矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
矿业尽职调查文件清单
矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。
2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。
3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。
4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。
5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。
6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。
五矿XX矿业项目尽职调查清单
五矿XX矿业项目尽职调查清单第一部分：财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1XX矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）4.2XX矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.X X矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分：法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化）。
尽职调查清单(矿)
主要资产清单
目标公司土地使用权清单
目标公司房产清单
目标公司拥有的矿业权清单
目标公司在建工程清单
目标公司知识产权等无形资产清单
目标公司机动车清单及登记证书
目标公司土地使用权状况
7.5
公司已经获得的环保、产品质量、技术达标或不达标的文件
7.6
公司的排污许可证
7.7
公司缴纳排污费情况说明
7.8
政府有关机关就环境、卫生或平安问题实际或将会进展的调查、处分，或第三方因为该等问题而提出的诉讼、索赔等情况
地级市一级政府环境保护局出具的、公司自成立以来开发经营活动符合国家有关环保要求的证明文件
9.3
公司各董事、监事、高级管理人员的简历
9.4
公司的组织管理构造图示，包括机构设置、职能部门职责功能和范围
10.1
员工花名册〔包括总数、工种〕
10.2
劳动合同范本及签订情况
10.3
经年检社会保险登记证
10.4
员工社会保险、住房公积金缴纳情况
10.5
公司退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况
10.6
11.5
公司成立以来有关诉讼、仲裁、纠纷和申诉的和解资料
公司自设立起因平安生产问题所受到的政府主管部门的处分情况
公司自设立起发生的平安生产事故情况
公司生产平安的保障措施、标准和监管守那么
公司平安生产死亡率指标
公司参加的所有保单或自身保险安排
调查附表
一、公司税务情况
税种
税目
税率
增值税
金矿尽职调查清单样本
1.公司设立与存续1.1 公司名称、住所、投资人出资额度（验资报告、出资证明）和出资方式、出资权属性质（与否以家庭共有财产出资）1.2股东或投资人状况：个人身份状况1.3 公司存续期间有无发生过登记事项变更状况并到关于登记管理机关办理变更登记手续，如有，需提供变更申请和审批文献1.4 公司有无发生过股权变动（转让、继承等）状况1.5 公司成立后有无超过半年未开业状况，有无开业后自行停业持续半年以上状况1.6 公司使用名称与否与其在登记机关登记名称相符1.7公司管理组织机构及重要管理人员状况1.8公司重大事务决策程序2.公司业务2.1 公司经营范畴及关于生产经营证书（涉及但不限于：公司设立时政府批文、法人营业执照、税务登记证、采矿允许证、安全生产允许证、环境允许证、黄金生产允许证、开户允许证等）2.2公司投入采矿生产年限3.公司分支机构及关联公司状况3.1 公司有无分支机构；如果有，分支机构全称是什么；住所在什么地方；有无营业执照；3.2关联公司状况（名称、住所、关联因素）4.公司资产状况：4.1 公司不动产4.1.1公司与否获得土地使用权，土地使用权证书或合同4.1.2土地使用权与否设定抵押等她项物权 4.1.3公司房产权及房屋所有权证4.1.4公司在建工程及建设允许4.1.5公司房屋承租、出租、抵押状况4.2公司知识产权4.2.1公司商标专用权状况4.2.2公司专利权状况4.2.3公司其她知识产权状况4.3公司其她财产状况4.3.1机械、设备、车辆及各类生产资料状况4.3.2公司债权状况4.3.3公司负债状况5.公司章程5.1公司章程历次变更（章程及变更政府批准、备案）5.2公司现行有效章程6.公司重大合同和债权债务6.1 公司有无贷款；贷款额度是多少，利息是多少；还款状况如何6.2 公司有无债务和债务纠纷6.3 公司过去曾订立和正在履行中重大经营合同（涉及但不限于：租赁合同、土地使用合同、委托/合伙开采合同、黄金销售合同、设备采购合同、分包管理合同、聘任合同、建设/建筑合同、劳动合同等）6.4 公司有无抵押、质押、担保、保证等状况7.公司会计和税务问题7.1 公司与否设立了会计账簿，进行会计核算；7.2 公司重要执行税种和基本税率7.3 有无税收优惠及减免（提供政府批文）7.4 税收缴纳状况及获得政府补贴8.公司管理、劳动用工和社会保险8.1 投资人是自己管理公司事务还是委托其她具备民事行为能力人管理公司；有无书面授权委托书；8.2 公司从业人员有多少；有无订立劳动合同；有无购买社会保险8.3 公司招录职工与否订立书面劳动合同，享有国家规定保险待遇9.公司重大诉讼、仲裁与行政办法9.1 公司与否存在被行政管理机关惩罚状况9.2如有，惩罚理由为什么；并提供惩罚告知书10.