9001内审记录
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
ISO9001-版-技术部-内审检查表
ISO9001-版-技术部-内审检查表
1. 检查目的与范围
本次内审检查旨在审核技术部在ISO9001:20XX质量管理体系中的质量管理实施情况。
本次内审涉及技术部的各项工作，包括但不限于设计、研发、试验、文档管理等方面。
2. 检查内容与标准要求
本次检查将参考ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求，主要检查技术部的以下方面是否符合要求： - 审查技术部文件和记录 - 跟踪技术部过程的实施情况 - 确保技术部质量目标得以实现 - 检查技术部所设计的产品是否符合质量管理标准
3. 检查方式
本次内审检查将主要采用以下检查方式： - 文件审查 - 过程跟踪 - 面谈
4. 检查内容与状态记录
本次内审检查记录如下：
序号条款要求检查情况是否符合要求备注
1 文件和记录的控制对技术部的文件和记录进行审核√/x
2 过程跟踪对技术部的研发、设计、试验等过程进行跟踪√/x
3 质量目标实现检查技术部是否能够实现质量目标√/x
4 符合质量管理标准检查技术部所设计的产品是否符合标准√/x
5. 内审结论与建议
本次内审检查结论如下： - 技术部文件和记录的控制符合要求 - 技术部过程跟踪良好，没有发现重大问题 - 技术部成功实现了质量目标 - 技术部所设计的产品符合质量管理标准
结论：技术部的质量管理实施符合ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求。
建议： - 进一步完善文件和记录管理，明确文件的申请、审批、发布和修改流程。
- 增强对现有工作流程的监督，确保全过程符合质量管理标准的要求。
6. 内审人员签名内审人员签名
XXX
XXX
XXX。
全套GJB9001C-2017版内审检查表含检查记录
受审核部门：领导层审核员：提问文件/记录查阅现场检查符合一般不符合严重不符合4.1理解组织及其环境公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？公司应该确定考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？查看：质量手册查看质量手册，手册规定了办公室协助总经理确定各种外部和内部因素，并规定了对武器装备有特殊要求的，根据承担装备任务由总经理及时组织各部门对相关的法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素进行识别，并对其进行监视和评审。
√4.2理解相关方的需求和期望公司是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？查看：质量手册查看质量手册：公司确定了与质量管理体系有关的所有相关方，并规定了办公室应组织相关部门监视和评价这些相关方的信息及其相关要求。
√4.3确定质量管理体系的范围询问：公司是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？通过问询了解了公司质量管理体系范围是公司所承担的军队通信天线设计、开发、生产和服务；天馈系统设计和开发，以及所涉及的部门、场所和人员，并在质量手册上得以保持，符合新版手册要求。
√公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？公司已按照GJB9001C-2017标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
√公司QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？质量管理体系过程职责分配表圈定了组织的相关过程顺序及关系。
√公司QMS关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并通过必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视，符合新版手册要求。
√公司QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测量和监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评等。
ISO9001内审检查记录表(审核对象：研发及工程部)
√
7）公司暂无委外采购及加工。
8）目前策划内容暂无更改，文件中规定了评审非预期变更的后
果，以及相关的可能引起的风险控制措施要求。
9）策划的输出基本能够应适合组织的运行需要，适宜。
1.公司建立了设计和开发管理制度，并形成了文件。
1)抽查最新产品的设计开发:对市场进行了调研，考虑目前市场上
基本情况，公司可考虑开发效率高、作业面大、节约成本的新产
4.对于产品在测试中发现的不利影响进行了更改，变更过程得到评
√
审，授权人进行了批准，更改确认适宜，满足要求。
5.设计和开发更改控制适宜。
文件编号：
■ISO9001 NO. 标准条款
被审核部门：研发及工程部 审核内容
内审检查记录表
审核日期：
审核记录
审核员： 判定结果
严重 一般 轻微 符合
1.员工是否知道并理解本公司质量方针？
1.抽查工号XX的员工：理解并知悉本公司质量方针（全员参与品
1 5.2质量方针
2.以何种形式获取到本公司质量方针？
质，持续改善进取，打造一流产品，保证客户满意）
√
1.有无设计开发更改的情况？
2.设计开发更改是否进行了评审？
11
8.3.6 设计和开发变 3.评审人员有无授权？是否符合能力？
更
4.评审过程有无考虑风险与机遇？
5.控制是否适宜？
1.查设计和开发更改通知：有更改日期，更改项目的改进要求；
2.查更改内容：确认测试过程中发现了问题导致产品部件作调整；
3.查更改的签核：申请人、审核人、批准人符合权限要求；
报告等。
2.对产品的设计开发策划控制适宜。
新产品的设计开发输入包括：
8
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。
公司员工20人。
设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。
公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。
管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。
制造部内审检查表(ISO9001-ISO14001-2019完整记录)
作业人员之作业基本符合SOP作业要求
现场文件及记录都符合文件及记录控制要求,文件受控/发行/编审批均有标识.保持状态良好,记录填写清晰,无脏污
√
8.1运行控制
是否了解本部门在环境运行具体流程及工作内容?执行程度怎样?
