环保风险评估控制程序
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序引言概述：风险评估及风险控制程序是组织在进行业务活动时必不可少的一环。
通过对潜在风险进行评估，并采取相应的控制措施，可以有效地降低组织所面临的各类风险，确保业务的顺利进行。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的内容和步骤。
一、风险评估1.1 确定风险因素：在进行风险评估时，首先需要确定可能影响业务的风险因素。
这些风险因素可以来自内部，如人员流失、技术故障等，也可以来自外部，如市场变化、法律法规变更等。
通过明确风险因素，可以有针对性地进行后续的风险评估和控制措施的制定。
1.2 评估风险的可能性和影响：在确定风险因素后，需要对每个风险进行可能性和影响的评估。
可能性评估是指评估该风险事件发生的概率，影响评估是指评估该风险事件发生后对业务的影响程度。
通过对可能性和影响的评估，可以对各个风险进行排序，确定哪些风险需要重点关注。
1.3 制定风险评估报告：在完成风险评估后，需要将评估结果进行整理和报告。
风险评估报告应包括风险因素、可能性和影响的评估结果，以及对各个风险的排序和建议的控制措施。
这样可以为后续的风险控制程序提供依据。
二、风险控制程序2.1 确定风险控制目标：在进行风险控制程序之前，需要明确风险控制的目标。
风险控制目标应该与组织的战略目标相一致，并且要具体可衡量。
例如，降低数据泄露的风险，提高系统的可靠性等。
通过明确风险控制目标，可以为后续的控制措施的制定提供方向。
2.2 制定风险控制措施：根据风险评估报告的结果和风险控制目标，制定相应的风险控制措施。
这些措施可以包括技术控制、人员培训、政策制定等多个方面。
措施的制定应该具体、可行，并且要考虑到资源的限制。
2.3 实施和监控风险控制措施：在制定措施后，需要对其进行实施和监控。
实施风险控制措施需要明确责任人和时间节点，并进行相应的培训和沟通。
监控风险控制措施需要定期进行风险评估和控制效果的评估，以及对控制措施的调整和改进。
三、风险评估和控制的持续改进3.1 定期回顾和更新风险评估：风险评估是一个动态的过程，需要定期进行回顾和更新。
HSF7.4-03有害物质风险评价控制程序
程序文件文件名称：有害物质风险评价控制程序文件编号：YM/HSFP7.4-03 版本： 1.0 生效日期： 2007年03月03日页码：6 页之 1编制单位：物控部编制/日期：审核/日期：批准/日期：受控印章文件标题：有害物质风险评价控制程序页码：6页之2修订页版本修改摘要修改人修改时间批准人1.0 体系文件新建,原始版本.文件标题：有害物质风险评价控制程序页码：6页之31.0目的:对本公司供方（含供应商、外包商）在服务过程中，可能出现有害物质对产品污染的环节进行识别、评价、控制以确保有害物质的减免和消除。
2.0范围：适用于为公司提供采购服务过程有害物质污染源的识别、评价和控制。
3.0定义：3.1污染源：造成HSF产品不符合HSF要求的有害物质或环节。
3.2 HSF控制计划：在产品实现全过程对HSF产品控制方法的策划。
4.0权责：4.1 各部门推行委员：有害物质污染源的识别、评价、登录及管理。
4.2物控部:4.2.1将有害物质风险评估通知相关供方；4.2.2督促相关供方进行改善。
4.3工程部：4.3.1产品实现全过程HSF控制计划实施标准的确定。
4.4副管理者代表/管理者代表：4.4.1有害物质污染源的审核及批准。
5.0程序：5.1有害物质的确定:依据《环境物质管理技术标准》控制的有害物质类别及限量要求。
5.2有害物质风险识别时机5.2.1新供方纳入《合格供应商一览表》之前；5.2.2每年一次例行的全面评价 (一般在供方年度评审之后的一个月内)。
5.3有害物质风险评价项目5.3.1材料/部件/活动本身的特性；5.3.2供方评价的结果；5.3.3有害物质检测结果；5.3.4有害物质检测报告的来源；5.3.5与以往HSF不合格的关联性。
5.4有害物质风险评价成员5.4.1材料/部件/活动本身的特性: 工程部5.4.2有害物质检测结果: 品保部5.4.3有害物质检测报告的来源: 工程部、品保部5.4.4供方评价的结果: 物控部、品保部、工程部5.4.5与以往HSF不合格的关联性: 品保部5.4.6审核: HSF副管理者代表5.4.7核准：HSF管理者代表5.5有害物质风险评价的准则页码：6页之4文件标题：有害物质风险评价控制程序风险级别判定准则控制方法高风险可能介入有害物质1.签订环保合约，要求一级供方1次/年送检并提供合格报告原件.2.要求供方建立RoHS / QC080000管理体系.3.现场审查供方有害物质管理体系：1次/年.4.本公司进料时进行有害物质成分测试.5.本公司每年将成品送第三方公证机构测试.低风险不可能或不太可能介入有害物质1.签订环保合约，要求一级供方1次/年送检并提供合格报告原件.2.现场审查供方有害物质管理体系：1次/年.3.本公司进料时进行有害物质成分测试.建议参考相关法规、顾客或其它要求, 了解常见的有害物质通常存在何种部件/活动之中.5.5.2供方评价的结果:风险级别判定准则控制方法高风险合格分数以下1.不予合作，或要求供方建立RoHS / QC080000管理体系，评估合格后合作.2.列入《供方改善/消减计划》.低风险1.合格分数或以上2.通过RoHS 或QC080000第三方认证1.签订环保合约，要求一级供方1次/年送检并提供合格报告原件.2.现场审查供方有害物质管理体系：1次/年.3.本公司进料时进行有害物质成分测试.4.