《证券法》2019主要修订内容(下)(课后测验100分)

2019年新版证券法修订要点解读

依照前款规定公开发行行证券的管理理办法，由国务院证券监督管理理机构制定，并报国务院批准。
* 相比201904三审稿，上述可豁免注册条款未被采纳
10
首次公开发行行新股IPO的基本条件
具备健全且运行
行良好的组织
经国务院批准的国务院证券监机督构 1
* 2014证券法及201904三审稿规定， “具有持续盈利利能力力，财务状况良
管理理机构规定的其他条件发行行人及其控股股东、实际控制
5第12条 2
具好有” 持续经营能力力
人最近三年年不不存在贪污、贿赂、 4 3 最近三年年财务会计报告被出具
侵占财产、挪用财产或者破坏社会
无保留留意见审计报告
主义市场经济秩序的刑事犯罪
* 2014证券法及201904三审稿规定，
* 相比2014证券法及201904三审稿为新增
“最近三年年财务会计文件无虚假记载
条款，证监会IPO办法及实务中已执行行
，无其他重大违法行行为”
• 上市公司增发新股(公开/非公开)的条件，授权证监会制定 • 公开发行行CDR的，应符合新股IPO条件及证监会规定的其他条件
11
股票公开发行行的一般程序
• 按国务院及证监会规定，交易易所可以审核公开发行行申请 • 交易易所判断发行行人是否符合发行行条件、信息披露露要求
2014.08 一审稿
• 拟取消发行行审核 • 确立股票发行行注册制
2015.12 二审稿 2018.02
三审稿 2019.12
• 注册制暂不不作规定
• 科创板注册制设专节
• 收购制度；投资者保护等 • 200人突破；众筹发行行
；小额豁免等
05
《证券法》2019年年修订要点概览

最全题库《证券法》(2019)主要修订内容(中)100分答案

最全题库《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

• A.三十年• B.二十年• C.十五年• D.十年2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（）。

• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任多选题（共2题，每题20分）1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。

• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

• A.上市公司董事会• B.独立董事• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东• D.依法设立的投资者保护机构判断题（共1题，每题20分）1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。

对错《证券法》（2019）主要修订内容（中）1：证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集(2020年6月版本)

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。

B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。

A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。

A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。

A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。

A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。

C. 5%D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。

C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。

A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。

B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。

A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。

A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。

C. 善意收购D. 恶意收购5、《证券法》修改后，国务院证券监督管理机构新增职权有（）。

C15053课后测验100分

一、单项选择题1. 资产证券化业务的事后备案审查的主体为（）。

A. 交易场所B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 中国基金业协会描述：资产证券化业务管理规定主要修订内容您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 依据《信息披露指引》的规定，管理人应当自专项计划清算完毕之日起（）个工作日内，向合格投资者披露清算报告。

A. 3B. 5C. 7D. 10描述：信息披露指引的修订内容您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 依据《信息披露指引》的规定，资产支持证券存续期内，管理人应在每年（）前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告。

A. 3月31日B. 4月30日C. 5月31日D. 6月30日描述：信息披露指引的修订内容您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04. 资产证券化业务的事前审查的主体为（）。

A. 交易场所B. 证券业协会C. 中国证监会D. 基金业协会描述：资产证券化业务管理规定主要修订内容您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 2014年，中国证监会对《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》进行了修订，其修订的内主要内容包括（）。

A. 明确上位法依据及特殊目的载体，由事前行政审批改为事后备案B. 将基金子公司开展资产证券化业务纳入监管范围，扩展交易场所C. 明确监管职能分工D. 全面加强事中、事后监管，切实做好风险监控描述：资产证券化业务管理规定主要修订内容您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.06. 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列关于资产证券化业务的事项报告需抄送有权派出机构的有（）。

A. 专项计划终止清算结果B. 专项计划变更管理人C. 管理人职责终止并完成移交D. 年度资产管理报告E. 专项计划设立备案情况描述：资产证券化业务管理规定主要修订内容您的答案：C,E,B,A,D题目分数：10此题得分：10.07. 资产证券化按照被证券化的资产类型可划分为（）等。

