《证券法》(2019)主要修订内容(下)

《证券法》（2019）主要修订内容（下）

返回上一级

单选题（共2题，每题20分）

1 . 违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改

正，给予警告，可以处（）万元以下的罚款。

• A.十

• B.二十

• C.五十

• D.一百

2 . 违反《证券法》的有关规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，

并处以违法所得（）的罚款。

• A.一倍以上五倍以下

• B.一倍以上十倍以下

• C.百分之十以上一倍以下

• D.一倍以上三倍以下

多选题（共2题，每题20分）

1 . 证券市场禁入包括以下（）方面。

• A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务

• B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务

• C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员

• D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券

2 . 关于证券公司及其从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形，正确的有（）。

• A.证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

• B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款

• C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

• D.证券公司的从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以五十万元以下的罚款

判断题（共1题，每题20分）

1 . 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院的有关规定。对错