本公司每年将成品送第三方公证机构测试.备注：如客户指定的测试机构或国家认可的测试机构则不需对本项目进行评估.风险级别判定准则控制方法高风险有一种或多种物质不合格1.不予合作或要求供方建立RoHS / QC080000管理体系，评估合格后方可合作.2.列入《供方改善/消减计划》.中风险所有有害物质含量均合格,但是测试数据比要求值低40%-1%1.签订环保合约，要求一级供方1次/年送检并提供合格报告原件.2.要求供方建立RoHS / QC080000管理体系.3.现场审查供方有害物质管理体系：1次/年.4.本公司进料时进行有害物质成分测试.5.本公司每年将成品送第三方公证机构测试.低风险没有出现不合格, 且测试结果数据比要求值低40%以上1.签订环保合约，要求一级供方1次/年送检并提供合格报告原件.2.现场审查供方有害物质管理体系：1次/年.3.本公司进料时进行有害物质成分测试.4.本公司每年将成品送第三方公证机构测试.页码：6页之5文件标题：有害物质风险评价控制程序5.5.4有害物质检测报告的来源:风险级别判定准则控制方法高风险1.二级(或以上)供方提供的检测(合格)报告2.测试报告无公司公章1.签订环保合约，要求一级供方1次/年送检并提供合格报告原件.2.现场审查供方有害物质管理体系：1次/年.3.本公司进料时进行有害物质成分测试.4.本公司每年将成品送第三方公证机构测试.低风险1、一级供方直接提供的盖公司公章的第三方检测合格报告1.签订环保合约，要求一级供方1次/年送检并提供合格测试报告原件.2.现场审查供方有害物质管理体系：1次/年.3.本公司进料时进行有害物质成分测试.4.本公司每年将成品送第三方公证机构测试.风险级别判定准则控制方法高风险曾经导致HSF产品的不合格(含顾客投诉与退货)1.不予合作，或要求供方建立RoHS /QC080000管理体系，评估合格后方可合作.2.列入《供方改善/消减计划》.低风险尚未导致HSF产品的不合格1.签订环保合约，要求一级供方1次/年送检并提供合格报告原件.2.现场审查供方有害物质管理体系：1次/年3.本公司进料时进行有害物质成分测试.4.本公司每年将成品送第三方公证机构测试.5.6风险级别判定说明在风险评估项目中，因部件/材料/活动项目为固有的特性，所以依据项目评估的等级风险相对应的控制方法实施控制；其它评估项目任何一项评估为“高”时，则风险级别必须为“高”，从而依据评价准则中对应的控制方法实施控制。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序一、引言风险评估和风险控制程序是组织内部进行风险管理的关键步骤。
通过对潜在风险进行评估和制定相应的控制措施，组织可以降低可能发生的不利事件的概率，并最大程度地保护组织的利益。
本文将详细介绍风险评估和风险控制程序的标准格式。
二、风险评估程序1. 风险识别风险识别是风险评估的第一步。
组织应该采集相关信息，包括内部和外部环境的变化，以及可能导致风险的因素。
通过对组织的运营过程、资产和利益进行全面的审查和分析，可以识别出潜在的风险。
2. 风险分析风险分析是对已识别的风险进行深入研究和评估的过程。
在风险分析中，组织需要对风险的概率和影响进行评估，并确定其优先级。
可以使用各种工具和方法，如风险矩阵、故障模式和影响分析（FMEA）等，来辅助进行风险分析。
3. 风险评估风险评估是基于风险分析的结果，对风险进行综合评估和判断的过程。
评估风险的目的是确定其对组织目标的影响程度，并确定是否需要采取进一步的风险控制措施。
风险评估可以采用定性和定量的方法，根据具体情况选择适当的评估方法。
4. 风险记录风险记录是将风险评估的结果进行记录和归档的过程。
组织应该建立一个风险记录系统，包括对风险的描述、评估结果、风险等级和相关文件等信息。
风险记录的目的是为了方便后续的风险监控和控制。
三、风险控制程序1. 风险控制策略风险控制策略是根据风险评估的结果，制定相应的控制措施和计划的过程。
组织应该根据风险的优先级和影响程度，确定适当的控制策略，包括避免、减轻、转移和接受等。
控制策略应该具体明确，包括目标、方法、责任和时间等要素。
2. 风险控制实施风险控制实施是按照风险控制策略，采取相应的措施来降低风险的过程。
组织应该制定详细的实施计划，明确各项控制措施的具体内容、责任人和时间表。
同时，组织还需要建立风险监控机制，定期检查和评估控制措施的有效性。
3. 风险控制监控风险控制监控是对已实施的风险控制措施进行监测和评估的过程。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是指为了确保组织的运营安全和可持续发展，对潜在风险进行全面评估，并采取相应的措施进行风险控制的一套程序和方法。
通过对组织内外部环境进行风险评估，可以及时识别和分析潜在风险，为组织提供科学的决策依据，降低风险发生的可能性，并采取相应的措施进行风险控制，保障组织的正常运营。
二、风险评估程序1.确定评估目标：明确风险评估的目标和范围，确定评估的重点和关注点。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括组织内外部环境、相关法规政策、历史数据等。
3.识别风险：通过专家讨论、问卷调查、流程分析等方法，识别潜在的风险事件，并进行分类和归纳。
4.评估风险：根据风险的可能性和影响程度，对识别出的风险进行评估，确定风险的优先级。
5.分析风险：对评估出的风险进行详细分析，确定风险的根本原因和相关因素，为后续的风险控制提供依据。
6.编制评估报告：将评估结果整理成评估报告，包括风险清单、评估结果、风险影响分析等内容，并提出相应的建议和措施。
