知识产权贯标中需审核的重要内容

知识产权贯标申报过程中，需要对企业及提供的资料进行审核，下面来分享审核的重要内容。

一、必问问题
1、体系于什么时候正式运行?
2、管理者代表是谁?
3、内审评审的时间?
4、管理评审的时间?
5、你们公司的知识产权方针目标是什么?
6、你们部门的知识产权分解目标是什么?
7、你们部门的工作职责是什么?
8、你们部门的保密如何规定?
二、4.2.2(文件控制)
1、查《受控文件目录》、《文件发放回收表》
2、失效文件如何管理?
答：对回收的旧版文件做销毁处理，对有特殊需保留的旧版文件须每页加盖作废文件章，予以保留，防止作废文件的非预期使用。

3、文件的保管方式?
答：根据《保密管理程序》进行文件的存放。

4、程序文件与法律法规文件如何传达?
答：一、二、三阶文件经审核、批准后，将电子文档编辑为不可复制、不可修改的PDF 文档，统一上传至共享平台作为电子受控发放，并根据发放需求进行纸质文件发放，并加盖“受控”专用章，做好《文件发放回收记录》。

三、4.2.4(外来文件与记录文件)
1、查《记录一览表》、《外来文件清单》
2、根据《外来文件清单》，查阅外来文件
3、你们部门如何管理外来文件?
答：对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件和记录应由各相关负责部门进行接受和登记存档，形成《外来文件清单》，并明确这些外来文件的获取来源及时间。

四、5.3.3(法律法规和其他要求)
1、查《法律法规文件清单》
2、收集的法律法规如何传达?
答：统一上传至共享平台作为电子受控发放，并做好《文件发放回收记录》。

五、5.5(管理评审)
1、查管理评审相关文件
2、了解公司的经营目标、策略
3、了解公司的知识产权基本情况
4、公司是否有开展管理评审?
六、6.1(人力资源)
1、你们部门如何明确各部门工作人员任职条件?
答：通过制定相应的知识产权岗位说明书。

2、你们部门是否有组织知识产权相关培训?
答：提供《知识产权培训计划》以及《签到表》。

3、人事合同是否有相关知识产权条款?
答：有签订劳动合同补充协议，里面涵盖相关知识产权条款。

4、对新入职的员工是否有进行知识产权背景调查?与知识产权密切相关的人员是否有特别处理?
答：新员工入职前需进行知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权。

对非技术岗位员工需填写《入职员工知识产权背景调查表》，知识产权密切相关的人员需签署《入职知识产权声明》。

5、有员工离职如何处理?核心员工离职?
答：离职员工进行知识产权事项提醒，对于一般离职员工需签署《离职知识产权提醒》，而对涉及核心知识产权员工离职时，还需签署《离职知识产权协议》
6、查《奖励发放记录》
七、6.2(基础设施)
1、对办公设施是否有进行点检维护?是否有建立维护记录?
答：提供《设备检查维护表》
八、6.3(财务资源)
1、是否有知识产权相关的财务预算?
答：提供《知识产权财务预算表》
2、财务费用的预算是如何预估出来的?
答：根据上一年知识产权费用以及本年度知识产权获取规划。

九、6.4(信息资源)
1、你们部门是否有建立信息的收集渠道?
答：有建立对行业知识产权信息以及对竞争对手知识产权信息收集的渠道。

提供《知识产权分析报告》(一份行业，一份竞争对手)
2、你们部门是否有对竞争对手的情况进行分析筛选?
答：根据《知识产权分析报告》回答
3、是否有对外的信息发布?如何有，流程是怎样?
答：公司在对外发布相关知识产权信息之前，需经相关负责人审核，总经理审批，确保发布后的安全性等。

