博士生招生申请考核制探析

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1984年：北京大学、清华大学、中国人民大学等22所高校试办研究生院； 1985年：颁布《关于博士生入学考试中部分考生免试马列主义理论课的通知》， 指出硕士学习阶段按规定修完马列主义理论课且成绩合格的硕士，在博士生入 学考试中免试政治理论课； 1986年：颁布《关于改进和加强研究生工作的通知》，强调扩大博士生招生来 源、改进现行博士生招考办法； 这段时期，坚持统一规划、管理、在摸索中简历规章制度，各招生单位以 搭建培养体系，交流经验为主，从我国国情出发，按照事物发展规律和人才培 养规律，稳步推进博士生教育，形成了以高等学校为单位、以培养学术型研究 生为主的博士生培养模式。由于受到经验缺乏、配套条件不够、教育时间短等 因素影响，虽然博士生教育培养质量较高，但是发展规模较小。
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D、清华大学、北京大学 2011年：北京大学5个院系：光华管理学院、信息科学技术学院、环境科学与 工程学院、心理系、分子医学研究所以及清华大学6个院系：机械工程系、工业 工程系、机电工程与应用电子技术系、航空航天学院、经济管理学院、核能与 新能源技术研究院，共计11个院系试行博士生招生“申请-考核”制。即招生考 试方式采取根据递交的申请材料，择优通知申请人参加教授主持的专业及英文 面试的方法。也就是说，今后这11个院系的博士生入学方式将有先笔试、再面 试这一传统方式调整为院系对申请者的申请资料进行筛选审核，对合格者再组 织考核的新办法。 此外，2012年以来，西安交通大学、哈尔滨工业大学、武汉大学、华中科 技大学、东北大学、浙江大学、厦门大学、中山大学、北京农业大学、同济大 学、东南大学、南京大学等国内知名“985”工程高校均已在部分或者全部招 生学科中试行博士生入学“申请-考核”制。
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四、我国博士生“申请-考核”制招生流程（以哈工大为例） 本着选拔和开拓优秀生源的目的，我国的博士生招生“申请 -考核”制已 经在部分顶尖研究型大学率先试点，但是目前均处于探索阶段，各大学各院系 都在根据学科基本情况积极摸索适合本校本学科的“申请-考核”制的具体操 作流程，尚未能形成统一的标准和形式。笔者以哈尔滨工业大学为例，介绍 “申请-考核”制的具体实施流程，供各位参考。 A. 申请条件： (1). 2010年：发布《关于在2009级、2010级硕士研究生中进行推荐攻博资格 确认工作的通知》。首次规定：学校决定将全日制硕士生的推荐攻博资格确认 工作分两次进行，时间分别为硕士生入学后的第一学期和第三学期，简称第一 次推荐攻博和第二次推荐攻博。55所研究生院高校的优秀应届毕业硕士生，其 硕士生阶段学习成绩排名占所在院（系）前50%（学术型硕士研究生的比例可 适当提高）的可申请第二次推荐攻博，并可在其攻读硕士学位的一级学科或相 近一级学科范围内申请。
博士生招生“申请-考核”制探析
哈尔滨工业大学电子与信息工程学院 2013.11.18
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一、博士生招生改革的变迁
中华民国时期：
（1）1934年：颁布《大学研究院暂行组织规程》，规定研究院设文、理、法、教育、 农、工、商、医等研究院； （2）1935年：颁布《学位授予法》、《学位分级细则》、《硕士学位考试细则》， 规定学位分为学士、硕士、博士三级； （3）1940年：颁布《博士学位评定组织法》、《博士学位考试细则》；
中华人民共和国时期：
（1）1963年：颁布《中华人民共和国学位条例（草案）》； （2）1980年：颁布《中华人民共和国学位条例》，正式规定学士、硕士、博士三级 学位制度； （3）1981年：颁布《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》，规定了博士授予单 位、课程考试、科研工作、学位论文和学位授予等方面的要求，由此开始正式招收 博士生；
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二、1980年至今博士生教育的发展脉络