三、风险控制程序1.确定控制目标：根据风险评估结果，确定风险控制的目标和范围，明确控制的重点和关注点。
2.制定控制策略：根据风险的性质和影响程度，制定相应的控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
3.实施控制措施：根据控制策略，制定具体的控制措施和行动计划，明确责任人和时间节点，并进行实施。
4.监控控制效果：定期对控制措施的实施效果进行监控和评估，及时发现和纠正问题，确保控制效果的可持续性。
5.修订控制措施：根据监控结果和实际情况，对控制措施进行修订和完善，提高控制效果和适应性。
6.持续改进：通过不断的风险评估和风险控制，建立持续改进的机制，不断提高组织的风险管理水平和能力。
四、数据支持风险评估及风险控制程序需要充分的数据支持，包括组织内部的运营数据、财务数据、员工数据等，以及外部的市场数据、行业数据、政策数据等。
通过对数据的收集、整理和分析，可以更加准确地评估风险，并制定相应的风险控制措施。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序一、引言风险评估和风险控制程序是企业管理中至关重要的一部分。
通过对潜在风险的评估和制定相应的控制措施，企业可以降低风险对组织的负面影响，并保护企业的利益和声誉。
本文将详细介绍风险评估和风险控制程序的标准格式，以及其中的关键步骤和内容。
二、风险评估程序1.确定评估目标和范围在进行风险评估之前，首先需要明确评估的目标和范围。
评估目标可以是确定潜在风险的种类和程度，评估范围可以是整个企业或特定部门或项目。
2.识别潜在风险在这一步骤中，需要识别可能对企业造成负面影响的潜在风险。
可以通过调查、访谈、数据分析等方法来获取相关信息，并将风险按照其类型和重要程度进行分类。
3.评估风险的概率和影响在评估风险的概率和影响时，可以使用定性和定量的方法。
定性方法可以通过专家判断和经验来确定风险的可能性和影响程度，定量方法则使用统计数据和模型来计算风险的概率和影响。
4.确定风险等级通过将风险的概率和影响进行综合评估，可以确定每个风险的等级。
通常使用三个等级，即高、中、低，来表示风险的优先级。
5.编制风险评估报告将风险评估的结果整理成报告，包括风险的识别、概率和影响的评估结果以及风险等级。
报告应该清晰、准确地呈现评估结果，并提供相应的建议和措施。
三、风险控制程序1.确定控制目标和策略在进行风险控制之前，需要明确控制的目标和策略。
控制目标可以是降低风险的概率或影响，控制策略可以是预防、减轻或转移风险。
2.制定控制措施根据风险评估的结果和控制策略，制定相应的控制措施。
措施可以包括改进流程、加强培训、引入保险等，以减少风险的发生或降低风险的影响。
3.实施控制措施将制定的控制措施付诸实施，并确保其有效性。
这包括培训员工、建立监控机制、落实责任等。
4.监测和评估控制效果定期监测和评估控制措施的效果，以确保其持续有效。
可以通过收集数据、进行内部审计和风险检查等方式来评估控制效果。
5.更新和改进控制措施根据监测和评估的结果，及时更新和改进控制措施。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序一、背景介绍在任何组织或项目中，风险评估和风险控制程序都是至关重要的。
风险评估是指对潜在风险进行系统性的识别、分析和评估，以确定其对组织或项目目标的潜在影响。
风险控制程序是指采取一系列措施和策略来降低或消除已识别的风险。
二、风险评估程序1. 风险识别：通过收集信息、分析数据和与相关方进行沟通，识别可能存在的风险。
可以使用SWOT分析、头脑风暴等方法来帮助识别风险。
2. 风险分析：对已识别的风险进行分析，包括评估其概率和影响程度。
可以使用定性分析和定量分析等方法来评估风险的严重程度。
3. 风险评估：将风险按照其严重程度进行排序，并确定其优先级。
可以使用风险矩阵或风险优先级指数等工具来进行评估。
4. 风险报告：将风险评估结果以清晰、简明的方式进行报告，包括风险的描述、潜在影响和建议的应对措施。
三、风险控制程序1. 风险避免：通过采取措施来避免风险的发生。
例如，制定明确的政策和程序、培训员工、确保设备和系统的正常运行等。
2. 风险转移：将风险转移给其他方。
例如，购买保险、签署合同等。
3. 风险减轻：采取措施来减轻风险的影响。
例如，制定应急计划、备份数据、加强安全措施等。
4. 风险接受：对某些风险进行接受，并做好应对措施。
例如，对于一些低概率和低影响的风险，可以选择接受并监控其发展。
四、风险评估和风险控制的重要性1. 预防潜在损失：通过风险评估和风险控制程序，可以提前识别潜在风险，并采取相应措施来减少或消除潜在损失。
2. 保护组织利益：风险评估和风险控制程序有助于保护组织的利益，确保组织能够在竞争激烈的市场环境中持续发展。
3. 提高决策质量：通过风险评估，可以为决策提供有关潜在风险的信息，从而提高决策的质量和准确性。
4. 增强组织声誉：通过有效的风险控制，组织可以避免或减少负面事件的发生，从而增强其声誉和信誉。
5. 促进持续改进：风险评估和风险控制程序可以帮助组织不断识别和应对新的风险，促进组织的持续改进和创新。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序风险评估和风险控制程序是组织有效管理风险的关键步骤。
本文将介绍风险评估和风险控制程序的重要性，并探讨实施这些程序的一般步骤。
一、风险评估风险评估是确定可能带来负面影响的潜在事件的过程。
通过对风险进行评估，组织可以识别并理解可能导致项目或业务活动失败或受损的风险因素。