公司环保10.1 公司建设项目环保（环境影响评价）10.2 环保部门环境影响审查批复及“三同步”验收状况10.3 公司排污允许证、排污费、环境认证书11.公司质量技术11.1 公司执行国标、行业原则及地方原则11.2 公司获得质量认证证书二、对拟转让金矿采矿权状况调查项目和内容12.采矿允许证12.1采矿允许证与否真实、合法、有效12.2采矿权转让人与否属于采矿允许证登记载明权利人12.3采矿允许证获得方式、发证时间、有效期限12.4采矿允许证载明允许开采矿区地理位置、面积、平面及空间范畴、开采深度和生产规模12.5采矿允许证项下采矿权与否属于国家出资勘查形成；如果是，转让人在获取采矿权时，与否按照评估备案成果缴纳了采矿权价款12.6采矿权年检状况（与否通过了上一年度年度检查）13.与地质资料、勘查报告和资源/储量有关状况13.1目的金矿各种地质资料、涉及坑深、钻探资料和取样分析报告；13.2目的金矿各种地质资料（涉及但不限于汇交凭证、勘查成果等）13.3储量报告、储量评审中心储量评审意见及评审备案证明14.采矿权与否存在权利承担或限制状况14.1采矿权上与否设定了租赁权;如有,则应提供：采矿允许证发证机关出租文献、采矿权出租合同14.2采矿权与否设定了抵押权;如有,则应提供：采矿允许证发证机关批准抵押文献、采矿权抵押合同14.3采矿权与否存在合伙开采状况;如有,则需查明合伙合同及该合同中载明合伙期限、条件及合伙各方权利义务，以及该合伙事项与否依法办理了审查、备案手续；14.4采矿权与否涉及诉讼或存在司法查封、冻结状况14.5该采矿权与否发生过转让；如果有，则需查明原转让合同和转让审批文献；15.也许对采矿权转让及受让人受让采矿权后产生不利影响状况15.1 采矿权与否存在争议；该采矿权范畴与否与其她采矿权范畴存在重叠或交叉情形；该采矿权与否与其她探矿权或采矿权存在现实或潜在矿界争议；15.2 采矿权人与否遵守关于法律、法规关于劳动安全、土地复垦和环保规定；15.3采矿权人与否按照规定填报矿产储量表和矿产资源开发运用状况记录报告15.4采矿权人与否存在未经审查批准擅自出租、非法承包、与她人合伙开采行为：15.5采矿权人与否存在采用破坏性开采办法开采矿产资源行为；15.6采矿权人与否存在越界开采非法行为；15.7采矿用地使用状况：采矿权与否依法办理了采矿用地审批手续；采矿权人与土地所有人订立土地使用合同与否合法、有效；采矿权人与否按照土地使用合同商定支付了土地使用费；与否存在土地使用合同被土地所有人依法终结或解除风险。
某选矿公司尽职调查报告
投资者可利用公司平台，拓展 自身业务范围和资源渠道。
投资者可与公司建立战略合作 ，共同推动业务发展和扩大市
场份额。
投资者应认真分析公司的财务 状况和经营风险，做出明智的 投资决策。
THANK YOU
区的互动和合作。
公司员工福利和社区关系建设情况
总结词：关注
详细描述：该公司关注员工福利和社区关系建设，为 员工提供良好的工作环境和福利待遇，包括五险一金 、带薪年假、节日福利、职业培训等。同时，公司还 积极参与社区建设，与社区建立良好的互动关系，共 同开展公益活动和文化交流活动等。
07
尽职调查结论和建议
某选矿公司尽职调查报告
汇报人： 2023-11-29
目录
• 尽职调查概述 • 公司背景和概况 • 业务和运营情况 • 财务和会计情况 • 法律和合规情况 • 环境和社会责任情况 • 尽职调查结论和建议
01
尽职调查概述
尽职调查的目的和意义
目的
对某选矿公司进行全面的调查和 分析，评估其业务、财务、法律 等方面的情况，为投资决策提供 依据。
靠。
销售渠道
该公司主要通过直销方式向客户 销售选矿产品，同时积极开拓网
络销售渠道。
市场分布
该公司的产品主要销往国内市场 ，同时也在国际市场上拥有一定
的市场份额。
04
财务和会计情况
财务报表及分析
资产负债表
该公司的资产负债表反映出了公司的资产、负债及所有者权益情况 ，表中数据清晰地呈现了公司的资产构成、债务水平及资本结构。
治理结构
公司建立了完善的治理结构，董事会 负责决策，监事会负责监督，高级管 理层负责执行。
03
业务和运营情况
尽职调查清单(完整版)
尽职调查清单(完整版)项目尽职调查清单一、企业基本情况1.详细说明公司的股权结构，并附图示，溯至终极股东。
2.提供企业工商登记信息单的复印件。
3.提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）的复印件。
4.提供公司章程的复印件。
5.提供贷款证的复印件。
6.提供房产证、土地证的复印件。
7.提供公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等的复印件。
8.提供公司法定代表人身份证的复印件。
9.提供股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍，包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/研究单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话。
10.提供公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11.提供公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12.提供关联企业的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
同时，说明该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13.提供公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1.提供公司产品/服务的简介，包括功能、应用对象。