（1）1981-1990 初创发展期
1981年：颁布《关于做好1981年攻读博士学位研究生招生工作的通知》； 1982年：54所高等学校和15所科研单位招收博士生420名，其中理学191人、工学 131人、医学60人，其余为文、史、哲、农林、教育等； 为了总结和交流博士生培养经验，加强和改进博士生培养和学位授予工作，保 证和提高博士生培养质量，教育部下发《关于博士生培养工作的几点意见》、《关 于做好博士学位授予工作的几点意见》、《关于做好博士研究生学位授予工作的通 知》相关文件； 1984年：颁布《关于硕士生提前攻读博士学位问题的通知》，博士生招生不再限于 取得硕士学历的硕士生，少数政治素质过硬、课程成绩优异、科研能力突出的优秀 硕士生，可通过参加博士生统一入学考试或者招生单位单独组织考试提前攻读博士 学位；
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（2）1991-2000 积极发展期 1991年：提出“211”工程； 1992年：颁布《研究生教育和学位工作“八五”计划和十年规划要点》，提出在 少数博士生培养单位的某些学科专业进行硕士博士连读的试点工作，积极进行研 究生培养方式改革，加快高层次专门人才培养。由此硕博连读的博士生招生方式 开始在高校中逐渐推行； 1992年：颁布《全国教育事业十年规划和“八五”计划要点》，提出90年代的高 等教育要根据社会需要，适度发展； 1993年：颁布《中国教育改革和发展纲要》，提出努力扩大研究生的培养数量； 1995年：颁布《研究生院设置暂行规定》，提出把研究生院建设成为我国高层次 人才培养的基地； 1997年：颁布《关于做好1997年研究生录取工作的通知》，废除“推荐免试” 方式招收博士研究生； 1998年：提出“985”工程； 2000年：北京大学在部分院系试行通过考试招收优秀应届本科毕业生直接攻读博 士学位研究生，“直博生”的招生方式由此拉开序幕；
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B、本科直博与硕博连读 本科直博是指在国家允许的招生单位和专业范围内，依照有关规定选拔优秀 的应届本科毕业生直接取得博士生入学资格的招生方式。招生对象必须具有推荐 免试资格的优秀应届本科毕业生，招生人数不超过本学科博士生招生规模的 20%。 硕博连读是指招生单位从本单位已完成规定课程学习且成绩优秀，具有较强 创新精神和科研能力的在学硕士中择优遴选博士生的招生方式。拟按照硕博连读 方式选拔的学生需根据招生单位的规定提出申请，并通过招生单位组织的博士生 入学考试或者考核，通常包括初选和资格认定两个步骤。 本科直博是一种长学制的培养模式，硕博连读是一种准长学制的培养模式。 在长学制的培养模式下可以促进学生在宽厚专业学科基础和科研创新两个方面共 同成长，因此本科直博适用于基础学科和应用基础学科。 这两种招生方式的优点是将硕士生与博士生两个培养阶段打通，选拔的大多 是对学术研究有浓厚的兴趣，科研素质和综合能力较高的学生，并且可以保证学 生学习、科研的连续性与深入性，缩短优秀博士生的培养时间，降低人才培养成 本，提高人才培养质量。
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C. 复试流于形式 复试重点考察考生的学术水平、报考动机、科研计划和综合素质等。教育部 规定博士生复试需由包括导师在内的不少于5人的博士生导师专家组进行复试， 原则上不少于30分钟。但是在实际执行过程中，录取与否往往是考生报考的导 师说了算，很大程度上使得复试流于形式。 D. 招生过程中缺乏监督机制 目前，教育部对博士生招生培养只做政策上的宏观指导，对于具体操作缺乏有 效的监管，对于各招生单位欠缺必要的指导。从国家到地方，对博士生招生工 作的重视程度和监管力度明显弱于硕士生招生工作。具体表现在：各招生单位 缺乏统一的制度性规范，各自为政，监督无序；博士生指导教师责权利不明， 奖惩机制不完善，更没有形成导师组集体把关、集体讨论、集体负责的良性制 度安排；对考生缺乏学术品格与诚信考试的规范，部分考生通过不正当手段获 取攻读博士学位的机会，造成“博士不博”，“官员博士”等现象的产生，背 离了博士生的培养目标，严重影响了博士生整体质量的提升。 说明：推出普通招考改革较为典型的学校是北京理工大学，具体可参见《北京 理工大学博士研究生招生改革办法》，核心是只公布考试成绩中位线，不设录 取分数线，学院根据考生的考试情况决定录取标准和拟录取名单。