下面是风险评估的一般步骤：1. 确定风险来源：通过分析内部和外部因素，确定可能导致风险的来源。
内部因素可能包括人员、流程和系统，而外部因素可能包括供应商、市场和政治环境等。
2. 评估风险概率：评估每个风险发生的概率。
这可以通过历史数据、专家意见和行业研究等方式来确定。
3. 评估风险影响：确定每个风险事件发生时可能对组织造成的影响。
这包括财务、操作、声誉和法律等方面的影响。
4. 确定风险优先级：通过综合考虑概率和影响，确定每个风险的优先级。
这有助于组织将有限的资源集中用于最重要的风险。
5. 编写风险评估报告：将评估结果记录在风险评估报告中，包括每个风险的描述、概率、影响和优先级等信息。
该报告将成为制定风险控制措施的基础。
二、风险控制风险控制是采取措施来减轻或消除风险的过程。
通过实施风险控制程序，组织可以降低风险的概率和/或影响，以确保业务的顺利进行。
以下是风险控制的一般步骤：1. 确定控制目标：为每个风险确定控制目标。
这可能包括减少概率、降低影响、转移风险或提前制定应急计划等。
2. 制定控制策略：根据控制目标，制定相应的控制策略。
这可能涉及制定流程和规范、加强监管和审核、购买保险或与供应商建立备选计划等。
3. 实施控制措施：将制定的控制策略付诸实施。
这可能需要培训员工、建立监控机制、采购保险、与合作伙伴签订协议等。
4. 监测控制效果：定期监测已实施的控制措施的效果，并做出必要的调整。
这有助于确保控制措施的有效性，并及时应对新的风险。
5. 编写风险控制报告：将控制措施的实施情况记录在风险控制报告中。
该报告应包括已采取的措施、效果评估、可能的改进措施等信息。
环境因素识别、评价及控制管理程序制度
环境因素识别、评价及控制管理程序1 目的与范围本标准规定了对环境因素辨识步骤、范围、方法及风险评估方式的要求与方法。
本标准适用于XXX科技股份公司。
2 规范性引用文件2.1 GB/T24001-2016/ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》2.2 《EHS管理手册》3术语和定义3.1 环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
3.2 环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
3.3 环境影响:全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。
4 职责4.1 EHS部4.1.2 组织各单位进行因素辨识，收集、汇整、统计公司各部门环境因素识别的结果；4.1.2 组织对辨识之环境因素进行风险评价，确定重要环境因素，策划重要环境因素控制措施并监督各单位实施。
4.2 各部门4.2.1 辨识、更新本单位的环境因素，参与本单位相关环境因素的评价；4.2.2 依据环境因素评价结果，考虑相关之财力、人力、技术、相关方意见、法规要求等资源，确定并实施环境因素控制措施。
5管理内容与方法5.1 环境因素识别与评价的步骤与时机EHS部每年至少组织复审所有环境因素一次，复审时，由各单位根据本单位实际情况，更新《环境因素识别表》；当以下情况发生时﹐由责任单位以《环境因素识别表》向EHS部提出环境因素辨识与评价需求﹐EHS部组织环境因素评价﹐并完成公司环境因素和控制措施的更新﹕a. 新建﹑扩建﹑改建项目或增添新设备对工作环境有明显影响﹔b.法律法规及其他要求新颁布或重大修订﹔c.相关方要求有较大变更﹔d.新活动﹑产品或服务出现以及活动﹑产品或服务变化产生新环境因素﹔e.员工在各自岗位或工作范围发现新环境因素﹔f.发生重大事故。
g.其它经公司管理者代表决定，需要更新环境因素并进行评价的情况。
5.2 环境因素辨识方法和范围5.2.1 在公司范围内﹐采取全员调查和现场巡查相结合的方法﹐进行环境因素辨识。
对环境风险的分级管理制度
对环境风险的分级管理制度
简介
本文档旨在介绍环境风险的分级管理制度，以帮助组织有效管
理和控制环境风险。
目的
环境风险的分级管理制度旨在确定和评估组织面临的环境风险，并采取相应的管理措施以减少环境影响和损害。
分级管理制度
第一级：风险识别和评估
1. 组织应通过环境风险评估方法来识别和评估可能对环境造成
影响的因素。
2. 评估结果应包括潜在的环境风险、其可能的影响和发生概率。
第二级：风险控制和管理
1. 在识别和评估环境风险后，组织应采取措施来控制和管理这
些风险。
2. 风险控制和管理措施应根据风险的严重性和可能性进行优先级排序。
3. 组织应制定适当的环境管理计划，并确保其实施和监督。
第三级：监测和持续改进
1. 组织应建立监测和评估机制，以确保环境风险控制和管理措施的有效性。
2. 监测结果应用于持续改进环境风险管理制度和措施。
总结
通过建立环境风险的分级管理制度，组织可以更好地识别、评估和控制环境风险。
这有助于减少环境影响，保护环境，并遵守相关法规和标准。
组织应定期审查和更新该制度，以保持其有效性和适应性。
引用
无。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序风险评估和风险控制程序是一种重要的管理工具，用于识别、评估和控制组织面临的各种风险。
通过对潜在风险的分析和评估，以及采取相应的控制措施，可以匡助组织预防和减少风险对业务运营和目标实现的影响。
本文将详细介绍风险评估和风险控制程序的标准格式及相关内容。
一、风险评估程序1. 风险识别：通过采集和分析相关信息，确定可能对组织产生不利影响的各种风险。
这包括内部和外部环境中的各种风险，如市场风险、操作风险、法律风险等。