十、7.1(获取)
1、你们部门知识产权的获取方式和途径是什么?
答：提供《知识产权获取工作计划》，计划中明确获取方式和途径。

2、是否在获取知识产权前进行检索分析?
答：提供相关的知识产权检索报告。

3、你们部门如何保障发明人的署名权?
答：劳动合同补充协议中有明确发明人的署名权。

十一、7.2(维护)
1、查公司《知识产权台账》
2、根据《知识产权台账》，查阅台账中的专利相关文件以及缴费证明文件
3、询问公司的知识产权维护评估程序
答：提供《知识产权维护评估表》
十二、7.3(运用)
1、是否有对知识产权在公司的实施情况进行评估?如何评估?
答：对现有知识产权进行评估，并做好《知识产权运用评估表》
十三、7.4(保护)
1、询问如何对知识产权的风险进行管控?是否有采取措施降低风险?
答：各部门所需采取的措施在程序文件有详细规定(参考知识产权风险管理程序)
2、是否有识别知识产权风险源?并对风险源进行分析评估?
答：提供《知识产权风险控制跟踪评估表》
3、是否有发生知识产权法律纠纷?如果发生了，处理的流程是怎样?
答：协商后，可视情形或达成和解，或根据提前约定的仲裁条款提请仲裁。

无法协商的，对于诉讼，进行应诉，由审判机关作出裁判或调解;对于投诉，进行情况说明或证据提交，由行政机关作出裁决或调解。

对于警告函、律师函、告知函等非诉讼或投诉的，可以暂不处理。

4、是否有监控公司本身是否有潜在的被侵权情况?
答：公司有定期对潜在侵权情况进行分析，并做好《产品知识产权风险监控记录表》十四、7.5(合同管理)
1、是否有对公司合同中的知识产权条款进行审查?
答：提供相应《合同评审记录表》
2、审查的内容有哪些?是否有知识产权权属、保密等约定?
答：审查合同中是否有相应的知识产权条款，主要包括知识产权权属、保密等约定十五、7.6(保密)
1、询问保密工作如何开展?并查阅各类《涉密清单》;必要时，会到现场查看是否实施保密管理
十六、8.1/8.2(立项/研究开发)
1、是否在产品研发阶段进行知识产权信息、相关文献及其他公开信息的检索?
答：做好《项目知识产权分析及规划报告》，并提供相对应的《研发项目立项申请书》
2、是否根据所收集到的知识产权信息制定知识产权开发的规划，以避免出现知识产权重复开发?
答：在项目立项前需进行详尽的检索分析，对已产生知识产权的技术进行了规避，调整设计开发的方向。

3、研发成果的评估如何进行?如何确定使用哪种保护方式?
答：研发结果知识产权的申请，需经过知识产权申请的审批，审批后确定该技术是否作为专有技术保密，是否进行知识产权的申请。

4、是否会根据实际情况，适时调整研发方向?
答：在研发过程的各个阶段都需进行适应的检索分析，对已产生知识产权的技术进行了规避，调整设计开发的方向。

十七、8.3(采购)
1、询问如何对供应商的知识产权情况做评价以及防控?
答：对供应商有做《供应商评估报告》，并在合同或订单中追加知识产权相关条款。

若无法追加，则要求供应商签订《知识产权声明》
2、查阅采购合同中是否具备知识产权相关条款.
十八、8.4(生产)
1、是否有委外生产?若有委外生产，查阅委外生产合同中是否有知识产权约定条款
2、询问生产过程中是否有工艺改善?怎么保护?
答：有工艺改善发生会填写《技术改进与创新成果评估表》，知识产权相关部门会根据工艺改善的情况，作出相应的保护方式
十九、8.5(销售和售后)
1、是否有参加展会?参加参会前是否有制定知识产权保护或风险规避的方案?
答：提供《商业活动前知识产权保护及风险规避评估报告书》
2、是否有对新产品进行知识产权审查?
答：新产品上市前会进行审查，并做好《新产品知识产权状态审查报告》
3、是否有监控市场的被侵权情况?
答：定期更新《产品知识产权侵权市场监控记录表》
4、当产品升级或市场环境变化时，要怎么应对?
答：当产品发生升级或市场环境变化时,对知识产权状态进行审查，形成《升级产品市场环境变化知识产权保护及风险规避评估报告书》，以适应市场销售行为。

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