2.提供公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3.提供产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性，例如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等。
4.详细列明产品/服务执行的标准。
5.提供公司现有的和正在申请的知识产权，例如专利、商标、版权等，并附上复印件。
6.说明是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等，以及是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利。
矿业法律尽职调查的主要内容
对矿业项目合法性的尽职调查1、对营业执照的尽职调查营业执照是企业或组织是合法经营权的凭证，因此，首先是对营业执照的合法性进行尽职调查。
2、对采矿许可证取得的尽职调查根据我国现行的有关法律法规，采矿权的设立有两种方式，一是通过竞争方式审批；二是通过提出申请方式审批设立采矿权。
符合规定资质条件的竞得人或申请人，经批准并办理规定手续，领取采矿许可证，成为采矿权人。
3、对安全生产许可证的尽职调查根据《安全生产许可证条例》的规定，国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。
企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。
安全生产许可证的有效期为3年。
4、对环保许可证的尽职调查从1992年9月起，政府对工厂企业实行环保许可证制度。
工厂企业在设计规划阶段或更新扩建以及使用新原料时必须向有关当局申请环保许可证，得到批准后才能投产，因此，在投资矿业项目时要对企业的环保许可证进行尽职调查。
矿业法律尽职调查的主要内容(一)目标公司的主体资格主要调查其成立情况、注册登记情况、股东情况、注册资本缴纳情况、年审情况、公司的变更情况、有无被吊销或注销等情况。
(二)目标公司的成立合同、公司章程关注该合同与章程中是否有防御收购的条款、内容或规定;是否存在禁止更换董事或轮任董事的限制，确定可否在并购后获得对董事会的控制权;是否存在高薪补偿被辞退的高级管理人员及股权权利计划，以正确分析目标公司被并购的难易程度，以及并购费用是否会增大或增大到什么程度。
(三)目标公司的董事会决议、股东大会决议、纪要等在兼并的情况下，依照公司法的规定，是一定要有相应的董事会和股东大会决议的，这个程序必不可少。
律师就要注意审查有关的董事会与股东大会决议是否依法作出，有无达到法定的或章程中规定的同意票数，投票权是否有效等，以确保程序上无瑕疵。
(四)勘查许可证或采矿许可证的相关情况1、矿业权证是通过何种方式(是通过招标、拍卖、挂牌、申请在先、协议等出让方式还是转让方式)取得的，是否真实、合法、有效;如果是拍卖或挂牌取得的，成交价格是否与矿业权出让年限直接挂钩;探矿权证上载明的勘查单位是否具备所需的勘查资质。
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿业能源尽职调查手册(最全)
XD矿业集团矿业矿业（能源）项目尽职调查手册目录一、总论 (4)（一）尽职调查目的 (4)（二）尽职调查主要方法 (4)（三）尽职调查分工 (4)（四）尽职调查报告及底稿 (5)（五）尽职调查提纲 (5)1. 项目运营阶段 (5)2. 投资形式 (6)3. 投资退出方式 (6)二、公司背景及资质情况调查 (8)（一）调查重点 (8)1. 公司背景 (8)2. 成立文件 (8)3. 公司治理 (8)4. 资质手续 (9)（二）调查方式 (9)1. 人员访谈 (9)2. 所需文件 (9)三、文化及荣誉调查 (11)（一）调查重点 (11)（二）调查方式 (11)1. 人员访谈 (11)2. 所需文件 (11)四、会计、经营业绩及内部控制调查 (12)（一）调查重点 (12)1. 内部控制 (12)2. 会计政策 (13)3. 历史报告 (13)4. 财务分析 (14)5. 纳税 (16)6. 盈利预测（比率法、项目法） (17)（二）调查方式 (17)1. 人员访谈 (17)2. 所需文件 (17)五、产品、行业及销售调查 (18)（一）调查重点 (18)1. 产品结构（例） (18)2. 销售方式 (18)4. 销售独立性（是否存在依赖） (19)5. 销售协议 (19)6. 行业竞争价格 (19)7. 销售队伍 (20)8. 产品质量 (20)（二）调查方式 (21)1. 人员访谈 (21)2. 所需文件 (21)六、资源状况调整 (22)（一）调查重点 (22)（二）调查方式 (22)1. 访谈人员 (22)2. 所需文件 (22)七、采矿、选矿生产运营情况调查 (23)（一）调查重点 (23)1. 采矿方面主要指标 (23)2. 洗场（洗煤厂）方面主要指标 (23)3. 生产工艺 (24)4. 生产管理 (24)5. 存货管理 (25)6. 成本核算 (26)（二）调查方式 (27)1. 访谈人员 (27)2. 所需文件 (27)八、投资、建设及资产利用情况 (29)（一）调查重点 (29)（二）调查方式 (30)1. 访谈人员 (30)2. 所需文件 (30)九、组织及人员情况调查 (32)（一）调查重点 (32)1. 组织结构 (32)2. 员工 (32)3. 关键人员（高管人员及主要技术人员） (32)4. 薪酬及绩效 (34)5. 整合（包括员工、管理层、主要技术人员、董事会、专辑委员会） (34)（二）调查方式 (34)1. 访谈人员 (34)2. 