2. 风险分析：对已识别的风险进行定性和定量分析，确定其可能性和影响程度。
定性分析可以采用风险矩阵或者风险评级等方法，定量分析可以利用统计模型和风险摹拟等方法。
3. 风险评估：根据风险分析的结果，对各种风险进行评估，确定其优先级和重要性。
评估结果可以用于制定风险管理策略和优化资源配置。
4. 风险报告：将风险评估结果以清晰、准确的方式进行报告，包括风险描述、评估结果、建议措施等。
报告应该能够被相关人员理解和接受，并为决策提供有效的依据。
二、风险控制程序1. 风险管理策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险管理策略。
这包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等策略。
不同的风险可能需要采取不同的策略。
2. 风险控制措施：根据风险管理策略，制定具体的风险控制措施。
这包括制定相应的规章制度、流程和操作指南，明确责任和权限，建立内部控制体系等。
3. 风险监测和评估：建立风险监测和评估机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估。
这可以匡助组织及时发现和处理潜在的风险问题，并对控制措施的有效性进行评估和改进。
4. 风险应急预案：制定相应的风险应急预案，以应对突发事件和风险的发生。
预案应包括应急响应流程、资源调配方案、沟通协调机制等，以确保组织能够迅速、有效地应对风险事件。
三、风险评估和风险控制程序的实施要求1. 组织领导和支持：组织的高层领导应对风险评估和风险控制程序赋予足够的重视和支持，确保其有效实施。
环境保护部办公厅关于印发《企业突发环境事件风险评估指南(试行)》的通知
环境保护部办公厅关于印发《企业突发环境事件风险评估指南(试行)》的通知文章属性•【制定机关】环境保护部(已撤销)•【公布日期】2014.04.03•【文号】环办[2014]34号•【施行日期】2014.04.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】环境保护综合规定,企业正文环境保护部办公厅关于印发《企业突发环境事件风险评估指南（试行）》的通知（环办[2014]34号）各省、自治区、直辖市环境保护厅（局），新疆生产建设兵团环境保护局，辽河保护区管理局：为贯彻落实《突发事件应急预案管理办法》（国办发〔2013〕101号），我部组织编制了《企业突发环境事件风险评估指南（试行）》，现印发给你们。
请结合各地实际，参照执行。
联系人：环境保护部应急办张龙毛剑英电话：（010）6655698966556461传真：（010）66556988附件：企业突发环境事件风险评估指南（试行）环境保护部办公厅2014年4月3日附件企业突发环境事件风险评估指南（试行）1 适用范围本指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称环境风险）评估的内容、程序和方法。
本指南适用于对可能发生突发环境事件的（已建成投产或处于试生产阶段的）企业进行环境风险评估。
评估对象为生产、使用、存储或释放涉及（包括生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料、“三废”污染物等）附录B突发环境事件风险物质及临界量清单中的化学物质（以下简称环境风险物质）以及其他可能引发突发环境事件的化学物质的企业。
本指南不适用于下列情况的环境风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）从事危险废物收集、贮存、利用、处置经营活动的单位；3）从事危险化学品运输的车辆或单位；4）尾矿库；5）石油天然气开采设施；6）军事设施；7）石油天然气长输管道、城镇燃气管道； 8）加油站、加气站；9）港口、码头。
2 规范性文件本指南内容引用了下列文件中的条款。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序引言概述：风险评估及风险控制程序是企业或者组织在面临各种风险时采取的一系列措施和步骤，旨在识别、评估和控制潜在的风险，以保障企业的正常运营和可持续发展。
本文将从五个方面详细阐述风险评估及风险控制程序的内容和步骤。
一、风险识别与评估1.1 环境风险的识别与评估企业需要对外部环境的各种风险进行识别和评估，如政策风险、市场风险、竞争风险等。
通过分析宏观经济环境、政策法规变化、市场竞争情况等因素，识别出可能对企业产生重大影响的风险，并进行定量或者定性的评估，以确定其对企业的影响程度和概率。
1.2 内部风险的识别与评估企业还需要对内部风险进行识别和评估，如管理风险、操作风险、财务风险等。
通过对企业内部流程、人员、财务等方面的分析，识别出可能存在的风险，并进行评估，以确定其对企业的潜在影响和可能性。
1.3 风险评估方法在进行风险评估时，可以采用多种方法，如风险矩阵法、事件树法、故障树法等。
根据不同的风险类型和评估需求，选择合适的方法进行评估。
评估结果可以通过定量指标或者定性描述的方式表达，以便更好地理解和比较不同风险的重要性和优先级。
二、风险控制策略2.1 风险规避风险规避是指通过采取相应的措施和策略，尽量避免或者减少风险的发生。
企业可以通过调整业务模式、改变经营策略、规避高风险行业等方式来规避潜在的风险。
2.2 风险转移风险转移是指将风险转移给其他主体，通过购买保险、签订合同等方式来减轻企业自身承担的风险。
通过与保险公司或者供应商等进行合作，将一部份风险转移给他们，以降低企业的风险承担。