新修订《证券法》竞赛题试题与答案

新修订《证券法》竞赛题试题与答案一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。

[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。

[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。

[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。

[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。

[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。

[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

《证券法》(2019)主要修订内容(下)课后测验100分

《证券法》（2019）主要修订内容（下）课
后测验100分
一、单选题（共2题，每题20分）
1 . 违反《证券法》的有关规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.一倍以上五倍以下
B.一倍以上十倍以下
C.百分之十以上一倍以下
D.一倍以上三倍以下
我的答案：B
2 . 违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）万元以下的罚款。

A.十
B.二十
C.五十
D.一百
我的答案：C
二、多选题（共2题，每题20分）
1 . 关于证券欺诈发行，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，（）。

A.尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款
B.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
C.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
我的答案：ACD
2 . 以下属于应承担民事责任的情形的有（）。

A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的
B.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的
C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的
D.证券投资咨询机构及其从业人员欺诈给投资者造成损失的
我的答案：ABCD
三、判断题（共1题，每题20分）
1 . 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院的有关规定。

对错
我的答案：对。

新《证券法》培训考试

新《证券法》培训考试1、单选题(共35小题，总分: 70分)答题规则:每道题只有1个正确答案2、判断题(共10小题，总分: 30分)您的姓名： [填空题] *_________________________________1. 收购行为完成后，( )不再具备股份有限公司条件的，( )依法变更企业形式。

[单选题] *A.被收购公司;应当(正确答案)B.收购公司;可以C.被收购公司;可以D.收购公司;应当2. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向( ) 申请调解。

[单选题] *A.发行人所在地证券监督管理机构B .投资者所在地的证券期货业协会C .发行人或者投资者所在地的证券期货业协会D .投资者保护机构(正确答案)3. 申请证券上市交易，应当符合( )上市规则规定的上市条件。

[单选题] *A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所(正确答案)C .中国证券登记结算有限公司D.证券交易场所4. 证券公司应当建立( )，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。

[单选题] *A.客户信息查询制度(正确答案)B.客户档案保密制度C.重要客户回访制度D.适当性管理制度5. 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送( )报告，井予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

[单选题] *A.临时(正确答案)B.专项C.特别D.专门6. .证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

上述信息的保存期限不得少于( )年。

[单选题] *A.5.0B.10.0C.15.0D.20.0(正确答案)7. 《中华人民共和国证券法》第44条所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其( )持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

新《证券法》合规测试题

新《证券法》合规测试题您的姓名： [填空题] *_________________________________1、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

[判断题] *对(正确答案)错2、非依法发行的证券，仍可以买卖。

[判断题] *对错(正确答案)3、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息，为内幕信息。

[判断题] *对错(正确答案)4、证券期货基金经营机构要加大对广大投资者的宣传教育，积极向投资者普及新《证券法》知识。

[判断题] *对(正确答案)错5、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。

[判断题] *对(正确答案)错6、基金管理人要“受人之托、忠人之事”，回归资产管理本源，切实履行管理职责，坚持不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件。

[判断题] *对(正确答案)错7、国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从轻处罚。

[判断题] *对错(正确答案)8、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。

[判断题] *对(正确答案)错9、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

[判断题] *对错(正确答案)10、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

[判断题] *对(正确答案)错11、上市公司持有百分之（）以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。

B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。

A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。

A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。

A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。

A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。

D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。

C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。

A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。

B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。

A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。

A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。

2019会计继续教育课后测验答案(一)

2019会计继续教育课后测验试题答案选择：1、会计提供的信息必须（），强调了会计人员诚信的重要性。

A、及时B、真实C、可靠D、完整正确答案：BCD2、《指导意见》指出要把（）作为提升会计人员诚信意识的重要环节，加大守信联合激励与失信联合惩戒实施力度，发挥行为规范的约束作用，使会计诚信内化于心，外化于行，成为广大会计人员的自觉行动。

