际控制人直接或间接持 有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定 执行
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1.2.2 新三板主要制度安排
系统平台
功能定位 交易方式 交易主体 审批制度 股份锁定 信息披露 定向发行 转板制度
➢ 定期报告：必须披露年度报告、半年度报告，鼓励披 露季度报告
1993 年 4 月 ， NET( 全 国 证 券 交 易系统)法人股市 场开通。
为了防范金融危 机，规范法人股流 通 ， 1999 年 9 月 ， “两网”正式停运。
“老三板”诞生
为妥善解决原 STAQ 、 NET 系 统 挂 牌公司流通股转让问 题 ， 2001 年 6 月 ， 中 国证券业协会发布 《证券公司代办股份 转让服务业务试点办 法》，标志着由证券 公司代办股份转让业 务的场外交易制度确 立。
➢ 经同意，挂牌股票可转换转让方式，交易方式较灵活。 ➢ 交易单位：1000股或其整数倍 ➢ 不设涨跌幅限制； ➢ 交易时间：上午9:15-11:30，下午13:00-15:00.适应集合竞
价安排。
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1.2.2 新三板主要制度安排
做市小专题
➢ 做市方式：具备一定实力和信誉的证券公司不断地向公众投资 者报出某些特定证券的买、卖价格（即双边报价）；
股份锁定 ➢ 股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股
信息披露
份转让系统挂牌公开转让、股份公司向特定对象发行证券导 致证券持有人累计超过200人或者股东人数超过200人的非
定向发行 上市公众公司向特定对象发行证券；
转板制度 ➢ 原新三板制度采用备案制，新的规则意味着仍然采用与中小
➢ 成为中小企业跨越式发展的助推器、高层次资本市场上市公 司的孵化器。
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1.2.2 新三板主要制度安排
系统平台
功能定位 交易方式 交易主体 审批制度 股份锁定 信息披露 定向发行 转板制度
➢ 提供协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准 的转让方式。
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1.2.2 新三板主要制度安排
系统平台
功能定位 交易方式 交易主体 审批制度 股份锁定 信息披露 定向发行 转板制度
➢ 机构：注册资本500万元人民币以上的法人机构；实缴出资 总额500万元人民币以上的合伙企业；
➢ 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资 产管理计划
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1.2.2 新三板主要制度安排
系统平台 功能定位 交易方式 交易主体 审批制度 股份锁定 信息披露 定向发行 转板制度
全国范围、独立运行 场外市场，资本市场组成部分 多种方式，灵活选择 要求较高，范围限定 预先核准 分步解锁 要求简单 一次核准，分期发行
系统平台
功能定位 交易方式 交易主体 审批制度 股份锁定 信息披露 定向发行 转板制度
➢ 新三板系统平台，是指新三板挂牌企业股份交易、业务运行、 券商报价做市等的支持系统。
➢ 新三板试点之初，由深圳证券交易所交易系统暂时提供系统 运行的平台，即“股份报价代办转让系统”；
➢ 2013年1月，全国中小企业股份转让系统正式在北京设立， 新三板独立运行的系统平台正式设立，因此，系统平台即将 由深交所转移至此。目前处于过渡期。
1
❖有进入资本市场的意愿但 暂不符合主板、中小企业板 或创业板条件的，或虽符合 条件但不愿意漫长等待的公 司；
2
新三板
❖已有一定的业务规模， 但资金紧张制约业务规模 扩大的公司；
4
❖希望借助资本市场力量 扩大规模、做大做强、规 范经营实现跨越式发展的 公司；
3
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1.1.5 新三板未来发展前景
➢ 重大信息
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1.2.2 新三板主要制度安排
系统平台
功能定位 交易方式 交易主体 审批制度 股份锁定 信息披露 定向发行 转板制度
➢ 挂牌公司仅可进行定向发行。可在挂牌同时或挂牌后进行定 向发行，可申请一次核准，分期发行。
➢ 发行股票后股东累计不超过200人的，或者在12个月内发行 股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监 会申请核准，在每次发行后5个工作日内将发行情况报中国 证监会备案。
《全国中小企业股份转 对全国股份转让系统的推荐挂牌、交易制度、主办券商管理、
让系统业务规则（试 投资者准入等做出详细规定，与前两个文件共同构成新三板的 行）》及细则、规定 基本制度框架
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1.2.2 新三板主要制度安排
2013年2月，中国证监会发布了全套新三板制度规则，新三板制度设计 全部完成并开始执行。
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2020/11/21
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目录
第一章 新三板制度要点
3
第二章 新三板对中小企业的益处
22
第三章 新三板业务中企业关心的常见问题
39
第四章 进入新三板注意事项
64
附 录 参考资料
70
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第一章 新三板制度要点
第一节 新三板简介
第一章 新三板制度要点
第一节 新三板简介
第二节 新三板主要制度安排及特点
第三节 新三板挂牌业务流程 第四节 新三板当前挂牌情况
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1.2.1 新三板的制度框架
规章名称
主要规定
《非上市公众公司监督 管理办法》及监管指引
确定了非上市公众公司的范围，提出了公司治理和信息披露的 基本要求，明确了公开转让、定向转让、定向发行的申请程序。 《监管办法》包括总则、公司治理、信息披露、股票转让、定 向发行、监督管理、法律责任和附则，共八章六十三条。
➢ 经全国中小企业股份转让系统出具同意挂牌审查意见后，须 系统平台 取得中国证监会的核准文件，方可挂牌；
功能定位 ➢ 股东人数未超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业 交易方式 股份转让系统挂牌公开转让，以及挂牌公司向特定对象发行
交易主体 审批制度
证券后证券持有人累计不超过200人的，中国证监会豁免核 准；
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1.2.2 新三板主要制度安排
系统平台
功能定位 ➢ 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的中小企业股
交易方式
票交易平台。
交易主体 审批制度 股份锁定 信息披露 定向发行 转板制度
➢ 与上海证券交易所、深圳证券交易所并列的第三个受中国证 监会统一监管的全国性股票交易场所，形成交易所三足鼎立 之势。
场 外 市 场
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大型央企、大型蓝筹上市首选 适合规模较大中型蓝筹企业 适合有一定规模高科技、高成长企业
中小企业助推器，不分行业 小微型企业
新三板是我国多层次资本市场的重要组成部分之一，被视 为中国的NASDAQ。
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1.1. 4 什么企业适合新三板
❖具有创新业务模式，需 要提升品牌、提高公司估 值水平的公司。
第二节 新三板主要特点及制度安排 第三节 新三板挂牌业务流程 第四节 新三板当前挂牌情况
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新三板培训资料
1.1.1 新三板简介---概念
全国中小企业股份转让系统（NEEQ，俗称“新三板”）是经国务院批准设立的全国性证 券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。 2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。股东为上交所、深交 所、中国证券登记结算公司、上海期交所、中国金融期交所、郑州商品交易所、大连商 品交易所。 公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、 并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。 设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措。
《全国中小企业股份转
让系统有限责任公司管 理暂行办法》