矿业项目尽职调查资料清单
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4.8.1 4.8.2 4.8.3 4.8.4
4.9
4.10 4.11 4.12 4.13
4.14
4.15
矿山相关信息
采矿证正副本的复印件
必备
生产许可证复印件
必备
安全生产许可证复印件
必备
矿长安全生产许可资格证复印件 必备
矿长资格证复印件
必备
矿长简历及身份证复印件
必备
最近期的地质勘查报告及地质图 必备
来源和计划以及抵押担保等内容
3.2
详细的用款计划（金额细化到以 100万元为单位）
必备
3.3
矿权情况说明：取得时间、方式、 价款支付情况、有无争议等
必备
具有资质的矿权评估机构出具的以
3.4
采矿权抵押贷款融资为目的的采矿 权价值评估报告（含资质证复印
必备
件）
3.5
借款人全体股东或董事签字同意本 次融资的股东会或董事会决议
针对生产阶段的矿山需提供下列资
料：矿山年度实际生产量、销售量 、吨矿价格、利润、销售市场等情
必备
况说明
选矿试验报告
尽量提供
5
政府批文和审查意见
5.1
《矿产资源开发利用方案》及评审 备案登记表
必备
5.2
《可行性研究报告》专家组复查意 见
必备
5.3
《环境影响报告书》的批复（省环 保厅出具）
必备
5.4
《地质灾害危险性评估报告》备案 登记表
必备
5.5
《水土保持方案报告书》的批复 必备
一式两份 一式两份
5.6
项目选址的批复、土地复垦批复 必备
5.7
矿山安全设计批复
必备
5.8
截至近期的矿产储量静态核实报告 及审批意见
必备
5.9
当地矿权抵押登记的政策说明（是 否可以抵押给非银行金融机构）
必备
5.10
当地矿权抵押登记的政策复印件 尽量提供
5.11
1 技改项目，需调
2.15
对于已经生产矿山的最近半年生产 记录（生产台账）
查技改前半年的生 产记录，则为必要
2 正常生产项目，
则为必要
融资的还款来源和生产（产能）计
2.16
划（详细到每季度）以及由此所做 必备
的盈利预测
3
企业融资信息
关于公司融资的使用说明书；包括
3.1
融资的使用目的、使用计划、还款 必备
必备
近几年各时点的银行对账单（有银 行盖章）、余额调节表
必备
2.6
最近三年的盘点报告
必备
2.7
固定资产的产权证
必备
2.8
采矿权资源价款缴纳通知书及缴款 发票
必备
提供当年发生销售加总额占当年总
2.9
销售额大于30%的销售客户及销售 必备
合同（适用于已经生产的矿山）
2.10
提供采购额前十的采购客户名单及 销售合同
必备
2.11
矿山企业如果经过评估，请提供资 产评估报告
必备
2.12
收购原矿权的评估及审计报告 必备
矿山前期投入的明细清单及支付凭
2.13
证（其中包括合同、发票、收据、 必备
白条）
1 对于申请获得的 矿权，及自始至终
2.14
矿权、股权收购协议及收购价款支 付凭证
为公司实际控制人 的公司，则不适用 。
2 对于矿权经多次 易手，股权多次转
针对矿山开采的不同阶段提供不同 地质勘查报告：
必备
立项或风险勘探阶段：普查报告
可行性研究阶段：详查报告
设计阶段：精查报告
生产阶段：地质报告
矿产资源量/储量地质勘察报告评 审意见
必备
矿产资源储量评审备案证明
必备
矿产资源价款缴纳通知书及相关凭 证复印件
必备
矿山工程进度计划表
必备
矿山融资期内产量计划表
必备
借款人及其母公司近三年经审计的 财务报告及至少最近两年财务报表
必备
重要科目：应收账款、其他应收、
长短期借款、应付账款、其他应付 款、预付账款、资本公积的明细清
一般
单
借款人、抵押人、保证人贷款卡正
反面复印件、贷款卡号码及密码， 对于表示没有贷款卡的项目，需要
必备
短期或长期借款合同及担保合同
融资公司近几年科目余额表及相应 的明细账（附带凭证号）
必备