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Fra Baidu bibliotek
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（3）2001-2011 快速发展期
2001年：颁布《关于做好2002年招收攻读博士学位研究生工作的通知》，首次 把普通招考、本科直博、硕博连读、提前攻博列为博士生的四种选拔方式； 2004年：取消报考博士研究生需征得所在单位统一的规定； 2007年：55所研究生院高校所采用的选拔方式包括：普通招考、本科直博、硕 博连读、提前攻博、推荐免试（取消），共计5种。 2009年：颁布《2010年全国招收博士学位研究生工作管理办法》，调整博士生 招生方式为：普通招考、本科直博、硕博连读，共计 3中，其中提前攻博并入 硕博连读中。
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三、我国博士生招生（普通招考）中存在的问题 A. 生源质量不高、缺乏吸引优秀生源的机制 目前的博士生源主要是应届毕业硕士生，绝大多数应届毕业生直接选择了 就业，加之国内博士期间待遇偏低，“教育产业化”导致的国外优秀大学“抢 滩”中国教育市场，利用其教育、资本和科技优势进行生源抢夺，造成了相当 比例的优秀生源流失。 B、初试制度僵化死板 我国博士生入学初试考试科目包括外国语（英语）和专业课。 外国语成绩达不到报考学校要求最低分数线者将会被直接淘汰，实行的是 “一票否决”制。这种一刀切的方式，在极大程度上埋没了那些有着深厚科研 能力的申请者。笔者建议今后的招生考试中，外语应该转化成为反应申请者语 言能力的参考项，而不是一个能起到“一票否决”的决定项。 专业课考试重点测试考试对本学科基础理论、基本知识和基本技能的掌握 情况，以及运用所学理论分析解决问题的能力。但是在各招生单位自命题的大 背景下，使得同一学科、同一考试科目不同招生单位的考试难度千差万别。且 本校学生近水楼台先得月，容易取得高分引起近亲繁殖。
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（4）2011~今 改革创新期（"申请—考核"制的出现）
A.北京大学 2003年：提出博士生招生由以考试为基础的选拔机制向以素质能力为基础的申 请和考核相结合的选拔机制过渡构想。明确提出博士生招生必须经过初试（笔 试）、提交申请材料、复试（面试）三大环节。 2007年：首次在招收外国留学研究生时采用“申请-考核”制。 B、复旦大学 2007年：医学院博士招生中首次试行“申请-考核”制。 2011年：复旦大学历史学系、数学科学学院、物理学系、化学系、计算机科学 学院、材料科学系、高分子科学系、生命科学学院、信息科学与工程学院、环 境科学与工程系、药学院、公共卫生学院、放射医学研究所等 18 个院系采用 “申请-考核”制选拔全部或者部分博士研究生。 C、上海交通大学 2008年：博士招生中首次试行“申请-考核”制。
截止2008年，我国博士生在校人数为24.6万，截止2010年，我国共有博士 学位授予单位347个，其中科研机构51所，全国共授予博士学位33.5万人，年 招收博士生达6.2万人。
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三种招生方式的比较： A. 普通招考 各招生单位自行组织博士生的报名、考试、录取等工作。招生单位编制本单位 当年招生计划，报送上级部门审批。申请人须为硕士学位获得者或同等学历者。 符合条件的申请人报名时需提交：报名表、本硕成绩单、专家推荐信、本硕学 位证和毕业证书、政审表、体检表以及发表的科研成果。考试分为初试和复试。 初试外国语和业务课，业务课通常涵盖硕士期间1-2门基础课或者专业课。考试 内容、方式以及时间由各个招生单位确定。通常放在春秋两季。初试过后上线 考生进入复试。复试主要是面试，重点考察申请人的科研能力、表达能力、专 业基础以及入学动机等。最终成绩由笔试成绩 +面试成绩构成，按照分数由高 到低进行录取。这种招生方式是一种严格的选拔性考试，在一定程度上保证了 公平公正公开。
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