2.3 风险承担风险承担是指企业自身承担风险并采取相应的措施来应对风险的发生。
企业可以通过建立风险应对机制、加强内部控制、制定紧急预案等方式来应对风险，以减少风险对企业的影响。
三、风险监控与预警3.1 风险监控指标企业需要建立一套科学合理的风险监控指标体系，对关键风险进行监控和预警。
通过设定合适的指标和阈值，及时发现风险的异常情况，并采取相应的措施进行应对。
环境因素识别、危险源辨识与风险评价程序
环境因素识别、危险源辨识与风险评价程序1.目的对本公司在活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别和评价，确保重要因素能够得到控制。
规范公司生产经营活动、产品和服务中的危险源进行辨识、评价、确定、更新,对其实施动态管理、有效控制。
2.定义与范围定义：危险源：是指一个系统中具有潜在的能量和物质释放危险的可造成人员伤害，在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、岗位等。
风险评价：是指在风险事件发生之后，对于风险事件给人们的生活、生命、财产等各方面造成的影响和损失进行量化评价工作。
范围：用于公司各部门及所有生产活动、过程、服务和作业中的环境因素识别和危险源的辨识、评价、更新和管理。
3.职责3.1安全环保部3.1.1负责组织相关部门进行环境因素的识别并鉴定重要环境因素；3.1.2负责督导、参与、跟踪各部门进行各岗位风险评估；3.1.3负责进行审核、登记、汇总，建立公司《OHS风险调查/评估表》，并发到部门；3.1.4负责组织制定危险源目标、指标管理方案和制定对危险源的防范措施及管理措施；3.1.5负责监督、检查防范措施落实情况。
3.2各部门3.2.1负责组织本部门员工对所管区域环境因素进行识别，对各岗位风险进行评估；3.2.2负责组织本部门员工学习、宣贯各岗位的风险；3.2.3负责建立本部门《环境因素识别表》《OHS风险调查/评估表》；3.2.4配合安全环保部制定对各风险的防范措施并确保各项措施得到有效执行。
4．工作程序4.1环境因素识别4.1.1识别因素的步骤4.1.1.1选择公司相关的过程(活动、产品或服务)；4.1.1.2确定该过程伴随的因素及影响；4.1.1.3选择可通过以下几种方式进行：1)问卷调查；2)面谈；3)核查表；4)直接观察和测量；5)记录评估。
4.1.1.4选择时应考虑以下几个方面：1)与企业活动相关的法律、法规明确要求的可能产生影响的活动或过程；2)出现的紧急事件和灾难事件；3)过去体系审核的不符合项(如果有)；4)相关方的观点；5)竞争利益的机会。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、风险评估程序风险评估是指对潜在风险进行全面的识别、分析和评估的过程，旨在确定风险的概率和影响程度，为制定有效的风险控制措施提供依据。
以下是风险评估程序的标准格式：1. 确定评估范围：明确评估的对象和范围，包括相关业务、项目或流程等。
2. 收集信息：收集与评估对象相关的各种信息，包括但不限于历史数据、市场情况、技术指标等。
3. 识别潜在风险：通过分析收集到的信息，识别可能存在的潜在风险，包括内部和外部风险。
4. 评估风险概率：根据已识别的风险，分析其发生的概率，可以采用定性和定量的方法进行评估。
5. 评估风险影响：对已识别的风险进行影响评估，包括对业务、财务、声誉等方面的影响进行分析。
6. 综合评估：综合考虑风险概率和影响程度，对各个风险进行综合评估，确定风险的优先级。
7. 编制评估报告：将评估结果进行整理和总结，编制评估报告，包括风险清单、风险优先级和建议的风险控制措施。
二、风险控制程序风险控制是指通过采取各种措施来降低或消除风险的过程，以保护组织的利益和资产。
以下是风险控制程序的标准格式：1. 设定控制目标：明确控制的目标，包括降低风险概率、减轻风险影响、提高组织的应对能力等。
2. 选择控制策略：根据评估结果和控制目标，选择适合的控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
3. 制定控制措施：根据选择的控制策略，制定具体的控制措施，包括技术、管理、组织和法律等方面的措施。
4. 实施控制措施：按照制定的控制措施进行实施，确保控制措施的有效性和可操作性。
5. 监控控制效果：对已实施的控制措施进行监控和评估，及时发现和处理控制措施的不足或失效情况。
6. 风险沟通和培训：加强对风险控制的沟通和培训，提高组织成员的风险意识和风险管理能力。
7. 持续改进：根据监控结果和反馈信息，进行风险控制程序的持续改进，提高风险管理的效能。
总结：风险评估及风险控制程序是组织管理中非常重要的一环，它能够帮助组织识别和评估潜在风险，并采取相应的控制措施降低风险的发生概率和影响程度。
危害辨识和风险评价控制程序范本
危害辨识和风险评价控制程序范本1. 引言本控制程序的目的是为了确保组织能够识别和评估可能对人员、财产和环境造成危害的风险，并采取适当的控制措施来降低这些风险。
本程序适用于所有部门和员工，旨在建立一个系统化、标准化的方法来管理风险。
2. 危害辨识2.1 确定危害源组织应该对所有可能的危害源进行系统性的辨识。
这包括但不限于设备、材料、工艺、工作环境等方面。
通过检查记录、现场观察和交流，确定潜在的危害源。
2.2 分析危害源对于确定的危害源，组织应该进行详细的分析。
这包括评估其潜在风险的严重性、可能性和暴露程度。
通过定量和定性的分析方法，了解危害源的实际风险水平。
2.3 评估风险基于危害源的分析结果，组织应该对风险进行评估。