一式两份ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3.6
抵押人全体股东或董事签字同意本 次融资的股东会或董事会决议
必备
3.7
保证人全体股东或董事签字同意本 次融资的股东会或董事会决议
必备
借款人、抵押人、保证人公司印鉴
3.8
（公章、财务章、法人章）及董事 必备
会成员签字样本
4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8
序号 1
1.1
1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11
1.12
1.13 1.14
2 2.1
2.2
2.3
2.4 2.5
矿业项目尽调资料清单
资料名称
备注
任何资料若无法提供， 请说明原因
企业基本信息
必备.说明注册资本
公司简介
、股东情况、股权 历次变更情况、经
营范围及前期投入
历来与其他金融机构往来借款合同 、借据、抵押担保情况
必备
土地使用证复印件或临时用地证明 、房地产权证复印件
必备
企业全套工商注册资料（省工商局
备案资料）（包括注册、验资、变 必备
更、年检等记录情况）
矿权、股权收购协议及收购价款支 付凭证
必备
在建工程施工承包合同、销售合同 、征地合同等各类合同
必备
企业财务信息
当地资源价款缴纳相关的政策复印 件
尽量提供
备注： （1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章； （2）以上材料按顺序装订成册（附目录）； （3）以上各项材料需提供电子版。
公司章程
必备
验资报告（公司设立时及后续增资 、变更验资报告）
必备
营业执照正副本复印件
必备
组织机构代码证正副本复印件 必备
国税-税务登记证正副本复印件 必备
地税-税务登记证正副本复印件 必备
借款人、抵押人及保证人的法定代
表人／实际控制人简历、身份证复 必备
一式两份
印件及公司出具的身份证明文件
财务负责人简历和身份证复印件 必备
4.9
4.10 4.11 4.12 4.13
4.14
4.15
矿山相关信息
采矿证正副本的复印件
必备
生产许可证复印件
必备
安全生产许可证复印件
必备
矿长安全生产许可资格证复印件 必备
矿长资格证复印件
必备
矿长简历及身份证复印件
必备
最近期的地质勘查报告及地质图 必备
来源和计划以及抵押担保等内容
3.2
详细的用款计划（金额细化到以 100万元为单位）
必备
3.3
矿权情况说明：取得时间、方式、 价款支付情况、有无争议等
必备
具有资质的矿权评估机构出具的以
3.4
采矿权抵押贷款融资为目的的采矿 权价值评估报告（含资质证复印
必备
件）
3.5
借款人全体股东或董事签字同意本 次融资的股东会或董事会决议
针对生产阶段的矿山需提供下列资
料：矿山年度实际生产量、销售量 、吨矿价格、利润、销售市场等情
必备
况说明
选矿试验报告
尽量提供
5
政府批文和审查意见
5.1
《矿产资源开发利用方案》及评审 备案登记表
必备
5.2
《可行性研究报告》专家组复查意 见
必备
5.3
《环境影响报告书》的批复（省环 保厅出具）
必备
5.4
《地质灾害危险性评估报告》备案 登记表
必备
5.5
《水土保持方案报告书》的批复 必备
一式两份 一式两份
5.6
项目选址的批复、土地复垦批复 必备
5.7
矿山安全设计批复
必备
5.8
截至近期的矿产储量静态核实报告 及审批意见
必备
5.9
当地矿权抵押登记的政策说明（是 否可以抵押给非银行金融机构）
必备
5.10
当地矿权抵押登记的政策复印件 尽量提供
5.11
1 技改项目，需调
2.15
对于已经生产矿山的最近半年生产 记录（生产台账）
查技改前半年的生 产记录，则为必要
2 正常生产项目，
则为必要
融资的还款来源和生产（产能）计
2.16
划（详细到每季度）以及由此所做 必备