垃圾是否按要求进行标识与存放?
均按运行控制程序作业,
垃圾桶均有标识并按要求存放.
人员满足要求.
各岗位员工上岗前都进行了能力确认,合格后方可上岗.
每月按公司培训计划对相关人员进行培训并保持培训记录
每位员工入职时均发有公司质量小卡,内容包括方针/政策及目标;各员均有质量及环保意识
√
7.1.3基础设施
为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？
设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？
在这些过程中所涉及的原材料、零部件是否符合要求？如何进行监视和测量？
在实现此过程的工作环境是否符合要求？是否保持一个清洁、流畅、整齐、良好的安全防护的作业环境？
生一及生二课由当班组长进行巡检作业,并保持巡检结果的记录
巡检内容包括人员作业方法/产品质量及机床状态及作业环境等
各工序在作业前对上一工序提供材料进行检查,OK后方作业
主要设备有注塑机及计算机等,完全满足产品实现需要;
发现生产部两台注塑机未按要求进行日常点检(编号分别为01和06)
ⅹ
7.5形成档的信息
本部门有哪些程序档及作业档?
相关人员对<档控制程序>掌握程度如何?
本部门是否保持<档控制程序>?状态如何?
是否保持表单记录的控制程序？档状态及掌握程度如何?
本部门日常记录是否符合记录控制要求?
√
8.5.4产品防护
ISO9001-2015内审检查表(附检查记录)
LEADER ISO9001:2015 最新版内部质量审核检查表Document No. Internal quality audit checklistL/Q3-PZ-030 Page 1 of25Version:A00Date:2018-03-10受审核部门 审核日期审核员审核准则 ISO9001、体系文件、适用法律法规符合说明 ○”符合；“？”观察项； “△”一般不符合； “×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。
涉及条款 审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1. 组织 QMS 覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面 √ 2. 组织 QMS 对标准条款是否删减？如有，所删减条款中过程确无删减√凿没有？4.11. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果 √ 理解组织及其 理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、进行监视和评审？国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等） 。
这些因素可以包 括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.21. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对公司应确定：√理解相关方的这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？a ）与质量管理体系有关的相关方；需求和期望 b ）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方： -- 顾客；-- 最终用户或受益人； -- 法人，股东； -- 银行； -- 外部供应商；-- 雇员及其他为组织工作者； -- 法律法规及监管机关； -- 地方社区团体；-- 非政府组织；。
ISO9001： 2015各部门内审检查表含完整审核记录
4公司办公楼环境整洁
√
源
5档案管理的环境满足档案管理要求
7.1.6组织知识
4查公司办公环境是否满足要求？
5查档案管理环境是否满足要求？
1、 每年进行一次，两次间隔不超过12个月，具体执行《
12 9.2 内部审核
1、查内\外审资料归档是否齐全并符合要求？
质量手册》“内部审核程序”相关规定
√
1、 管理评审计划、评审输入资料等齐全；
要求是否被满足？
6 5.2 质量方针
1、如何确保公司的质量方针持续适宜？ 2、公司当前方针是否需要调整？
1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适应
公司和市场需要；
√
2、目前不需要调整。
1公司设置了人力资源中心、营销中心、财务审计中心、计
5.3 组织的作用、 1、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司 划供应中心、设计研发中心、生产制造中心、品质保证中