所需文件 (34)十、生产环境调查 (35)（一）调查重点 (35)（二）调查方式 (35)1. 访谈人员 (35)十一、资源拓展及技术开发调查 (36)（一）调查重点 (36)1. 资源开发 (36)2. 技术研发 (36)（二）调查方式 (36)1. 访谈人员 (36)2. 所需文件 (36)十二、其他潜在风险调查 (37)（一）调查重点 (37)1. 担保 (37)2. 未履行完的合同 (37)3. 重大合同协议 (37)4. 争议和行政处罚情况 (38)（二）调查方式 (39)1. 访谈人员 (39)2. 所需文件 (39)十三、转让或融资 (40)十四、所需文件汇总 (41)十五、附表 (43)（一）投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况表 (43)（二）相关手续办理情况表 (44)一、总论（一）尽职调查目的尽职调查的目的是反应目标企业全貌，揭示潜在风险，为给目标企业估值和设计交易结构提供基础资料。
矿产资源项目尽职调查清单超详细
矿产资源项目尽职调查清单超详细随着经济的快速增长和科技的进步，矿产资源项目逐渐成为投资者关注的热点和投资方向。
但是，矿产资源项目的投资风险也比较大，因此，进行充分的尽职调查非常必要。
本文将详细介绍矿产资源项目尽职调查清单，以帮助投资者准确评估投资风险和收益。
一、重要性矿产资源项目的尽职调查是投资者了解项目本身、基础设施、市场环境、法律法规和风险控制等方面的必要手段。
只有通过全面了解，投资者才能做好决策，规避风险，实现投资收益。
二、清单1.项目背景了解项目的背景和历史，包括项目的开发、投资和管理团队的背景和资质等信息。
2.资源储量了解项目所在地区资源的储量、品质、采矿难度等情况，以及项目开采的可行性和盈利能力。
3.基础设施了解项目所在地区的基础设施，包括交通、水电、通讯等设施的情况，以及这些设施对项目的可行性和发展的影响。
4.市场环境了解项目所处的市场环境，包括市场需求、行业竞争、销售渠道、价格预测等，以及风险和机遇。
5.合规性了解项目所处的法律法规，包括开采许可、环保、产权保护等方面，以及项目目前的合规情况。
6.环保问题了解项目的环境影响评估报告和环保设施建设情况，以及符合相关的国家环保标准。
7.风险控制针对项目的各个方面，包括开采、销售、环保等，进行风险控制评估，确定项目风险并制定对应应对计划。
8.财务数据了解项目的财务状况，包括盈利能力、现金流、资产负债表等财务数据，以及对未来的预测和规划。
9.人力资源了解项目的员工人数、工作岗位、技能水平、培训机制等人力资源情况，评估员工对项目的贡献和稳定性。
三、尽职调查方法1.信息来源通过申请公司资料、基础设施情况报告、环保评估报告等文件、资本市场公告、新闻报道等相关资料。
2.实地考察实地考察项目所在地区，了解项目周边环境、市场情况和基础设施等实际情况。
3.专业意见聘请专业律师、会计和环保专家等进行项目审查，出具专业意见和建议。
四、总结矿产资源项目尽职调查清单的重要性和方法对投资者进行项目投资的决策和控制风险非常必要，尤其是在当前矿产品市场竞争激烈的情况下。
印度尼西亚矿产资源尽职调查工作主要内容
印度尼西亚矿产资源尽职调查工作主要内容调查目的:为后期是否进行普查或详查提供充实和可靠的科学依据。
一.工作区所在国的矿业开发政策及相关法律法规;二.工作区的交通和位置1. 工作区的范围、面积和拐点坐标；2. 矿区距主要城镇的方位、直距；3. 矿区边界、与毗邻矿区的邻接情况（有无探、采矿权纠纷）；4. 邻近或经过工作区的车站、码头、机场的里程（直距和运距）。
三.工作区的自然地理、经济状况1. 工作区地形地貌主要特点和类型、绝对高度和相对高度；2. 主要河流的最低侵蚀蚀基准面、丰水期和枯水期的流量及最高洪水位；3. 工作区的气候特征包括气温变化、降雨量、暴雨强度、蒸发量、相对湿度、风力和风向、雷电情况、季节变化情况（如雨季和旱季长短等）；4. 工作区的地震烈度；5. 工作区地表塌陷、滑坡、泥石流等地质灾害情况；6. 工作区内的燃料、电力、供水源、建筑材料及劳动力资源的供应情况；7. *应选择性调查了解类似或毗邻同类矿山地质、采、选、冶及经营管理状况。
四.区域地质部份1. 区域所处地质（或构造）单元；2. 区域内火山、潜火山及岩浆活动期次、强度和影响范围；3. 区域内的主要岩层、岩相和接触关系；4. 区域内的主要构造、构造的性质、规模、产状和形态；5. 区域变质作用、围岩蚀变及围岩蚀变分带、岩石的变质程度；6. 火山、潜火山、岩浆、沉积作用、变质作用以及构造等对成矿作用的影响；五.矿床地质和矿山地质部份1.成矿年代、成矿范围；2.成矿作用分析包括成矿环境、成矿地质条件、成矿作用方式、成矿识别标志、成矿地质环境的稳定性分析等;3.矿床的成因类型和自然类型；4.成矿作用的影响因素详细调查工作区范围内对成矿作用有影响和破坏作用的构造、岩浆活动、变质作用；5.工作区内矿体的数目、厚度、含矿率、空间分布规律及相互关系等；6.主要工业矿体（层）的的赋矿层位、空间位置、形态、产状、长度、宽度、沿走向和倾向的变化规律，*连接对比的依据和可靠程度、成矿后各种构造（主要是断层）对矿体连接的影响；7.调查确认矿石的氧化带、混合带和原生带的分布范围和规律；8．应分别确认不同分带内矿石的结构、构造、矿物成份、有益有害组份含量、有用矿物的粒度等；9. 矿石类型和品级的划分原则和依据、是否存在对选冶性能有明显影响的矿石等；10.近矿围岩的岩性、岩相、主要矿物成份；11.矿体（层）夹石的岩性、种类、数量、分布规律、有益有害组份含量、对矿体完整性的影响；12.共伴生矿产的情况包括规模、分布规律、矿石的质量特征；13.矿石的加工技术性能一般要通过工业试验（至少是实验室试验或半工业试验）来确定。
矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]