的盈利预测
3
企业融资信息
关于公司融资的使用说明书；包括
3.1
融资的使用目的、使用计划、还款 必备
必备
近几年各时点的银行对账单（有银 行盖章）、余额调节表
必备
2.6
最近三年的盘点报告
必备
2.7
固定资产的产权证
必备
2.8
采矿权资源价款缴纳通知书及缴款 发票
必备
提供当年发生销售加总额占当年总
2.9
销售额大于30%的销售客户及销售 必备
合同（适用于已经生产的矿山）
2.10
提供采购额前十的采购客户名单及 销售合同
必备
2.11
矿山企业如果经过评估，请提供资 产评估报告
必备
2.12
收购原矿权的评估及审计报告 必备
矿山前期投入的明细清单及支付凭
2.13
证（其中包括合同、发票、收据、 必备
白条）
1 对于申请获得的 矿权，及自始至终
2.14
矿权、股权收购协议及收购价款支 付凭证
为公司实际控制人 的公司，则不适用 。
2 对于矿权经多次 易手，股权多次转
针对矿山开采的不同阶段提供不同 地质勘查报告：
必备
立项或风险勘探阶段：普查报告
可行性研究阶段：详查报告
设计阶段：精查报告
生产阶段：地质报告
矿产资源量/储量地质勘察报告评 审意见
必备
矿产资源储量评审备案证明
必备
矿产资源价款缴纳通知书及相关凭 证复印件
必备
矿山工程进度计划表
必备
矿山融资期内产量计划表
必备
借款人及其母公司近三年经审计的 财务报告及至少最近两年财务报表
必备
重要科目：应收账款、其他应收、
长短期借款、应付账款、其他应付 款、预付账款、资本公积的明细清
一般
单
借款人、抵押人、保证人贷款卡正
反面复印件、贷款卡号码及密码， 对于表示没有贷款卡的项目，需要
必备
短期或长期借款合同及担保合同
融资公司近几年科目余额表及相应 的明细账（附带凭证号）
必备
一式两份ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3.6
抵押人全体股东或董事签字同意本 次融资的股东会或董事会决议
必备
3.7
保证人全体股东或董事签字同意本 次融资的股东会或董事会决议
必备
借款人、抵押人、保证人公司印鉴
3.8
（公章、财务章、法人章）及董事 必备
会成员签字样本
4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8
序号 1
1.1
1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11
1.12
1.13 1.14
2 2.1
2.2
2.3
2.4 2.5
矿业项目尽调资料清单
资料名称
备注
任何资料若无法提供， 请说明原因
企业基本信息
必备.说明注册资本
公司简介
、股东情况、股权 历次变更情况、经
营范围及前期投入
历来与其他金融机构往来借款合同 、借据、抵押担保情况
必备
土地使用证复印件或临时用地证明 、房地产权证复印件
必备
企业全套工商注册资料（省工商局
备案资料）（包括注册、验资、变 必备
更、年检等记录情况）
矿权、股权收购协议及收购价款支 付凭证
必备
在建工程施工承包合同、销售合同 、征地合同等各类合同
必备
企业财务信息
当地资源价款缴纳相关的政策复印 件
尽量提供
备注： （1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章； （2）以上材料按顺序装订成册（附目录）； （3）以上各项材料需提供电子版。
公司章程
必备
验资报告（公司设立时及后续增资 、变更验资报告）
必备
营业执照正副本复印件
必备
组织机构代码证正副本复印件 必备
国税-税务登记证正副本复印件 必备
地税-税务登记证正副本复印件 必备
借款人、抵押人及保证人的法定代
表人／实际控制人简历、身份证复 必备
一式两份
印件及公司出具的身份证明文件
财务负责人简历和身份证复印件 必备