1、查管理评审资料是否齐全（计划、评审资料、
13 9.3 管理评审
报告等）？
√
14 10.2 改进
1、查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机 1、公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未
√
遇识别情况，以确保公司实施改进
有重大变更。
ISO9001:2015内审检查表
部门：销售部
审核员:
序号
√
实施的策划
责任人、评价方法？
1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重
10 6.3 变更的策划 1公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？ 大变化时变更质量管理体系；
√
2变更是否规定了评审潜在的后果？
2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
ISO9001-2015内部审核检查表(完整记录的ISO9001内审检查表)
要求与期望
法人，股东
合法，客户满意，成本低
雇员及其他为组织工作者
清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理
√
4.3
确定质量管理体系的范围
1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
在确定质量管理体系范围时，组织应考虑：
√
4.2
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
表1 外部相关方及要求与期望
√
4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
√
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
√
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
a）各种内部和外部因素，见4.1；
ISO9001-2015内部审核末次会议记录范例
会议记录
时间：2018.8.16
会议名称：内部审核末次会议
地点：行政部
记录人：
会议内容：
审核组长：本次内审工作在公司各部门人员的大力配合下，顺利完成。
我代表公司审核组向大家的积极配合和支持表示感谢。
通过我们内审小组的人员开展的内审情况看，公司经过几个月的努力，通过贯标培训、实际运行，建立的质量管理体系是完善的，符合标准要求的，公司建立的质量管理体系运行的比较好，使得产品质量有了一定的提高。
公司的质量管理体系运行成绩是可以肯定的。
但在实际运行过程中也存在一些不足之处，本次内审共发现不合格项2项，都是一般不合格项。
未出现严重不合格。
发生不合格项的部门要积极的对不合格的情况进行整改，采取相关的措施，确保整改到位。
总经理：本次内审工作在审核组和公司全体员工的积极工作下，得到顺利完成，本次内审也证实了公司按照质量管理标准建立的体系的运行有效性，对内审发现的不合格项，各部门要积极整改，按时完成，今后严格按照质量管理标准要求，更好的做好质量工作。
会议签到表
时间：2018.8.16
会议名称：内部审核末次会议
地点：办公室
序号部门签到备注
1 总经理
2 管代
3 行政部
4 保洁部
5 市场部
6
7
8。
ISO9001内审员记录表格
现场审核记录
4.1
3
5.5.2
4
7.1
5
7.1
6
7.1
7
8.2.2
8
8.2.2
9
组织体系持续改进的机制是否形成？该 机制是否创造了一种氛围，使每个员工都 有参与改进的意识和机会？（询问） 组织持续改进体系的绩效是否明显？有 无充分的、可靠的数据对比予以证明？ （询问、查证） 通过什么措施提高体系的有效性？ （询问）
标准条款号 4.1 判定
审核员：
2
审核内容及方法 在质量手册中，是否规定了质量方针和质 量目标？以及与此有关的管理、执行、验 证人员的职责、 权限和相互关系？ （询问、 查证） 组织体系及过程测量和监控点是否确定 并有效？对测量和监控结果是否有分析、 改进活动？（询问、查证） 管理者代表是否清楚自己的职责和权 限？是否有效履行？（询问、查证） 组织产品的质量目标和要求有哪些，体现 在组织哪些文件中，产品实现的过程是否 被确定? 现有的过程是否能够满足质量目 标的实现？（询问、查证） 产品实现有哪些关键过程、特殊过程？如 何确定它们处在受控状态？其资源是否 适宜？(询问，查证) 产品实现策划的结果形成了哪些文件？ 这些文件与体系其他过程的要求是否一 致，并适于组织的过程？（询问，查证） 内部审核现场记录是否反映检查表的内 容已经检查？对不合格客观事实描述是 否清楚、可证实、可追溯？（询问，查证） 对审核发现的不合格，是否采取措施，确 保消除并能防止其再发生？对措施的有 效性是否进行验证？(询问，查证)
