IATF16949内审九栏工作表(需完善,供参考)(1)

（9）需进一步
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
输入：
顾客要求
1、 公司董事会对本公司的要求见公司董事会议记录。 2、 公司的内外部环境的分析。
公司内部要求
经营计划 市场数据分析和 SWOT 长期经营计划 控制过程 分析
M1
年度经营计划
各部门数据分析以及
实际状况
质量方针和质量目标
过程绩 效 指 标 经营计划 达成率 控制程序
（4）输出
（5）绩
（6）相关的 （7）相关的 质量体系文 IATF16949:
效指标
件
2016 条款
（8）审核记录
是
否
√ √ √ √
（9）需进一步
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
产品和过 程确认过
程 C3
PPAP 一
次通过
转化后的产品图纸 确定的技术要求和材 料规范
率（顾客 有 PPAP 要求时）
(包括附加运费情况)
序
关于质量或交付问题 的顾客通知 制造过程的业绩
顾客满意度评价 报告
顾客抱 怨
顾客抱怨 控制程序
顾客满意度调查表
顾客满意度自评表
1、 抽查 2017 年 4 月 28 日格特拉克赣州分公司对本公司投诉中间 孔偏位质量事故。
2、 抽查 2017 年 3 月份对格特拉克于都分公司进行客户满意度调 查，并回收客户满意度调查表。
不符合(NC)
客户的生产计划 顾客的要求（包括合 已接受的报价 报价/合同 同和订单） /订单确认 与产品有关的法律法 签订的合同 过程 C1 规要求
公司的要求
确认的订单
顾客指定的特殊特性
订 单 确 合同评审 认率 控制程序
输入： 1、 抽 2017 年 01 月 26 日格特拉克于都分公司发于的 2 月份生产
输出： 1、 抽公司编制 2017 年至 2020 年的长期经营计划。 2、 公司编制 2017 年度的经营计划，规定了公司的 2017 年度质量
目标。 绩效指标：过程绩效指标达成率≥95%实际 100%
审核员
被审核部门代表
内审组长
内审九栏工作表
编 号： 顺序号：
第7页
共 18 页
顾客导向过程(COP) （1）应用于所有顾客导向过程
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
是否已对过程加以定义？
过程是否已文件化？
是否已对过程的接口加以定义？
过程是否监控？
记录是否保存？
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
是否已对过程加以定义？
过程是否已文件化？
是否已对过程的接口加以定义？
过程是否监控？
记录是否保存？
（2）顾客相
关的管理 过程和支 持性过程
（3）输入
√ √ √ √ √ √
（4）输出
使用什么方式做？（设备/材料） 什么人做？（技能/培训） 用哪些指标衡量？（测量/评价） 如何做？（方法/程序）
H、对过程的研究制定 PPK 研究计划，过程能力符合要求。
以上输出均满足要求。
3、绩效指标：顾客工程规范及时评审时间 10 天；实际：1-2
初始过程能力研究 Ppk=1.72＞1.67。实际：1.69
审核员
被审核部门代表
内审组长
内审九栏工作表
编 号： 顺序号：
第 3 页 共 18 页
顾客导向过程(COP) （1）产品和过程确认过程 C3
编 号： 顺序号：
第2页
共 18 页
顾客导向过程(COP) （1）过程设计开发过程 C2
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？（测量/评价）
（3）输入
√ √ √ √ √ √
（4）输出
使用什么方式做？（设备/材料） 什么人做？（技能/培训） 用哪些指标衡量？（测量/评价） 如何做？（方法/程序）
（5）绩 （6）相关的 （7）相关的
质量体系文 IATF16949:
效指标
件
2016 条款
（8）审核记录
√ √ √ √
（9）需进一步
调查（NR） 改进的机会（OI）
输出： 1、2017 年 4 月 28 日接到客户关于中间孔偏位的质量事故 8D 状态 报告，组成相应的质量事故小组对此问题的解析并作出相应的措施， 与 2017 年 4 月 20 日回复客户。 2、对回收的客户满意度调查，并且进行有效的分析。 绩效指标：顾客满意度≥85 分实际 91.88 分