A、激励B、惩罚C、教育引导D、监督正确答案：C3、会计人员的下列行为中，将列入严重失信会计人员列入“黑名单”的有（）。

A、提供虚假财务会计报告B、做假账C、挪用公款D、贪污正确答案：ABCD4、《指导意见》指出应该鼓励用人单位建立会计人员信用管理制度，将会计人员遵守会计职业道德情况作为（）的重要依据，强化会计人员诚信责任。

A、升职加薪B、岗位聘用C、考核评价D、绩效考核正确答案：BC5、下列选项中，属于小企业快要素的是（）。

A、净资产B、支出C、资产D、负债正确答案：CD6、小企业会计基本假设包括（）。

A、持续经营B、会计主体D、货币计量正确答案：ABCD7、融资租入的固定资产视为自有资产，体现了（）原则。

A、实质重于形式B、重要性C、谨慎性D、可理解性正确答案：A8、小企业的所有者权益包括的内容有（）。

A、实收资本B、资本公积C、盈余公积D、未分配利润正确答案：ABCD9、小企业提取盈余公积的作用不包括（）。

A、弥补亏损B、转增资本C、扩大小企业生产经营D、对外投资正确答案：D10、影响生产性生物资产折旧的因素的有（）。

A、生产性生物资产原值B、预计净残值C、使用寿命D、累计折旧正确答案：ABC11、以下选项中说法正确的有（）。

A、单独计价入账的土地应计提折旧B、当月增加的固定资产，当月不计提折旧，从下月起计提折旧C、当月减少的固定资产，当月仍计提折旧，从下月起不计提折旧D、已提足折旧仍继续使用的固定资产无需计提折旧正确答案：BCD12、以下不属于影响生产性生物资产折旧的因素的是（）。

新证券法试题以及答案

新证券法试题以及答案一、单选（20个小题，共60分，每题3分）1.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第15次会议于2019年12月28日修订通过，自( ) 起施行。

[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2.上市公司提供虚假的或者隐瞒重要事实，或不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）有期徒刑或者拘役并处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑并处罚金。

[单选题] *A.3年以下；3年以上5年以下B.5年以下；5年以上10年以下(正确答案)C.10年以下；10年以上15年以下D.15年以下；15年以上20年以下3.属于操纵证券、期货市场情形的（） [单选题] *A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的C、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的D、以上都属于(正确答案)4.证监会将按照“零容忍”工作要求，加强执法司法协同，坚持（），重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为，坚决追究相关机构和人员的违法责任，不断健全行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，有效维护市场（）秩序 [单选题] *A、一查到底、公共B、追究到底，良好C、一案双查、三公(正确答案)D、一案一查，公开、公平、公正5.董监高违反忠实义务的情形不包括（） [单选题] *A、挪用公司资金B、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的(正确答案)C、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储D、利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产6.信息披露应遵循的原则错误的（） [单选题] *A、真实B、准确C、公平D、有序(正确答案)7.可以不履行披露义务的（） [单选题] *A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责C、披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形(正确答案)D、披露公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化等情况8.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上一倍以下的罚款。

2019会计继续教育课后测验答案(一)

2019会计继续教育课后测验试题答案选择：1、会计提供的信息必须（），强调了会计人员诚信的重要性。

A、及时B、真实C、可靠D、完整正确答案：BCD2、《指导意见》指出要把（）作为提升会计人员诚信意识的重要环节，加大守信联合激励与失信联合惩戒实施力度，发挥行为规范的约束作用，使会计诚信内化于心，外化于行，成为广大会计人员的自觉行动。

A、激励B、惩罚C、教育引导D、监督正确答案：C3、会计人员的下列行为中，将列入严重失信会计人员列入“黑名单”的有（）。

A、提供虚假财务会计报告B、做假账C、挪用公款D、贪污正确答案：ABCD4、《指导意见》指出应该鼓励用人单位建立会计人员信用管理制度，将会计人员遵守会计职业道德情况作为（）的重要依据，强化会计人员诚信责任。