5.6
审核日期：
现场审核记录
2
3
4
5
6
审核内容及方法 组织有哪些过程设备？这些过程设备的 技术状态和技术性能是否能够确保实现 产品的符合性？（询问、抽查） 生产部有哪些关键设备，组织通过哪些维 护方式、手段、过程来确保关键设备的技 术状态良好？（询问、查证） 对于使用的设备是否适宜，组织是否规定 并实施了有效的检查评价制度，一旦发现 不适宜设备，组织是否及时采取措施予以 纠正？（询问、查证） 组织为实现产品的符合性，有哪些重要的 工作环境因素（包括人和物理的因素）？ 这些环境因素是否得到识别和管理？（询 问、查证） 为有效地进行生产和服务提供，有关人员 是否获得相应的产品特性要求？产品特 性的信息以何种方式表述？是否清楚、正 确、完整、适用？(询问，抽 1-3 处查证) 在现场，是否具备必备的有效版本的技术 标准？是否清楚、 适用、 正确、 有效？ （询 问，现场查证） 在生产和服务提供的过程中，对产品的放 行（上个过程的输出作为下个过程的输 入）是否明确：①放行条件并被遵守？② 放行过程的监控或测量并被实施？③放 行手续并被执行？（询问，抽几个放行点 查证）
2020年GJB9001C质量体系标内审检查记录表-市场部采购销售
序号 体系过程
检查要点
检查记录
评价
6
8.5.5 交付后 的活动
查产品满足交付要求的证据。 交付后活动包括哪些内容？ 查交付后活动的实施证据。
产品在交付前按要求进行了检查、包装，开具了合格证及检
测报告。
查见有客户签字确认的送，对于顾客提供的意见
及时进行处理。
7 10. 改进
公司军品原材料为客户提供，故主要的采购过程有：辅助用
公司有哪些采购过程？查采购物资分类明细表。 料采购、刀量具采购等。公司外包过程有热处理和表面处理
√
。
是否建立合格供方目录？
建立了合格供方名录，对热处理、表面处理外包供方进行评 价后纳入了合格供方名录。
√
查见xxxx份《供方业绩评价表》对五家从质量保证能力、产
4 的过程7.4 外
对于先下订单再签订合同的情况，在主管人员授受订单前进
×
部沟通
4、 与顾客沟通的记录（电话、信函、质量信誉卡 和 走访记录）；
行评审，评审通过后方接受订单。 平时通过电话、走访等与客户保持联系，但查见2019年xx月 份客户xxxxxx客户反映质量质量问题售后处理，没有进行记 录。归口管理市场部。
检查记录
抽查了本部门 1 名员工，基本清楚本岗位的质量职责。
按标准要求，对生产技术部的风险进行了识别和评价，并制 定措施上报公司进行汇总，经审批下发至部门，对相关风险 进行控制。
评价 √ √
3、 是否制订本部门质量目标？
制定了本部门的质量目标，包含了本部门主要职能范围。
√
3 6.2 质量目标 4、 是否对部门质量目标的实现情况进行考核？ 查见 2019 年 1 季度实施考核表，各项目标值均得到实现。 √
ISO9001-2015内审检查表(带完整审核记录)
ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）受审核部门审核日期审核员审核准则ISO9001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1. 组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√2. 组织QM S对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品程确凿没有？4.1理解组织及其环境1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2理解相关方的需求和期望1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：√a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：-- 顾客；-- 最终用户或受益人；-- 法人，股东；-- 银行；-- 外部供应商；-- 雇员及其他为组织工作者；-- 法律法规及监管机关；-- 地方社区团体；-- 非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