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矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]第一篇：矿业企业尽职调查需要提供的资料清单矿业企业尽职调查清单一、矿业企业自身尽职调查需要提供的资料清单：（一）矿业企业的基本状况1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册7、公司组织结构图（二）产权情况1、公司工商注册登记材料2、公司股权结构情况及股东的身份证明或公司股东的营业执照3、公司关联企业状况及实际控制人的身份证明4、公司经审计的近三年财务报告（三）资产情况、负债情况1、公司有形资产情况2、公司无形资产情况3、公司商标、专利、专有技术等知识产权资产情况4、应付账款明细5、其他应付款明细（四）生产经营销售情况1、公司的经营模式2、公司的销售模式3、公司的赢利模式4、公司的行业经营许可证（五）人员状况1、公司高管人员简介及任职、兼职情况2、公司核心人员情况介绍3、公司员工人数及社会保险情况（六）其他重大债权、债务情况1、公司目前已审结生效或尚在审理的有关诉讼事项2、公司目前尚在履行的重大合同情况3、公司的重大债权债务状况4、公司主要银行借款情况（七）税收及优惠政策1、公司目前执行的税收政策及完税情况2、公司下属企业目前执行的税收政策（八）资质1、采矿权证或探矿权证2、国土资源部门的储量备案文件3、勘探报告或详查报告或普查报告4、安全生产许可证5、环境影响评估审批文件6、储量核实报告二、矿业企业股东单位调查需要提供的资料清单：1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册第二篇：企业尽职调查资料清单企业尽职调查资料清单序号文件明细有无备注第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）组织机构代码证（3）税务登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）社会保险登记证/表（7）开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）其他经营行政许可2、3、公司最新章程公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图第1页序号6、文件明细公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）有无备注7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）9、二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销第2页序号文件明细售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图有无备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明等9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同清单10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的第3页序号文件明细缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；有无备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应提供的其他文件；四、重大债权债务1、1.重大债权（1）2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务（1）5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同（1）10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、11.或有债务第4页序号文件明细有无备注（1）12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司提供的任何形式之担保情况汇总表13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产置换协议、对外投资或股权转让协议五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同）1、14.项目超过5%主要合同（1）15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同第5页序号文件明细有无备注（3）27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同（4）31.与项目相关的其他合同（5）32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件2、33.不动产租赁合同（1）34.租赁合同/联营协议（2）35.租赁备案证明3、36.其他重大合同（1）37.项目合作合同（2）38.上下游客户合作协议（3）39.与公司日常运营相关的其他重大合同40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被第6页序号文件明细投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况）有无备注46.银行开户基本信息查询及信用报告47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部控制、内部管理制度文件60.关联方名称清单61.关联方交易统计表62.重大关联方交易合同、协议等资料七、主要资产第7页序号1、文件明细63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：有无备注（1）国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；（4）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（6）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。