顾客抱怨件数小于 6 件实际 1 件
过程特性
是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？ 过程是否监控？ 记录是否保存？
（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程
（3）输入
是
否
√ √ √ √ √ √
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
使用什么方式做？（设备/材料） 什么人做？（技能/培训） 用哪些指标衡量？（测量/评价） 如何做？（方法/程序）
审核员
被审核部门代表
内审组长
内审九栏工作表
编 号： 顺序号：
第5页
共 18 页
顾客导向过程(COP) （1）产品交付过程 C5
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
是否已对过程加以定义？
过程是否已文件化？
是否已对过程的接口加以定义？
过程是否监控？
记录是否保存？
全尺寸检验报告符合顾客的要求，材料、性能 均符合顾客的要求。 3、产品开发输出的资料。 输出 1、得到客户承认的 PSW 资料。 3、绩效指标：新产品送样一次通过率：90%实际： 100%
审核员
被审核部门代表
内审组长
内审九栏工作表
编 号： 顺序号：
第4页
共 18 页
顾客导向过程(COP) （1）产品生产过程 C4
3、 绩效指标：交货达成率：100%，际达成 100%；
交付产品 PPM≤700PPM；实际达成小于 600。
审核员
被审核部门代表
内审组长
编 号：
dd
内审九栏工作表
顺序号：
第 6 页 共 18 页
顾客导向过程(COP) （1）顾客反馈和服务过程 C6
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
（5）绩 （6）相关的 （7）相关的
质量体系文 IATF16949:
效指标
件
2016 条款
（8）审核记录
√ √ √ √
（9）需进一步
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
产品生产 过程 C4
（白班）
生产计划/生产日报表
工令单 控制计划 产品图纸 工艺作业卡
生产计 划达成 率
检验作业卡 完好的设备和工装 生产的合格产品 具备能力的人员
（9）需进一步
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
输入：
产品交付 过程 C5
合同及订单要求
送货交接单 检 验 试 验 记 录 ( 顾 客 至顾客的产品
要求时)
合格的运输供方 包装要求源自相关服务资料服务要求
交货达 交付与服 成率 务 控 制 程
序
交付产 品 PPM
产品防护 控制程序
1、 抽 2017 年 1 月的生产订单计划，格特拉克于都分公司下的 GEA5-SMR305387 订单数为：3074 其中 1 月 11 日交货数量 为 1466 个。
（5）绩 （6）相关的 （7）相关的
质量体系文 IATF16949:
效指标
件
2016 条款
（8）审核记录
√ √ √ √
（9）需进一步
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
输入：
顾客反馈 过程 C6
顾客抱怨/顾客反馈
交付零件的质量性能
顾客生产中断包括外 8D 报告 部退货
顾客满 顾客满意
按 计 划 交 付 的 业 绩 纠正预防措施表 意度 度 控 制 程
计划书。 2、 2017 年 1 月份格特拉克的质量协议书 输出： 1、 在接到生产计划书后在 1 月 27 日对其评审，于 27 日签订订单 2、 10.1.5 日建立《合同评审表》对与格特拉克的质量协议书进行
评审。 绩效指标：订单确认率 90%实际达成：100%
审核员
被审核部门代表
内审组长
内审九栏工作表
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程
（3）输入
（4）输出
（5）绩
（6）相关的 （7）相关的 质量体系文 IATF16949:
效指标
件
2016 条款
（8）审核记录
（9）需进一步
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