表1 外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机关符合法律法规要求顾客、最终用户或受益人提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求银行有能力支付银行的款项外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第三方认证服务机满足ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系构第三方监测机构配合监测表2 内部相关方及要求与期望相关方要求与期望法人，股东合法，客户满意，成本低雇员及其他为组织工作者清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理4.3确定质量管理体系的范围1. 组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
根据公司产品和服务特点，确定公司的质量目标：
a、每年提交主管部分审批的成果很多于4项，并每年递增2项；
b、各研发成果交付率90%
c、相关方满意率95%以上
6.2.2筹划如何实现质量目标时，应对质量目标进行分解，需要规定：考核措施，综合管理部负责过程的监视和丈量，管理评审前组织各部分对质量目标实现情况进行检查，并在管理评审中进行汇报。
a)现有内部资源的能力和约束；
b)需要从外部供方获取的资源。
√
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
√
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安插人员？
组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程，具体见《岗务职责说明书》。
4.4.1本公司确保依照本尺度的要求，建立、实施、坚持和持续改进质量管理体系，包含所需过程及其相互作用。
通过实施以下活动，确定质量管理体系所需的领导、筹划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用：
a)确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b)确定这些过程的顺序和相互作用；
c)确定和应用所需的准则和方法（包含监视、丈量和相关的绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮忙本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
物流公司 ISO9001管理层内审检查表(含审核记录)
沟通
1.在各部门、各层次人员之间是否建立了沟通渠道？采用什么方式达沟通？
Y
沟通渠道有：开会、组织人员培训、电话沟通、报表的传递等。
7.5.1
总则
1.公司文件化的质量管理体系包括哪些文件？共编制了多少份程序文件？
Y
有质量手册\程序文件\作业指导书\表格。共编制10份程序文件。
9.1.1
总则
1.公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？
Y
公司质量管理体系的范围是：“普通货物的陆路运输“。IS09001：2015标准条款没有删减。
4.4
质量管理体系及其过程
1.公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持？
Y
建立了一、二、三、四级文件，并实施O
2.公司为使公司质量管理体系正常运作，公司建立了哪些过程？
Y
建立了质量体系的策划/培训管理/营运管理/客服管理等过程。
Y
查公司2023年度的内部审核资料，1、有制订《内审计划表》、质量体系涉及公司运营、市场、人力资源、客服等部门；2、有签到表、内审检查表、内审不符合项报告、内审报告。
3.内审员有何要求？
4.审实施情况：
a）查日程安排，内审检查表；
b）查内审报告
Y
9.3
管理评审
1.管理评审的目的是什么？谁主持？评审间隔多长时间？按什么程序进行？
Y
公司有制订《管理评审程序》、《内审管理程序》、《改进程序》等文件进行持续改进的策划。
9.2
内部审核
1.公司进行内部审核的目的是什么？内部审核的依据是什么？
Y
对品质体系的有效性审核，以确定体系改进的重点。内审依据是点09001:2015标准、质量管理体系文件等。
ISO9001内审检查记录表(审核对象：管理者代表)
2.质量目标是否与质量方针一致？
3.是否可测量？
4.是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？
5.是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？
11
6.2 质量目标及其实 现的策划
6.是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？ 7.是否有不适宜的目标？ 8.是否调整了不适宜的目标？
公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的资源相符，并得 到有效测量。