风险评估可以包括定量和定性的方法，评估风险的严重性、可能性和暴露程度。
根据评估结果，确定风险的优先级，并决定是否需要采取进一步的控制措施。
3. 风险评价3.1 确定控制措施根据风险评估的结果，组织应该确定适当的控制措施来降低风险。
这包括技术控制、管理控制和个人防护措施等。
确保控制措施在技术可行和经济可行的范围内，并尽量消除或降低危害源。
3.2 实施控制措施组织应该将确定的控制措施纳入具体的操作程序中，并确保所有相关的部门和员工都能正确理解和遵守这些程序。
同时，组织应该提供培训和教育，确保员工能够正确使用控制措施。
3.3 监测和调整组织应该建立一个监测和调整机制，确保控制措施的有效性。
通过定期的检查和评估，发现和纠正存在的问题，并根据需要采取进一步的措施。
同时，组织应该建立一个风险沟通的机制，确保员工能够及时了解到相关的风险信息。
4. 总结本控制程序的目标是确保组织能够对潜在的危害源进行有效的辨识和评估，并采取适当的控制措施来降低风险。
通过系统化和标准化的方法，组织能够更好地管理风险，保护人员、财产和环境的安全和健康。
因此，所有部门和员工都应该遵循本程序，积极参与风险管理工作。
环保设施安全风险评估
环保设施安全风险评估
环保设施安全风险评估是指对环保设施进行安全风险评估，以确定设施可能面临的安全威胁和风险，并提出相应的安全管理措施和应急预案，确保环保设施的安全运营。
环保设施安全风险评估包括以下步骤：
1. 风险识别：通过对环保设施进行全面分析，识别可能存在的安全风险，包括自然灾害、技术故障、人为破坏等方面的风险。
2. 风险评估：对已识别的安全风险进行定性和定量评估，确定其潜在影响和可能性。
评估方法可以根据具体情况选择，如事件树分析、失效模式与影响分析等。
3. 风险等级划分：根据评估结果，对风险进行等级划分，确定哪些风险是高风险、中风险或低风险。
4. 风险控制措施：针对不同等级的风险，制定相应的风险控制措施，包括预防措施、监测措施、应急措施等。
5. 应急预案编制：基于风险评估结果，编制环保设施的应急预案，明确各种安全事件的应急响应程序和责任分工，确保在发生安全事故时能迅速、有效地进行应对和处置。
环保设施安全风险评估的目的是为了确保环保设施的安全运营，减少安全事故的发生和造成的损失。
通过科学评估和合理控制风险，可以提高环保设施的安全性能，降低环境污染和人身伤害的风险，并保护公众的生命安全和财产安全。
风险评估与风险控制程序
风险评估与风险控制程序一、引言风险评估与风险控制程序是组织在开展业务活动过程中，为了识别、评估和控制潜在风险而采取的一系列措施和步骤。
本文将详细介绍风险评估与风险控制程序的主要内容和步骤，以确保组织能够有效管理和控制风险，保障业务的顺利进行。
二、风险评估程序1.确定评估目标：在进行风险评估之前，需要明确评估的目标和范围。
这可以包括确定评估的业务活动、关键风险领域和评估的时间周期等。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括业务活动的数据、历史记录、相关法规和标准等。
信息的收集可以通过文件调阅、访谈、观察等方式进行。
3.识别风险：通过对收集到的信息进行分析和评估，识别出与业务活动相关的潜在风险。
这包括内部和外部环境因素对业务活动带来的威胁和机会。
4.评估风险：对识别出的风险进行定性和定量评估。
定性评估可以通过专家判断和经验来确定风险的可能性和影响程度。
定量评估可以通过风险评估模型和统计方法来计算风险的概率和损失程度。
5.优先级排序：根据评估结果，将风险按照其重要性和优先级进行排序。
这有助于组织确定应对风险的紧急程度和资源分配。
6.编制风险清单：将评估结果整理成风险清单，明确列出每个风险的描述、可能性、影响程度和优先级等信息。
风险清单可以作为后续风险控制措施的依据。
三、风险控制程序1.制定控制策略：根据风险清单，制定相应的风险控制策略。
这包括确定风险控制的目标、控制措施和实施计划等。
2.实施控制措施：根据制定的控制策略，组织实施相应的风险控制措施。
这可以包括制定和执行相应的政策、流程和程序，加强内部控制和监督，提高员工的风险意识和能力等。
3.监测和评估：建立风险监测和评估机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估。
这可以包括制定监测指标和方法，进行风险事件的跟踪和分析，及时发现和处理潜在的风险问题。
4.修订和改进：根据监测和评估结果，及时修订和改进风险控制措施。
这可以通过制定修订计划、培训和宣传等方式进行，以确保控制措施的有效性和适应性。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序一、引言风险评估和风险控制程序是组织内部为了保护其利益和资产而制定的一套规范和流程。
该程序的目的是识别、评估和控制可能对组织造成负面影响的各种风险。
通过有效的风险评估和风险控制，组织可以提前预防和应对潜在的风险，保证业务的连续性和可持续发展。
二、风险评估程序1. 确定风险评估的范围和目标：明确评估的范围，包括涉及的业务流程、系统、设备等，确定评估的目标，例如识别潜在风险、评估风险的概率和影响等。
2. 采集信息和数据：采集与评估范围相关的信息和数据，包括但不限于组织内部的文件、记录、报告，外部的市场研究、行业报告等。
3. 识别潜在风险：通过分析采集到的信息和数据，识别可能对组织造成负面影响的潜在风险，包括但不限于战略风险、操作风险、法律风险、市场风险等。
4. 评估风险的概率和影响：对识别到的潜在风险进行概率和影响的评估，确定其发生的可能性和对组织的影响程度，以便后续的风险控制措施制定。