矿产企业业务与技术尽调清单
XX矿业股份有限公司业务与技术尽职调查清单以下所需材料中提到的报告期如无特殊说明均指过去三年一期（2011年、2012年、2013年及2014年1~9月）一、行业基本情况1、公司组织架构图2、请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要3、请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要4、公司所处（包括公司业务涉及各细分子行业）行业的概况及产业链、公司在该产业链中所处的位置及细分市场排名、近三年及未来市场规模（中国）及发展趋势、市场结构（地域、业务线、定价政策等）、国内外各主要竞争者情况（规模、产能、产量、技术水平等最新相关资料），并注明资料来源并提供所掌握的相关行业背景材料、公司对所涉行业的内部调查报告、任何独立第三方的研究报告和行业排名报告5、公司对国内、国外行业发展趋势的看法。
请探讨行业发展趋势、决定因素、增长率、供求关系、价格变动趋势、利润率变动趋势。
公司增长来源于哪些领域（如新业务线、客户、地域、渠道）6、行业有无季节性或周期性变动趋势7、请详述市场现在及将来可预见的风险8、请说明进入公司所处行业的难度及障碍二、企业竞争情况1、请就公司主要业务列出其主要竞争对手及主要竞争对手在相应市场的市场占有率。
对竞争对手而言，公司的优势与弱点是什么？公司采取了什么策略以增强其未来的竞争地位2、市场份额—历史、目前和预测的份额。
谁正在赢得/失去市场份额以及赢得/失去哪里的市场份额？公司正从谁那里夺得市场份额？未来一段时间的发展趋势。
预测的依据是什么三、生产、销售、采购模式说明1、生产模式说明：i.各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程图及其用途介绍ii.各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程中的关键技术及工艺iii.主要产品（包括主营产品和副产品）单位成本表及公司生产经营的相关许可证iv.主要产品（包括主营产品和副产品）的产能和产量，完成下表并提供相关产能及产量数据来源依据：v.生产质量控制相关制度及措施2、采购模式说明i.公司生产各类产品所需要原材料列表（包括主要原材料及相关辅料（如采矿所需的炸药等耗材）等，如下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表ii.公司劳务采购的相关情况介绍，包括主要劳务提供商、劳务参与人数及金额等，完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表iii.公司生产消耗的主要能源相关情况介绍完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表iv.主要原材料、耗材、劳务、主要能源价格走势图v.报告期内前5名供应商采购情况说明，完成下表vi.采购管理制度、存货管理制度、供应商管理制度（包括评价体系）等采购制度文件3、销售模式说明i.主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表ii.产品定价依据iii.主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）iv.产品销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况v.公司销售管理制度vi.在销售方面有无重大的法律纠纷及影响销售的主要因素vii.销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化viii.报告期内产品的销售情况（包括主要产品及副产品，分两张表）ix.报告期内前5名客户情况，完成下表四、安全生产及环保1、公司安全生产相关制度、安全生产体系设置及完善情况2、公司及其子公司的安全生产许可证3、行业监管机构的监管记录和处罚文件（如有）4、请说明公司及下属主要子公司在生产经营的过程中是否会产生任何环境污染（液体污染物、固体污染物、气体污染物、噪声、光污染、辐射等）以及环保设施、排污设施、环保制度5、建设项目环境影响报告书(表)或登记表及批复6、环境保护竣工验收文件7、所有其它环境许可证、执照和其它授权的文件，以及在受理过程中的该等许可证、执照和其它授权的申请文件，包括但不限于排水许可证、排污许可证、排污申报登记注册文件8、国家、省及地方适用于公司及下属子公司的所有环保法律、规定和其他法规的明细表，包括国家、省及地方适用于公司的所有环境标准和限制(如有关污染物排放以及空气、水和噪声污染的环境标准和限制)9、公司及下属子公司过去、现在或将来可能对上述任何法律、规定、法规、标准或限制的不遵守/违反情形的明细表，以及所有相关记录、通讯、报告或其他有关文件10、对公司及下属子公司在环保方面的疏忽或不遵守适用的环保法律、规定、法规、标准和限制的行为提起的任何索赔、处罚、行政程序或诉讼的通知、通讯或其他文件11、请提供公司所使用的厂房、办公楼及其他建筑物的消防设施、消防备案或核准文件、消防竣工验收备案或核准文件12、请说明公司在安全生产方面的管理制度、是否发生过任何事故、相关批准五、核心技术人员1、核心技术人员的名单和简历2、公司发行人现有技术与研发情况六、生产要素情况（截至2014年9月30日）1、公司及其子公司取得相关省级或者国家级的荣誉状况、各项资质、证书2、公司及其子公司固定资产3、公司及其子公司主要生产设备（账面价值50万元以上）4、公司及其子公司房屋及建筑物5、土地使用权6、采矿权7、探矿权8、资源储量情况9、上述资产的租赁、抵押、承包情况介绍。
