稽核管理制度(超强)

注：（现执行过程中稽核主任执行稽核主任日常工作，稽核例会主持、申诉最终处理权不能代理）

1.0目的：为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能

动性，提高工作效率，特制订本管理制度。

2.0范围：

2.1公司日常工作稽核及专项稽核；

2.2公司各部门、各岗位（从总经理至基层一线员工）。

3.0权责：

3.1稽核中心

3.1.1稽核中心代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；

3.1.2稽核各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、工作流程、管理办法、作业指导

书、岗位说明书等规定进行作业；

3.1.3坚持以公司相关规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等制度规范为准绳，以

事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；

3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和按制度行使奖罚权；

3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。

3.2稽核中心主任权责

3.2.1主持稽核中心日常工作，包括稽核中心例会、稽核专项会议的召开；

3.2.2为稽核主任、稽核员提供工作指导；

3.2.3对稽核员的工作进行检查和跟进；

3.3稽核主任权责

3.3.1接收总经理所分配的稽核工作任务；

3.3.2为稽核员分解稽核任务，并提出专项稽核提案；

3.3.3汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核工作总结分发各部门并上报稽核主任。

3.4稽核员、兼职稽核员权责

3.4.1认真学习各种制度条文，在稽核过程中熟练运用，使公司各项工作良性、持续发展；

3.4.2根据《稽核任务书》规定进行稽核工作；

3.4.3按时完成《稽核任务书》及总经理、稽核主任临时安排的专项稽核任务；

3.4.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《奖罚通知单》的填制和上交；

3.4.5及时向稽核主任汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、工作流程、管理办法、岗位

说明书等规定的不足并提出完善建议。

3.5各部门/岗位权责

3.5.1负责向稽核人员提供每周工作计划、总结和专项计划及总结；

3.5.2负责向稽核人员提供各种例会和专题会议的记录；

3.5.3负责向稽核人员提供客观的证据证明此项任务已完成；

3.5.4对各种规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足可提出完善建议；

3.5.5对稽核工作有异议时可书面向稽核主任提出申诉。

3.6人事行政部权责：根据稽核中心转交的《奖罚通知单》发出奖罚通告。

3.7财务部权责：根据《奖罚通知单》和稽核中心提供的《奖罚汇总表》从当月责任人工资中

扣除罚款，有权对人事行政部和稽核中心提供的《奖罚汇总表》的真实性、准确性进行核查。

4.0稽核中心组织结构

4.1稽核中心直属总经理，对总经理直接负责；

4.2稽核中心设主任、稽核员、兼职稽核员。

5.0稽核内容：稽核内容包括：工作职责、工作流程、管理办法、作业指导书、规章制度、5S、

上班考勤、纪律绩效管理、安全生产、工作任务、会议决议、内部联络单、日常

工作计划、总结等。

6.0稽核作业程序

6.1稽核检查

6.1.1稽核员根据《稽核任务书》安排到相关部门稽核；

6.1.2 稽核员要求被稽核部门提供相关证据以供检查；

6.1.3 稽核员将稽核事实客观地填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、

证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直

接上司确认属实后签字；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖

励、处罚建议的须有相关资料、证据）；

6.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核员填制《整改通知书》中的“问题描述”栏，

交到被整改部门。被整改部门接到《整改通知书》后，部门责任人在“责任归属”栏

明确责任人及处理办法。进行原因分析，并针对原因分析的结果拟订相应整改措施，

部门相关人员并详细填写纠正预防措施，明确整改完成期限，经部门主要负责人审核

后，必须于三个工作日内回复到稽核中心；被稽核部门在填写整改措施时，不应采取

如“加强”“提高”等模糊字眼，应填写具体实施动作和方法。

6.1.5稽核员在整改期限到后2个工作日内应再次进行稽核（对驻外项目可采用电话稽核，

由项目提供整改证据），并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》中“效果验

证”栏上；

6.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核员当场开具《奖罚通知单》，由当事人签字确认，

当事人拒绝签字的由其上司确认后签字。

6.2稽核结果处理及落实

6.2.1稽核员将经责任人或其两级直接上司签字确认的《奖罚通知单》（一式二联）在半个

工作日内交稽核主任审批后转人事行政部（项目现场稽核在半个工作日内先电话汇

报，回公司后再交单）；

6.2.2人事行政部根据生效奖罚通知单在1个工作日内发出通告公布；

6.2.3人事行政部将生效奖罚通知单中的第一联存档并登记备查，第二联转财务部；

6.2.4财务部根据稽核中心审核签字后的《奖罚汇总表》同人事行政部提供的第二联《奖罚

通知单》对照复查，无异议则对被处罚人进行罚款，并将《奖罚汇总表》转人事行政

部存档备查；

6.2.5对于已交辞职报告，但还未离开公司员工的奖罚，在办理辞职手续时由人事行政部在

《离职审批表》中注明该员工当月奖罚款，财务部根据《离职审批表》在结算该员工

工资时予以奖罚款；

6.2.6稽核主任根据《稽核检查表》、《整改通知书》、《专项稽核报告》、《奖罚通知单》、《稽

核汇总表》，编制《稽核战报》，每周在《稽核汇总表》中确认各稽核项可结案情况。

7.0申诉程序

7.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向稽核主任提出书面申诉报告，稽

核主任审查是否受理，由稽核主任依据相关流程、管理制度形成决定，或在稽核中心例会、专题会上提议经表决形成最终处理意见，稽核主任要在稽核中心例会后2个工作日内给予