A、升职加薪B、岗位聘用C、考核评价D、绩效考核正确答案：BC5、下列选项中，属于小企业快要素的是（）。

A、净资产B、支出C、资产D、负债正确答案：CD6、小企业会计基本假设包括（）。

A、持续经营B、会计主体C、会计分期D、货币计量正确答案：ABCD7、融资租入的固定资产视为自有资产，体现了（）原则。

A、实质重于形式B、重要性C、谨慎性D、可理解性正确答案：A8、小企业的所有者权益包括的内容有（）。

A、实收资本B、资本公积C、盈余公积D、未分配利润正确答案：ABCD9、小企业提取盈余公积的作用不包括（）。

A、弥补亏损B、转增资本C、扩大小企业生产经营D、对外投资正确答案：D10、影响生产性生物资产折旧的因素的有（）。

A、生产性生物资产原值B、预计净残值C、使用寿命D、累计折旧正确答案：ABC11、以下选项中说法正确的有（）。

A、单独计价入账的土地应计提折旧B、当月增加的固定资产，当月不计提折旧，从下月起计提折旧C、当月减少的固定资产，当月仍计提折旧，从下月起不计提折旧D、已提足折旧仍继续使用的固定资产无需计提折旧正确答案：BCD12、以下不属于影响生产性生物资产折旧的因素的是（）。

2019年7月证券从业《法律法规》真题及答案

yy2019年7月证券从业《法律法规》真题及答案1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】C【解析】本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。

选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

A、指定商业银行B、证券交易所C、证券公司D、中国结算公司【答案】A3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B 证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让【答案】D4、证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A. 证券投资基金B. 上市股票C. 国债D. 权证【答案】C5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。

A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%【答案】D6、公司的经营范围由( )规定，并依法登记。

董事会决议公司章程股东大会决议发起人协议【答案】Byy【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

7、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。

实践中，退伙的情形不包( )。

A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】C【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。

8、下列说法中，错误的是( )。

2019年证券从业《法律法规》真题及答案

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B. 特殊 C.代理 D.自营【正确答案】D 6、下列关于“沪港通”的说法,错误的是() A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B 股) B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股 C.沪港通包括沪股通和港股通两部分 D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股【正确答案】A 7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 A.5 B.3 C.2 D.4 【正确答案】B 8.根据沪港通股票市场交易互联互通机制,沪股通股票范围包括()。 A. 上证 380 指数成分股 B. 科创板股票 C. 上证指数成分股 D. 沪深 300 指数成分股【正确答案】A 9.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( ) Ⅰ.由公司登记机关责令整改 Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款 Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 10.根据《证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员. A.15% B.5% C.20% D.10% 【正确答案】B 11.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列()情形的，中国证监会应当从重处理。 I.协助他人向监管人员输送利益
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17.全国股份转让系统是经()批准设立的全国性证券交易场所。 A.证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院【正确答案】D 18.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是()。 A.证券公司可以解除冻结措施 B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封 C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施 D.没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置【正确答案】C 19.根据《证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是()。 A.上市公司对债务担保进行重大变更 B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券 C.编造、传播虚假信息,扰乱证券市场 D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易【正确答案】D 20.证券经纪人的禁止行为有()。 I 泄露客户商业秘密 Il 提供虚假信息 Ill 与客户约定分享投资收益 IV 为客户之间融资提供中介、担保 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III 【正确答案】A 21.合伙企业设立的条件不包括() A.有 3 个以上合伙人 B.有书面合伙协议 C.有合伙人认缴或实际缴付的出资 D.有合伙企业的名称和生产经营场所【正确答案】A 22.证券业从业人员不得()。 I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 III 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV 买卖法律明文禁止买卖的证券 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV

2019年证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案

2019年证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案一、单选题（共49题，共98分）1.下列不属于基金份额持有人权利的是A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益ABCD正确答案：C2.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权ABCD正确答案：D3.公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )A.专用账户B.信托账户C.信用账户D.VIP账户ABCD正确答案：C4.未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权A.工商行政管理机关B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.财政部ABCD正确答案：C5.下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明ABCD正确答案：B6.根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产ABCD正确答案：D7.下列情形中，符合相关法律、法规规定的是A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权ABCD正确答案：A我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元ABCD正确答案：B9.期货交易的交割，由( )统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构ABCD正确答案：C10.公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。