法律尽职调查清单-矿业、金属冶炼行业
XXXXX股份有限公司权证规范工作尽职调查问卷清单目录第一部分公司基本情况调查 (4)第二部分组织结构及内部控制调查 (23)第三部分业务与技术调查 (27)第四部分同业竞争与关联交易调查 (36)第五部分高管人员调查 (38)第六部分财务与会计调查 (43)第七部分业务发展目标调查 (48)第八部分募集资金运用调查 (50)第九部分风险因素及其他重要事项调查 (52)为确保本次尽职调查的工作质量及有利于今后工作的开展，请注意以下问题：⏹请公司组织熟悉具体情况的部门或人员准备材料，各项问题的回答需要如实、准确、完整（公司名称必须使用全称）。
请提供文件的人员对所提供的资料、文档签字确认，并注明工作部门和提供日期。
⏹本次尽职调查的主体包括XX及纳入XX合并财务报表范围内的企业。
请各企业均指定一名固定联系人，以便于工作组成员后续直接与联系人沟通，提高工作效率。
⏹问题回答中涉及统计数据的，请给出数据使用的具体统计口径（数据精确到小数点后两位），以方便分析比较。
在涉及市场的统计数据时，请参考权威统计数据填报，并注明出处。
涉及未来战略的部分，请公司尽可能根据过往经验及对未来市场预期作出回答。
⏹财务数据以审计报告为准，无审计以内部报表为准。
除特别说明，要求提供的财务数据为三年及最近一期（2011年、2012年、2013年和2014年1-6月）的数据。
⏹回答问题以word文档填写，可直接填写在问题下面。
本调查清单所要求之文件，如果某些文件公司无法提供，请以书面形式说明理由；如果公司不存在某些情况，请注明“无”。
为提高工作效率，在提供书面文件时，请尽可能地同时提供相应电子文本。
如存在任何疑问，请及时与工作组、券商及律师联系。
⏹请公司按时间要求完成本次尽职调查问题清单的回答和提交资料。
我们将根据本清单了解的情况，安排完善后续的补充问题清单以及与相关部门和人员的访谈，展开进一步的尽职调查。
⏹工作小组指定人员，同时报送电子文档。
某矿业公司尽职调查报告书
利润表
反映了公司一定期间内的 经营成果，包括收入、成 本、费用和利润。
现金流量表
反映了公司一定期间内的 现金流入和流出情况，包 括经营活动、投资活动和 筹资活动的现金流量。
盈利能力分析和预测
要点一
历史盈利能力分析
对过去几年的财务数据进行整理和分析，以了解公司 的盈利能力趋势。
要点二
未来盈利能力预测
矿业活动可能对环境造 成破坏，包括土地污染 、水资源短缺和生态破 坏等。严格的环境法规 和日益增加的社会环保 意识对公司的生产和运 营提出了更高要求。
矿业生产过程中存在各 种安全隐患，如工人的 职业病、设备故障、意 外事故等，对公司的正 常生产和员工安全构成 威胁。
政府对矿业行业的政策 调整和法规变化可能影 响公司的经营和投资计 划，进而对其盈利能力 和战略发展产生影响。
公司安全生产和职业健康状况分析
公司的安全生产理念
该公司始终坚持以人为本、安全第一的生产理念，注重安全生产 和员工职业健康。
公司的安全生产措施
该公司采取一系列安全生产措施，如定期进行安全检查、实施员工 安全培训等，以确保生产安全。
公司的安全生产成果
经过不懈努力，该公司已取得良好的安全生产成果，如降低事故发 生率、提高员工安全意识等。
管理和战略
公司管理团队经验丰富，对行业有深入的理解。 公司战略清晰，注重资源扩张和新产品研发，以 保持其竞争优势。
财务状况
公司的财务报表显示，其收入和利润均呈稳定增 长趋势，反映出良好的经营状况。公司的偿债能 力强，负债率保持在合理水平。
行业前景
矿业行业具有周期性，但随着全球经济复苏和新 兴产业的发展，对矿产资源的需求将会持续增长 。同时，公司积极探索新能源和环保领域的业务 机会，以降低对传统能源的依赖。
矿业尽职调查报告模板
中融国际信托有限公司中融-【】项目尽职调查报告（报告完成日期：【】年【】月【】日）经办业务部门：中融国际信托有限公司【】部声明与保证我们在此声明与保证：本报告是按照《中融国际信托有限公司信托业务尽职调查管理制度》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。
报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。