√
1.是否确定了本公司的风险和机遇？
10
6.1 应对风险和机遇 2.是否确定了应对风险和机遇的措施？
的措施
3.是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？
公司制定了《风险和机遇控制程序》，文件要求风险和机遇评审 在每年管理评审时进行一次评审。
√
4.是否评价了这此措施的有效性
1.是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？
沟通质量方针
Байду номын сангаас
2.以何种方式进行沟通？ 3.员工是否理解？
√
4.是否可以提供给相关方？
9
5.3 组织的岗位、职 责和权限
1.是否制定了组织结构图？ 2.各岗位是否规定了职责权限？ 3.职责权限以何种方式传达给所有相关部门？
管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的规定在相关层次 和范围内传达，使各部门和岗位之间相互了解各自的职责和权限 。公司组织不定期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件 落到实处。
方、所需设备进行了认定或评估。
√
1.制定了《产品交付和服务控制程序》对采购产品购进后的验收
1.对哪些方面的进行监视和测量？
、防护、搬运等作出了规定。
14 9.1.1 总则
2.用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？
ISO9001-内审记录
XXX有限公司XX（办）字[20XX] 001号★关于进行质量管理体系内部审核的通知自我公司的新版质量管理体系经建立运行了近半年的时间，积累了运行的各项证实性记录和文件。
为检查和评价运行中各项要求实施的符合性和有效性，发掘体系运行中的不足，并予以持续改进提高具有实质性的管理方法，我公司决定于20XX年XXX月XX-XX日按GB/T19001-2016/ISO9001：2015标准进行质量管理体系内部审核，望各部门收到通知后，做好迎接正式审核的准备，并对审核活动予以支持和配合。
XXXX有限公司管理者代表：20XX年XX月XX日XXXX有限公司XXXX（办）字[20XXX] 002号★关于任命内部审核组长和审核组员的决定根据本公司进行质量管理体系内部审核的通知，决定成立审核组。
现任命：为内部审核组组长；为内审组员。
分别规定职责如下：1. 审核组长：（1）制定审核方案；（2）指导编制审核检查记录表；（3）对审核进行控制，掌握好审核进度；（4）主持召开审核的首、末次会议，与受审核部门沟通；（5）负责提交审核报告。
2. 内审组员：（1）依据审核准则编制分工范围内的审核检查记录表；（2）完成分工范围内的现场审核任务，完成审核发现；（3）向审核组长报告审核过程及审核发现；（4）支持和协助审核组长的工作；（5）为审核中发现的不合格开出“不合格报告单”，写明不合格的事实和判定依据；（6）有需要时，配合负责内审职能部门对不合格纠正措施的实施进行跟踪验证。
XXX有限公司总经理：20XXX年XXX月XX日XXX有限公司质量管理体系内部审核审核方案本公司各领导、各职能部门、审核组成员：本公司定于2XXX年XXX月XXX日进行本公司新版质量管理体系内部审核。
现将审核方案告之如下：1. 审核目的（1）检查和评价本公司质量管理体系是否持续符合GB/T19001-2016/ISO9001：2015《质量管理体系要求》标准的要求和适用的法律法规要求，验证对体系实施、保持和持续改进的符合性、有效性和充分性。
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内部审核检查表受审核部门：管理层第1页共页受审核人员：总经理内部审核员:闵国鸿审核时间：2012.4.20条款号审核内容审核记录判定4.1 4.25.15.2 5.3 5.4 总要求文件要求质量手册管理承诺以顾客为关注焦点质量方针质量目标质量管理体系策划总经理介绍了公司发展情况和体系建立和运行基本情况,按照ISO9001标准建立了质量管理体系,通过目标统计和体系运行,体系基本能持续有效运行.建立了质量体系文件.文件包括质量方针\质量目标\质量手册\程序文件\作业指导书\表单四个阶层,基本符合ISO9001的要求.质量手册描述了质量体系的控制过程,引用了程序文件,明确了各过程的相互作用,描述了质量方针和质量目标,手册由总经理批准,手册基本符合ISO9001标准要求.总经理和管理者代表描述了管理层的品质承诺:1向公司内部传达满足客户和法律法规要求的重要性2制定公司的质量方针和目标3按计划的时间进行管理评审4确定体现有效运行必须的资源5建立了质量管理业绩评估改进机制。
从市场调研、客户沟通和客诉及时处理、优质产品服务的及时提供、了解并实现客户要求、确保客户满意。
