《证券法》2019主要修订内容(下)(课后测验100分)
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
我的答案： ABC
wenku.baidu.com
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 会计师事务所从事证券业务应经国务院证券监督管理机构批准。 对错
我的答案： 错
我的答案： ABCD
2 . 关于证券公司及其从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形，正确的有（ ）。 A.证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款 C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款 D.证券公司的从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以五十万元以下的罚款
我的答案： B
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 证券市场禁入包括以下（ ）方面。 A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务 B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务 C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员 D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券
《证券法》（2019）主要修订内容（下）
单选题（共2题，每题20分）
1 . 利用未公开信息进行交易的，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以（ ）。 A.二百万元以上二千万元以下 B.一百万元以上一千万元以下 C.五十万元以上五百万元以下 D.二十万元以上二百万元以下
我的答案： C
返回上一级
2 . 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以（ ）罚款。 A.二百万元以上二千万元以下 B.一百万元以上一千万元以下 C.五十万元以上五百万元以下 D.二十万元以上二百万元以下
wenku.baidu.com
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 会计师事务所从事证券业务应经国务院证券监督管理机构批准。 对错
我的答案： 错
我的答案： ABCD
2 . 关于证券公司及其从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形，正确的有（ ）。 A.证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款 C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款 D.证券公司的从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以五十万元以下的罚款
我的答案： B
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 证券市场禁入包括以下（ ）方面。 A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务 B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务 C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员 D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券
《证券法》（2019）主要修订内容（下）
单选题（共2题，每题20分）
1 . 利用未公开信息进行交易的，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以（ ）。 A.二百万元以上二千万元以下 B.一百万元以上一千万元以下 C.五十万元以上五百万元以下 D.二十万元以上二百万元以下
我的答案： C
返回上一级
2 . 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以（ ）罚款。 A.二百万元以上二千万元以下 B.一百万元以上一千万元以下 C.五十万元以上五百万元以下 D.二十万元以上二百万元以下