直接调查人签字：年月日直接调查人签字：年月日调查人部门经理签字：年月日1目录1项目背景与交易结构概述51.1项目背景5 1.2交易结构概述51.2.1简要描述本项目的信托结构 51.2.2项目现状 51.2.3项目总投资及资金来源 6 2融资人资信情况62.1融资公司基本情况62.1.1融资公司情况 62.1.2项目公司实际控制人情况简介 62.1.3融资公司控股（大）股东情况介绍 62.1.4融资公司税收政策 6 2.2融资公司经营情况7 2.3融资人财务状况72.3.1资产负债表72.3.2利润表72.3.3现金流量表7 2.4融资人财务比率72.4.1企业偿债能力72.4.2企业盈利能力72.4.3企业经营管理能力8 2.5公司内部控制管理8 2.6融资人银行贷款及对外担保情况83项目概况和建设情况93.1地质概况93.1.1矿区基本情况93.1.2矿区的自然地理条件与经济概况93.1.3矿区地质概况9 3.2项目开发产品介绍93.2.1矿业开发产品的基本特性93.2.2矿业开发产品主要技术参数923.2.3矿业开发产品制造标准93.2.4矿业开发产品加工工艺93.2.5生产用核心设备及价值9 3.3项目环境与保护10 3.4项目建设条件10 3.5项目建设实施进度104项目市场分析104.1行业市场现状10 4.2行业准入与政策环境分析10 4.3目标市场区域产品供需现状与预测（目标市场分析）105项目财务效益评估105.1重要指标10 5.2项目利润预测11 5.3项目预测成本分析11 5.4项目现金流量预测12 5.5项目价值预测125.5.1折合为原矿计算价值135.5.2折合为精粉计算价值13 5.6项目资金来源情况135.6.1自有资金135.6.2本项目银行贷款145.6.3本项目信托融资14 5.7项目有关财务效益指标145.7.1项目投资利润率145.7.2贷款偿还期146信托方案与风险防范措施146.1交易结构安排及信托计划摘要146.1.1交易结构146.1.2信托计划156.1.3项目风险及防范措施157意见及建议1638项目资料1641项目背景与交易结构概述1.1 项目背景此处简要介绍项目背景情况例如：【】年【】月【】日，某公司欲开展【】项目。
矿产资源项目尽职调查清单
矿产资源项目尽职调查清单1. 项目概述在进行矿产资源项目的尽职调查之前，首先需要对项目进行全面而准确的概述。
以下是对矿产资源项目的概述内容：•项目名称：（填写项目的名称）•项目背景：（简要说明项目的背景和目的）•项目规模：（描述项目的规模，包括矿产储量、工程量等）•项目地点：（标明项目所在地以及可能涉及的地理特征）•项目计划：（列出项目的计划和时间表）2. 法律与监管了解项目所涉及的法律和监管要求是尽职调查中的重要一步。
以下是对法律与监管方面的调查清单：•项目所在地的法律框架：（分析项目所在地的法律体系，包括土地使用权、采矿权等）•矿业开采许可证：（确定项目是否已获得矿业开采许可证）•环境保护规定：（了解项目是否符合环境保护要求，并获得相应的环评报告）•安全规定：（确定项目是否符合安全生产标准，并获得相关许可证）•劳工法律：（了解项目对劳工的要求，并核实是否符合劳工法律）3. 技术与工程对项目的技术和工程方面进行调查，可以评估项目的可行性与风险。
以下是对技术与工程方面的调查清单：•地质状况调查：（了解项目所在地的地质特征和矿产储量）•采矿方法与设备：（评估项目采矿方法的适宜性和所需的设备）•储存与处理：（确定项目所需的矿石储存设施和处理工艺）•工程实施计划：（评估项目的工程实施计划和成本估算）•矿产运输：（分析项目的矿产运输需求和方案）4. 市场与竞争了解项目所处的市场和竞争环境是评估项目潜力和可行性的重要一步。
以下是对市场与竞争方面的调查清单：•矿产品需求：（了解项目的矿产产品的市场需求和价格趋势）•竞争对手分析：（分析项目所处市场的竞争对手，并评估其优势和弱点）•市场定位：（评估项目在市场上的定位和竞争优势）•市场风险：（分析市场风险，如价格波动、供需失衡等）5. 财务与风险最后，对项目的财务状况和风险进行评估，以确定项目的可行性和回报潜力。
以下是对财务与风险方面的调查清单：•财务报表：（分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表）•风险评估：（评估项目的风险和不确定因素，如市场风险、技术风险等）•资本需求：（确定项目所需的资金投入和资本结构）•投资回报：（估算项目的投资回报期和财务指标）总结通过以上的尽职调查清单，可以对矿产资源项目进行全面且深入的审查，准确评估项目的风险和潜力。
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矿业项目尽职调查清单
关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单
二零一三年1月
清单说明
本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：
（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！
尽职调查清单
矿业项目尽职调查清单
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矿业项目尽职调查清单
附表目录
附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表
附表填列说明
对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
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附表一
银行结算账户明细表
截至 2013 年 1 月
附表二
银行及非银行金融机构借款/融资明细表
（包括开具银行承兑汇票，汇票请注明保证金比例）
截至 2013 年 1月单位：万元
13
附表三
银行等金融机构对公司的授信明细表
截至 2013 年 1月单位：万元
14
附表四
或有负债明细表
15
附表五
对外投资明细表
截至 2013 年 1月单位：万元
附表六
1月份财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表
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17
1月份财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表
18
19。