中国专利文献及编号体系

中国专利文献

中国各类专利说明书自1985年9月开始出版以来，随专利审批程序的变化不断推陈出新。现将不同审批阶段出版的专利说明书汇总如下：

1985-1992年：

发明专利申请说明书，文献类型识别代码A

这是一种未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日（或优先权日）起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。1985年出版至今。

发明专利申请审定说明书，文献类型识别代码B

这是一种经过实质性审查、也尚未授予专利权的说明书。1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。经实审合格的，作出审定予以公告，出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予发明专利权。1985年至1992年期间出版。

实用新型专利申请说明书，文献类型识别代码U

我国专利法对实用新型专利申请实行初步审查制，专利提出申请后，初步审查合格即行公告，出版实用新型专利申请说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予实用新型专利权。1985年至1992年期间出版。

外观设计申请公告，文献类型识别代码S

外观设计专利申请同样实行初步审查制。专利提出申请后，初步审查合格即行公告。由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或照片组成，因而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予外观设计专利权。1985年至1992年期间出版。

为减少重复出版，对上述授权的三种专利一般不再出版专利说明书。如果经异议或无效程序，对发明专利申请审定说明书或实用新型专利申请说明书做出较大修改，才出版相应的经修改后的发明专利说明书或实用新型专利说明书。这两种专利说明书只出过若干件。

1993年后：

1993年实施第一次修改后的专利法，由于取消了三种专利申请授权前的异议程序，专利说明书出现新的类型：

发明专利说明书，文献类型识别代码C

发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说明书，从而取代了发明专利申请审定说明书的出版。

实用新型专利说明书，文献类型识别代码Y

实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新型专利说明书，从而取代了实用新型专利申请说明书的出版。

外观设计授权公告，文献类型识别代码D

外观设计专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计公报中公告，外观设计申请公告也随之取消。

下列示意图可对以上7种类型说明书的产生和取缔进行归纳、总结。

1993年专利法修改前

自申请日起

1993年专利法修改后

自申请日起

中国专利文献的编号体系

专利文献部汤才祥

熟悉专利知识的人们都知道专利文献的重要性，因此，了解中国专利文献号的编号体系，对识别中国专利文献和查阅中国专利文献将会起到非常积极的作用。

此处所称的“专利文献号”是指国家知识产权局按照法定程序，在专利申请公布、专利申请审定公告（在1993年1月1日前）和专利授权公告时给予的文献标识号码。

自中国实行专利制度以来，由于专利申请量的大幅度增加和专利法的两次修

改，中国专利文献的编号已经经历了三个编号阶段以及正在和即将经历第四个编号阶段。

在中国专利文献的查阅和使用过程中，遇到的中国专利文献编号体系包括六种专利文献号，即：

申请号——国家知识产权局受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码；

专利号——在授予专利权时给予该专利的一个标识号码；

公开号——在发明专利申请公开时给予出版的发明专利申请文献的一个标识号码；

审定号——在发明专利申请审定公告时给予公告的发明专利申请文献的一个标识号码；

在实用新型专利申请公告时给予出版的实用新型申请文献的一

个标识号码；

公告号

在外观设计专利申请公告时给予出版的外观设计申请文献的一

个标识号码；

在发明专利授权时给予出版的发明专利文献的一个标识号码；

授权公告号在实用新型专利授权时给予出版的实用新型专利文献的一个

标识号码；

在外观设计专利授权时给予出版的外观设计专利文献的一个

标识号码；

中国专利文献的编号体系由于1989年和1993年的两次调整以及正在和将要进行的调整而分为四个阶段：1985年~1988年为第一阶段；1989年~1992年为第二阶段；1993年~2004年6月30日为第三阶段；2004年7月1日以后为第四阶段。现说明如下。

一、以“一号制”为特征的第一阶段

1985年4月1日我国的第一部《中华人民共和国专利法》付诸实施。1985年9月开始出版各类专利文献。1985年~1988年的专利文献编号基本上采用的是“一号制”。即：各种标识号码均以申请号作为主体号码，然后，以文献种类标识代码标识各种文献标号。具体编号如表一所示。

表一第一阶段：1985年~1988年的编号体系

对此阶段的编号说明：

（1）三种专利申请号均由8位数字组成，按年编排。例如：88100001，前两位数字表示申请的年份，第三位数字表示专利申请的种类，其中：1—发明、2—实用新型、3—外观设计，后五位数字表示当年申请顺序号。

（2）一号多用，所有文献号沿用申请号。专利号的前面冠以字母串“ZL”，ZL为“专利”的汉语拼音的声母组合，表明该专利申请已经获得了专利权。公开号、公告号、审定号前面的字母“CN”为中国的国别代码，表示由中国国家知识产权局（或中国专利局）出版。公开号、公告号、审定号后面的字母是文献种类标识代码，其含义为：A—发明公开、B—发明审定、U—实用新型公告、S—外观设计公告。

（3）由于专利局刚开始受理专利申请时的几年（大约是1985、1986、1987年）没有使用校验位，所以，那时的专利申请号不带圆点（.）和圆点后面的校验位。由于当时的公开号、公告号、审定号、和专利号均沿用申请号，所以当时的这些专利文献号均不带圆点（.）和圆点后面的校验位。

第一阶段的编号体系的特点是一个专利申请在不同的时期（如：申请、公开、公告、授权等）共用一套号码，共用一套号码的编号方式的突出的优点是方便查阅, 易于检索。不足之处是：由于专利审查过程中的撤回、驳回、修改或补正，使申请文件不可能全部公开或按申请号的顺序依次公开，从而造成专利文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，给文献的收藏与管理带来诸多不便。因此，1989年中国专利文献编号体系作了调整。于是，自1989年起中国专利文献编号体系进入了下述的第二阶段。

二、以“三号制”为特征的第一阶段

为了克服“一号制”的出版文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，便于专利文献的查找和专利文献的收藏和管理，从1989年起，采用“三号制”的编号体系。即：申请号、公开号（发明）、审定号（发明）、公告号（实用新型和外观设计）各用一套编码，专利号沿用申请号。异议程序以后的授权公告不再另行出版专利文献。具体编号如表二所示。

表二第二阶段：1989年~1992年的编号体系

对此阶段的编号说明：

（1）自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号由8位数字、1个圆