5. 优先级排序和报告：根据评估结果，将风险按照其优先级进行排序，并编制风险评估报告，报告内容包括风险的识别、评估结果、优先级排序等。
三、风险控制程序1. 制定风险控制策略：根据风险评估报告的结果，制定相应的风险控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
2. 制定风险控制措施：根据风险控制策略，制定具体的风险控制措施，包括但不限于加强内部控制、制定安全政策和流程、购买保险、建立备份系统等。
3. 实施风险控制措施：将制定好的风险控制措施落实到实际操作中，确保措施的有效性和可行性。
4. 监测和评估风险控制效果：定期监测和评估已实施的风险控制措施的效果，及时调整和改进措施，确保风险控制的持续有效性。
5. 建立风险管理档案：建立风险管理档案，包括风险评估报告、风险控制策略和措施、监测和评估结果等，以备将来的参考和审计。
四、风险评估和风险控制程序的监督和改进1. 监督：建立风险评估和风险控制程序的监督机制，确保程序的有效执行和结果的可靠性。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序风险评估和风险控制程序是为了确保企业在运营过程中能够及时识别和应对可能出现的风险而制定的一套规范和流程。
本文将详细介绍风险评估和风险控制程序的标准格式，包括其主要内容、步骤和操作指南。
一、风险评估程序1. 背景介绍在风险评估程序的开头，应该对背景进行简要介绍。
包括企业的行业背景、经营范围、主要产品或服务等信息。
2. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在风险。
可以通过以下方式进行风险识别：a. 内部风险：对企业内部的流程、人员、设备等进行评估，识别可能存在的风险。
b. 外部风险：对行业环境、市场竞争、政策法规等进行评估，识别可能对企业产生影响的风险。
3. 风险评估在风险识别的基础上，进行风险评估。
可以使用风险矩阵或其他评估工具，对风险的概率和影响进行评估，确定风险的级别。
4. 风险优先级排序根据风险评估的结果，对风险进行优先级排序。
将风险按照其严重程度和概率进行排序，确定应优先处理的风险。
5. 风险报告将风险评估的结果整理成风险报告。
风险报告应包括风险的识别、评估结果、优先级排序以及相应的建议措施。
二、风险控制程序1. 风险控制策略在风险控制程序的开头，应该明确风险控制的目标和策略。
根据风险评估的结果，确定控制风险的策略和方法。
2. 风险控制措施根据风险控制策略，制定相应的风险控制措施。
包括但不限于：a. 风险防范措施：采取预防性措施，减少风险发生的可能性。
b. 风险应对措施：制定应对风险的具体方案，包括紧急情况下的处理措施。
3. 风险控制计划将风险控制措施整理成风险控制计划。
风险控制计划应包括控制措施的具体内容、责任人、执行时间等信息。
4. 风险监测和反馈建立风险监测和反馈机制，定期对风险控制措施进行监测和评估。
根据监测结果，及时调整和改进风险控制措施。
5. 风险培训和意识提升为员工提供风险培训和意识提升活动，增强员工对风险的认识和应对能力。
可以定期组织风险培训课程，开展风险演练等活动。
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环保风险评估控制程序
1：目的
1．1 通过风险评估，降低风险率发生，提高环保意识要求，确保从供方到目的地的产品顺利进行。
2：适用范围
2．1从资料收集、设计开发、供应商开发，生产过程到成品目的地进行评估。
3：定义
无
4、责任
4．1 执行董事长负责监管执行监督。
4．2管理代表负责环保项目运作和向上级报告。
4．3环保成员讨论环保各项开展工作，商讨评估要点，改善高风险之处。
5：评估程序
5．1供方评估
5．1．1要对供应商进行环保要求、信誉度、环保控制过程等进行评估，特别是新开发供方要加大力度评估。
5．1．2所有的环保物料一定要有有效验证报告和DOC证明。
5．1．3供方环保物料输送过程的有效监管。
5．2工程评估
5．2．1设计（样件）过程的评估。
5．2．2环保资料输出、输入进行严格管理。
5．2．3针对环保特殊性进行评估。
5．2．4环保物料有效的验证书确认。
5．3物控评估
5．3．1环保物料的输入、输出重点管理。
5．3．2所有环保物料的存放、发放、不良品进行监控和管理。
5．3．3环保产品输送过程有效监管。
5．3．3评估所有高风险的物料。
5．4生产评估
5．4．1环保生产现场互相交叉感染的危险地方。
5．4．2环保物料使用过程和产品组装过程存在的问题点。
5．4．3生产过程的突发事件应急措施。
5．5品质评估
5．5．1所有环保物料验收过程管理。
5．5．2在生产过程中的半成品、成品及不良品的监控。
5．5．3已到目的地的成品、信息反馈或者到达目的地发生的不良品进行追踪，并加于管理。
5．6小组评估
5．6．1风险评估小组——参照《环保管理颁布令》
5．6．2风险评估要按顺序从高到低进行评估、高高、高中风险应起动控制措施并讨论总结。
5．6．3特别是高风险评估方案归档，并加于持续改善和严格监管。
5．6．4新开发的产品小组要作综合性风险评估。
5．6．5所有设备、夹具、评估。
5．6．6各部门要不定期对环保工作人员意识上评估。
5．6．7各部门要不定期对制造、过程、物料、设计、法律法规评估。
5．6．8对于高风险，在评估表格要用不同字体或颜色区别。
6、参考文件
6．1《环保物质标准控制程序》
6．2《纠正与预防应急控制程序》
6．3《风险评估表》
6．4《环保供应商调查表》。