抽查格特拉克于都分公司 GEA5/GEA5-SMR305387/三档齿轮
合格的原材料/零配件
成品一 次交验 合格率
生产过程 控制程序
/辅助材料 合格的量检具和试验 设备
产品报 废率
适宜的工作环境
输入： 1、 抽制造部编制 2016 年 11 月份的生产计划安排，计划在 11 月
8 日生产三档齿轮加工的数量为 933PCS， 2、 生产条件具备：
合格人员 生产设备和工装 合格材料 有作业指导书和控制计划 输出： 1、 在生产计划中记录生产合格数量。 绩效指标： 生产计划达成率 90%实际：97% 成品一次交验合格率 90%实际：98% 产品报废率≤700PPM 实际 457-687PPM
顾客工 程规范 及时评 审时间
产品质量 先期策划 控制程序
平面布置图
PFMEA
初 始 过 工程更改
以往的开发经验
控制计划
程 能 力 控制程序
工艺作业卡 指数 PPK
检验作业卡等
抽查格特拉克于都分公司中间轴粗车图图号为 Y1W/24131-63BA0 2、输出：a、技术编制产品图 GEA5-SMR305387、
是
否
是否已确定过程的所有人？
是否已对过程加以定义？
过程是否已文件化？
是否已对过程的接口加以定义？
过程是否监控？
记录是否保存？
（2）顾客相
关的管理 过程和支 持性过程
（3）输入
√ √ √ √ √ √
（4）输出
使用什么方式做？（设备/材料） 什么人做？（技能/培训） 用哪些指标衡量？（测量/评价） 如何做？（方法/程序）
（2）顾客相
关的管理 过程和支 持性过程
（3）输入
√ √ √ √ √ √
（4）输出
使用什么方式做？（设备/材料） 什么人做？（技能/培训） 用哪些指标衡量？（测量/评价） 如何做？（方法/程序）
（5）绩 （6）相关的 （7）相关的
质量体系文 IATF16949:
效指标
件
2016 条款
（8）审核记录
√ √ √ √
内审九栏工作表
编 号： 顺序号：
第1页
共 18 页
顾客导向过程(COP) （1）报价/合同/订单确认过程 C1
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
是否已对过程加以定义？
过程是否已文件化？
是否已对过程的接口加以定义？
过程是否监控？
记录是否保存？
（2）顾客相
关的管理 过程和支 持性过程
（2）顾客相
关的管理 过程和支
（3）输入
持性过程
√ √ √ √ √ √
（4）输出
使用什么方式做？（设备/材料） 什么人做？（技能/培训） 用哪些指标衡量？（测量/评价） 如何做？（方法/程序）
（5）绩
（6）相关的 （7）相关的 质量体系文 IATF16949:
效指标
件
2016 条款
（8）审核记录
√ √ √ √
2、 抽 2017 年 2 月的生产订单计划，格特拉克于都分公司下的 GEA5-SMR305387 订单数为：2318 其中 2 月 22 日交货数量 为 822 个
输出：
1、 抽查制造物流部在 2017 年 1 月 11 日开具产品发货单 1466 件。
2、 抽查制造物流部在 2017 年 2 月 22 日开具产品发货单 822 件。
1、输入：顾客提供工艺付图、三档齿轮图号为 GEA5-SMR305387/
离合器壳体的加工图纸图号为：N-1601311-01A 质量检验卡片，
顾客工程规范评审表，协议（合同），输入符合要求。
转化后的产品图
过程设计 开发过程
C2
产品设计输出数据 生产率、过程能力、 成本的目标 顾客要求（若存在）
纸 确定的技术要求 和材料规范 过程流程图
过程流程图 平面布置图 PFMEA 控制计划
生产件批
小批量产品 资料
PPAP
新
产
品
准控制程
送样一 序
工艺作业卡
次通过
检验作业卡等
率（顾客
无 PPAP
要求时）
查经纬汽车零部件公司输入轴 JW5F18-1701101 的 PPAP 资料
输入 1、相关材料产品和过程的要求已被确定。 2、查 PSW 材料填写规范且得到顾客的批准。
B、技术部人员编制过程特殊特性清单 c、编制产品生产的过程流程图 d、编制过程的 FMEA 对制造过程进行失效模式的分析。 E、编制试产的控制计划对试产的过程进行控制。 F、编制过程控制的机械加工工序卡片 G、编制 MSA 分析的计划对测量系统进行研究，判定测 量系统的误差是否在可接受的范围之内。结果分析在可接受的范 围之内。