方针由总经理制定,方针的内容符合要求。
a）该质量方针与企业的经营宗旨相适用；b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c）提供制定和评审质量目标的框架；d）通过早会、宣传栏公布、内部质量管理会议上得到沟通和理解；e）在管理评审会议上在对方针的持续适宜性方面进行了评审。
建立了公司和各部门的质量目标,目标能和方针保持一致,通过目标统计,目标基本能达成.该公司质量策划能满足标准对QMS总要求和质量目标达成的要求，当有必要进行更改策划时，会注意到QMS的完整性FM8203-03 1.0版注：不符合项用“ ”在判定栏中表示；内部审核检查表受审核部门：管理层第2页共页受审核人员：总经理内部审核员:闵国鸿审核时间：4.20条款号审核内容审核记录判定5.5 5.5.15.5.25.5.3 5.6 职责、权限和沟通职责和权限管理者代表内部沟通管理评审公司建立了质量组织结构图,包含了公司领导和各职能部门公司建立了各部门和各岗位工作职责.经核实，部门职责合适，无遗漏，无重叠，符合公司当前情况。
管理者代表：由总经理任命，有管理者代表任命书（见品质手册中的管理者代表任命书）询问管代职责：执行总经理命令，负责公司的管理与营运，确保质量管理体系按营企业ISO9001：2008标准建立、实施、持续改进、向最高管理层报告质量管理体系执行成效及待改进事项;确保全体员工都能了解客户需求；是公司质量管理体系的对外联络人，管理评审会议的召集人。
内部沟通：通过会议、发放文件、培训、日常报表、汇总报告等方式实现内部沟通。
建立了管理评审程序,总经理能理解程序内容.总经理根据管理评审计划，于2011年12月20日主持召开管理评审会议，参加会议的还有管代及各部门负责人，会议的主要记录由：管理评审计划及各部门管理评审汇报资料。
查《管理评审计划》，其管理评审输入：1、质量方针、质量目标的检讨；2、内审结果分析报告；3、ISO9001管理体系运作状况；4、组织结构，管理职能是否合适和协调；5、纠正预防措施的执行情况；6、资源需求情况；7、改进的建议。
8、各部门的体系运行情况。
输入资料基本符合标准要求。
管理评审输出有2项改进要求,在管理评审报告中描述了输出内容和改进要求,相关部门已经建立了改善方案,改善方案已经实施完毕,经过验证措施有效.FM8203-03 1.0版注：不符合项用“ ”在判定栏中表示；条款号审核内容审核记录判定6.1 8.1 8.2.2 资源提供总则质量管理体系内部审核公司有充足的生产设备和生产场所以及充足的人力资源,资源提供基本符合公司发展和顾客的要求.由各相关部门定期整理、统计本部门的管理目标、顾客满意等各种数据，并分析质量绩效和质量趋势，及时采取纠正、纠正措施、预防措施，确保体系的符合性，有效性。
企业策划并实施了《内部审核程序》，1.0版本内部审核每年审核一次，每次间隔12个月。
内部审核员经过培训，并取得的培训合格证书。
公司于2011年3月20日进行内部审核，分部门进行；查《2011年次内部审核计划》，计划中明确了审核的部门，各部门涉及的要素、审核的时间，审核员以及审核的安排。
审核计划基本合理。
审核记录包含了计划中的所有部门和条款,记录详细,真实有效.审核中发现了2个一般不符合项,以制定纠正措施,经过验证,措施有效.FM8203-03 1.0版注：不符合项用“ ”在判定栏中表示；条款号审核内容审核记录判定7.17.5.37.68.2.3 8.2.48.3 产品实现策划产品标识与可追溯性监视和测量设备过程监视和测量产品监视和测量不合格品控制1．执行《质量手册》中公司产品实现的规。
2．活动范围：彩印包装印刷品的生产和销售。
2．该公司生产的产品主要依据顾客的要求及国家或行业标准。
3．产品的质量目标和要求：产品符合顾客要求；4.生产流程:编制了生产工艺流程图,与实际生产一致.5．需要对进料、生产过程产品、成品进行检验和监测活动，见8.2.4的审核发现。
6.编制了相关的作业指导书以及产品检验规范。
查有：《检验规程》、《生产工艺作业指导书》等，及与文件有关的记录。
7.提供了适宜的生产设备和检测设备。
8．人员配置基本能满足目前生产和检验的要求，人员经培训后上岗。
9．工作环境产品的加工对环境无特殊要求。
现场观察，能满足要求。
产品标识用产品本身,标签对合格品和不合格品进行标识,暂时没有要求可追溯的场合.审核中发现,用于检验的仪器没有按照程序文件要求进行校准状态标示,仪器设备没有保持校验校准的记录.建立了产品监视和测量程序和材料\半成品\成品检验规范,并遵守实施.查4份材料检验记录,检验项目符合检验规范要求,检验记录清晰,判定准确.查3分巡回检验记录,记录内容完整,记录人有签字确认.查3份成品检验记录,检验项目符合检验规范要求,检验记录清晰,判定准确.执行《不合格品控制程序》。
