金融产品销售系统_操作手册_系统管理

第二章系统管理

系统参数是整个系统的控制核心，包括数据字典等各项参数的设定；参数设置正确与否直接关系到整个系统能否正常运行。

§1. 系统参数

系统状态设置

功能简介

设置或查看系统的基本参数。

图10-1

详细说明

◎公司名称，主营业部，券商编号，营业部名称、用户编号为安装系统时设定，不允许修改。

◎系统状态：为当前系统运行状态，0 停止；1 运行；2 备机；3 测试。一般情况下系统状态均为运行，保证白天交易和夜市的连续性。备机状态表示后台数据库处于备份状态，提醒管理员只有在做好备份之后才能运行系统；测试状态表示系统处于内部测试。

◎系统缺省帐号日终无主股票入帐处理用，具体参照日终模块。

注意事项

系统当前交易日由系统自动控制，影响交易，请不要随意改动。

数据字典设置

功能简介

数据字典可将系统能识别的各词条的代码翻译成相应的中文解释。在本系统中，用户可根据自己的需要增加、修改、删除各与营业部无关的词条的定义（唯一索引）及相应的中文解释（说明）。

数据字典中还有少部分词条是与营业部相关的，在本系统中，用户可根据自己的需要为有权限的营业部增加、修改、删除各词条的定义（唯一索引）及相应的中文解释（说明）。

图10-2

详细说明

◎存取级别：控制数据字典子项的权限级别，比如某些字典项从系统安装好以后就基本上不可能改变的，一般为只读。

◎子项类别：分成字符、整型、字符串三种，系统安装好以后就无法改变。

◎字典子项：根据子项类别设置，同一字典项中不能存在重复的字典子项。

◎子项名称：子项的名称。

系统配置参数设置

功能简介

设置或查看系统中与资金、交易处理有关的配置。通过此配置使得系统处理灵活，满足不同营业部的需求，程序版本得以兼容、统一。

图10-3

详细说明

系统的配置开关采用了基于营业部的做法，即不同的营业部在同一个系统配置上可以设置不同的值，更加灵活方便。比如说在启用业务复核的问题上，有营业部可能需要复核，有营业部可能不需要复核，这个时候基于营业部的配置开关就显得十分重要。当然由于部

分配置开关的重要性（如日终处理、申报回报等），不能允许营业部有个性化配置。目前系统主要通过存取级别判断，如果是管理级别是总部则不允许营业部有个性化配置。

操作说明：根据柜员的权限控制他所能看到的记录。只有总部和营业部类型的机构才可能拥有杂项配置，除总部以外的管理机构不能拥有杂项配置；对于总部来说，杂项配置只能修改；对于营业部来说，增加本营业部的杂项配置是从总部继承下来的，选中左边许增加的营业部，如果所需修改的杂项配置项为黑色，修改相当于增加选中营业部的杂项配置，如果为蓝色，则等于修改，蓝色的表示属于分支营业部的配置，分支营业部的杂项配置项可以删除。支持对杂项配置项的模糊查找。

错误信息设置

功能简介

设置或查看交易所或者银行返回的错误代码与系统内部错误代码的对照表。根据错误信息中的设置，显示对应内部错误代码的信息。可以通过错误号进行查询。错误代码是通过安装系统初始化的，不允许柜台增加删除，一般情况下不会变动，如有变动，相应的程序会升级，因此，此处主要起到查询的作用。

图10-4

系统功能设置

功能简介

设置或查看系统功能的限制信息，可以限制某个功能的使用时间，是否需要密码操作等。

图10-5

详细说明

◎存取级别：如果不为1则不校验权限。该标志不可修改。

◎密码类型：校验客户端该功能是否校验密码，可配置为无密码，资金密码，交易密码。

◎授权标志：做为在线复核标志使用，暂未启用。

◎监控标志：作为监控使用，暂未启用。

◎档案获取标志：作为档案系统使用。

◎限制开始时间、限制结束时间：禁止此功能在起止时间内允许操作。

公告信息设置

功能简介

设置或查看公告信息，只有对总部有权限的柜员才能操作，其他的只能查看。（对于广发来说，由于企业内部办公系统的存在，估计这个用的会比较少）。

图10-6

详细说明

◎登记日期：公告信息的登记日期。

◎公告编号：需要保证公告每日号码唯一。

◎公告标题：公告的标题栏。

◎公告类型：根据业务类型分类。

§2. 机构管理

常规机构

功能简介

设置或查看多营业部参数，可以通过营业部号进行查询。

图10-7

详细说明

所有营业部参数中的设置，一般营业部只有一条记录，为本营业部的系统信息。

当营业部开通银行炒股或者是多营业部集中式交易时，需设置多个营业部信息。

只有总部管理员才能增加删除机构，修改机构详细信息则可以由对被修改营业部有权限的柜员操作。

◎缺省帐号：用于清算无主股票的资金帐号。（在系统设置——杂项系统配置中——设置7103无主清算允许时有效）在日终清算时，系统会根据每笔成交记录的股东代码，与相应资金帐号清算资金。对于找不到资金帐号的股东代码，系统自动将其资金清算到缺省的资金帐号上。若缺省帐号设为‘0’，则系统在日终清算时碰到无主股票的成交记录时，无法通过清算，除非：新开股东户或删除Fox库中无主的成交记录。

◎费用帐号：日终清算时前台费用（如：委托费、超时费、撤单费等）划入的资金帐号。费用帐号可不设（置为‘0’）。

◎利息税帐号：当利息归本扣除股民利息税时，将所收取的利息税存放在指定的资金帐号上，注意该帐号不应该计算利息，故应当设置一个利率为0的利率类别。

◎机构类别分为1 管理机构；2 产品机构；3 专门机构；4 营业部。管理机构下面没有客户，只有在营业部才允许开户；一个产品机构对应某一产品，专门机构用于某类特殊客户，比如风险比较高的客户，加强风险控制。产品机构和专门机构由总部统一管理

◎上级营业部号：该营业部的直接上级营业部号，如果是总部，则上级营业部号默认为“1”。只有管理机构才能做为上级。

产品机构

产品定义

功能简介

登记产品,并为其挂接一产品机构;产品机构和产品一一对应。