合同生效的要件及合同成立与生效的区别

合同订立原则

平等原则：

根据《中华人民共和国合同法》第三条： “合同当事人的法律地

位平等，一方不得将自己的意志强加给另一方 ”的规定，平等原 则是指地 位平等的合同当事人，在充分协商达成一致意思表示的 前提下订立合同的原 则。这一原则包

括三方面内容：①合同当事 人的法律地位一律平等。不论所 有制性质，也不问单位

大小和经 济实力的强弱，其地位都是平等的。②合同 中的权利义务对等。 当事人所取得财产、劳务或工作成果与其履行的义务大

体相当；要求一方不得无偿占有另一方的财产，侵犯他人权益；要求禁止

平 调和无偿调拨。③合同当事人必须就合同条款充分协商，取得

一致，合同才 能成立。任何一方都不得凌驾于另一方之上，不得

把自己的意志强加给另一

的规定外，由当事人自愿约定。包括：第一， 订不订立合同自愿；第二，与

方，更不得以强迫命令、胁迫等手段签

自愿原则： 根据《中华人民共和国合同法》第四条:

的权利，任何单位和个人不得非法干预 订合同。

“当事人依法享有自愿 订立合同

”的规定，民事 活动除法律强制性

谁订合同自愿，；第三，合同内容由当事人在不违法的情况下自愿约定；第

四，当事人可以协议补充、变更有关内容；第五，双方也可以协议解除合同；第六，可以自由约定违约责任，在发生争议时，当事人可以自愿选择解决争议的方式。

公平原则：

根据《中华人民共和国合同法》第五条：“当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务”的规定，公平原则要求合同双方当事人之间的权利义务要公平合理具体包括：第一，在订立合同时，要根据公平原则确定双方的权利和义务；第二，根据公平原则确定风险的合理分配；第三，根据公平原则确定违约责任。

诚实信用原则：

根据《中华人民共和国合同法》第六条：“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则”的规定，诚实信用原则要求当事人在订立合同的全过程中，都要诚实，讲信用，不得有欺诈或其他违背诚实信用的行为合同生效的要件及合同成立与生效的区别

合同生效是指已经成立的合同具有法律约束力，合同是否生效，取决于是否符合法律规定的有效条件。合同生效与合同成立中

合同法》第44 条规定：“依法成立的合同，自成立时生效。我国立法与

司法实践对合同成立与生效未作出严格的区分，从而将合同的成立与生效等同起来。本文对合同的生效要件和合同生效与合同成立的区别进行简要介绍，仅作参考。

一、合同的一般生效要件

合同的一般生效要件如下：

(1) 当事人具有相应的订立合同的能力。

所谓相应的订立合同的能力，是指合同主体据以独立订立合同并独立承担合同义务的主体资格。合同是当事人以设立、变更、终止民事权利和民事义务为目的、有意识地追求特定法律后果的行为，它直接关系到当事人的利害得失，因此要求当事人必须能够认识和辨认自己的行为，判断自己行为的法律后果，即必须具有

相应的订立合同的能力。

(2) 意思表示真实。

所谓意思表示是行为人将其产生、变更和终止民事权利和民事义

务的意思表示于外部的行为。意识表示真实是合同有效的重要条件，在大多数情况下，行为人表示于外部的意思同其内心真实意思是一致的，但是，有时行为人的意思表示与其真实意思不符合。

在意思表示不真实的情况下，不能仅以行为人表示于外部的意思

为根据，而不考虑行为人的内心意思。

(3) 不违反法律和社会公共利益。

合法是民事法律行为的本质属性，也是民事法律行为有效的当然

要件。合同能产生法律效力就在于当事人的意思表示符合法律的

规定，不合法的合同显然不能受到法律保护，也不能产生当事人

所期待的法律效果。同时，合同不仅应当符合法律，而且在内容

上也不得违反社会公共利益。

二、合同成立与生效的区别

1. 内容判断上不一致

合同的成立是指合同订立过程的完成，也即主体对合同的基本内容达成一致

意见。合同的生效则指依法成立的合同为使其具有法律所赋予的约束力而产生的效力。

合同的成立与否属于事实判断问题，其着眼点在于判断合同是否存在，而合同的有效与否则是法律价值判断问题，其着眼点在于判断合同是否符合法律的精神和规定，能否发生法律上的效力。判断合同是否成立，其结果只能是成立或不成立的事实，而判断合同是否有效，其结果则有生效、无效、效力待定、可变更、可撤销等多种情形。

合同的成立只需当事人对合同主要条款在表面上意思表示一致，而不问其意思表示背后的真实性和主要条款的合法性。而合同生效的确认既要审查当事人的主体合法性，当事人的意思表示是否真实，又要审查合同内容的合法性。由此可以看出，对于合同成

立的判断侧重于对合同表面状态的考察，而合同的生效则侧重于对合同实质内容的考察。如果将合同的成立和生效混同起来，那对于效力待定的合同是成立还是生效则无法判断。

2. 成立和生效适用规则不同

合同的成立适用意思自治原则，当事人有从事合同行为的意志自由，可以自由地选择合同的相对人、订立的形式和合同的内容，依其自由意志创设权利义务关系。只要具备意思表示这一基本事实，合同即告成立。而合同的生效必须在国家的干预下，依法判断合同是否合乎法律，只有合法的合同才能有效。合同成立的条件只涉及到当事人之间的问题，而合同生效的条件不仅涉及到当事人，还涉及到法律的要求问题。两者虽然都涉及到意思表示一致，但二者的侧重点又有所不同。合同的成立要求意思表示一致，即承诺的内容必须与

要约的内容一致，而合同的生效则进一步要求意思表示的自主性和真实性。

即使双方的意思表示一致，但如果不是当事人的真实意思表示，而是受一方

的欺诈、胁迫，合同是否生效就需留待进一步的探讨。

此外，国家对合同不成立和不生效的态度不同。合同的成立主要是强调当事人合意，体现了合同自由原则。因而，对于合同不成立，国家不会主动干预。但合同成立后，能否发生法律效力，能否产生当事人所预期的法律后果，就远非当事人的自由意思所能决定。合同的生效强调立法者对合同关系的评价，反映了立法者对合同的干预。因此，对于无效合同，国家会主动进行干预