与主管进行了面谈对原材料、生产过程、服务过程以及内部审核中的不合格进行管理策划和规定，基本符合标准要求。
不合格品标识：进料、制程、成品不合格品挂“不合格品”标牌，放置于不合格品处理区。
公司目前暂无生产不合格品，若有按文件规定进行，主管对文件较熟悉。
FM8203-03 1.0版注：不符合项用“ ”在判定栏中表示；条款号审核内容审核记录判定8.4 8.5 数据分析改进与主管交谈数据分析的策划，公司分析如下方面的数据进行统计和分析：顾客满意、过程业绩和产品要求的符合性、过程和产品的特性及趋势相关的数据、以及供方的供货状况。
从确定收集的数据到利用数据分析的要求进行规定，基本符合标准要求。
查各部门有根据质量目标要求，对本部门的质量目标达成情况进行统计分析，具体见各部门5.4.1审核发现。
顾客满意分析见8.2.1的审核发现分析了供方的交期和品质相关数据，产品的符合性，过程和产品发展趋势见相关的审核发现对上述数据分析后，没有提出预防措施的需求。
执行《纠正与预防措施控制程序》，文件经初审后无更改，仍适宜。
与主管交谈公司改进以及纠正和预防措施的策划要求和实施过程。
公司识别了实施纠正和预防措施的具体情形。
內审形成之纠正预防，见8.2.2审核发现。
不合格品控制，见8.3审核发现。
体系运行以来，无其他的纠正与预防措施，主管对文件熟悉，若发生不符合，按文件规定执行。
FM8203-03 1.0版注：不符合项用“ ”在判定栏中表示；受审核部门：厂部（车间）第页共页受审核人员：内部审核员:闵国鸿审核时间：4.20条款号审核内容审核记录判定6.36.47.5.17.5.27.5.38.3 基础设施工作环境产品实现过程的控制过程确认标识也可追溯性不合格品控制执行设备管理程序和保养规范规定了所有基础设施和工作环境的管理。
场检查：公司自建厂房3栋，配备有必要的消防设施建筑物：生产经营场所面积符合顾客定单的要求.3．查《机器设备管理台帐》基本符合要求4．主要设备和维护：编制了《2012年度机器设备保养计划》，内容有设备名称、保养项目、保养实施日期及负责人。
由操作工日常的清洁、加油保养和专职维修人员的维修，确保完好。
现场查看生产设备日常保养和维修的过程车间实施了“5S管理”：区域划分，车间摆放整齐，基本符合标准要求。
生产人员有使用劳保用品.规范了化学品的安全管理,收集了化学品的MSDS资料,消防设备齐全,制定了消防应急措施.建立了生产管理程序和各岗位的作业规范文件.查询了2个订单的生产通知\生产计划\生产日报表等控制记录和控制规范\检验记录,生产过程基本处理受控状态.生产过程中没有特殊过程需要确认生产过程对产品状态进行了合格\不合格等质量状态的标识,没有要求可追溯的地方.保持实施了不合格品控制程序,见品管部8.3的审核记录.FM8203-03 1.0版注：不符合项用“ ”在判定栏中表示；条款号审核内容审核记录判定7.2.1/ 7.2.27.2.37.5.48.2.1 与产品有关要求的确定、评审顾客沟通顾客财产顾客满意业务部策划并执行《合同评审程序》。
目前主要生产珍珠棉包装材料。
合同的形式有：E-mail，书面销售合同,传真订单。
按照顾客要求打样送货合同。
业务部主导合同评审，参与评审的部门或人员有：业务、品管室主管、采购部、生产部。
评审内容业务：订单要求是否合法、完整、明确；品管：样品的确认、检验能力、人员素质；采购：确认物料和采购物资的交期；生管：成品的库存量，产品交付期确认；查2012年3月-4月销售订单共4份。
订单内容有规格、数量、单价、总金额、运输方式、交货要求、包装要求等。
订单内容明确。
评审记录各部门主管参与了评审，经总经理批准后，与顾客签定了合同。
查销售合同上有各参与评审人员的签名确认。
查最近三个月的销售合同，暂无订单更改现象，如有，销售部将采用内部联络单方式通知到各相关部门，并更换新的文件。
策划并实施《顾客投诉处理程序》。
沟通方式：E-mail，电话，传真，必要时登门拜访等。
顾客抱怨由业务部文员进行整理，并发放到品管部，并将抱怨处理结果及时反馈给顾客。
公司体系运行至今，暂无客户投诉及抱怨，如有发生，按照《顾客投诉处理程序》进行控制。
1）顾客财产有：顾客提供的样品，顾客的图纸等。
2）顾客图纸、样品主要由业务部保管，需要下发到生产车间的，由业务员进行发放登记。
3）顾客提供的样品在打样之后或生产之后再寄顾客。
划并实施《顾客满意度控制程序》。
调查时机：每年年终时调查方式：使用《顾客满意度调查表》调查内容：质量、包装、交货期、价格、服务共发出了6份调查表，实际回收5份，顾客满意度100%，达到了顾客满意度（≥96%）FM8203-03 1.0版注：不符合项用“ ”在判定栏中表示；条款号审核内容审核记录判定7.4 7.5.5 采购过程、采购信息以及采购产品的验证产品防护策划并实施《采购控制程序》和<供应商管理程序>；明确了所订购物料的管控要求和流程，确保所采购的产品符合规定的采购要求。