融资融券业务—远程培训测试答案

融资融券业务

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单选题（共3题，每题10分）

1 . （）是指客户用于冲抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。

• A.保证金可用余额

• B.权利金

• C.担保金

• D.维持担保比例

我的答案： A

2 . 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，并向市场公布。

• A.25%

• B.30%

• C.35%

• D.40%

我的答案： A

3 . 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）账户。

• A.一级

• B.二级

• C.三级

• D.四级

我的答案： B

多选题（共2题，每题 10分）

1 . 对有（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

• A.未按要求提供有关情况

• B.在本公司从事证券交易不足半年

• C.交易结算资金未纳入第三方存管

• D.有重大违约记录

我的答案： ABCD

2 . 下列属于开展融资融券业务意义的是（）。

• A.发挥价格稳定器的作用，稳定股价

• B.缓解市场资金压力

• C.为券商带来新的利益增长点

• D.构建多层次证券市场基础

我的答案： ABCD

判断题（共5题，每题 10分）

1 . 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。（）

对错

我的答案：对

2 . 客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。（）

对错

我的答案：错

3 . 可冲抵保证金证券的折算率是指担保证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。（）

对错

我的答案：错

4 . 融资利率不得高于人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。（）

对错

我的答案：错

5 . 融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券、出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）

对错

我的答案：对

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单选题（共3题，每题10分）

1 . （）是指客户用于冲抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。

• A.保证金可用余额

• B.权利金

• C.担保金

• D.维持担保比例

我的答案： A

2 . 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，并向市场公布。

• A.25%

• B.30%

• C.35%

• D.40%

我的答案： A

3 . 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）账户。

• A.一级

• B.二级

• C.三级

• D.四级

我的答案： B

多选题（共2题，每题 10分）

1 . 对有（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

• A.未按要求提供有关情况

• B.在本公司从事证券交易不足半年

• C.交易结算资金未纳入第三方存管

• D.有重大违约记录

我的答案： ABCD

2 . 下列属于开展融资融券业务意义的是（）。

• A.发挥价格稳定器的作用，稳定股价

• B.缓解市场资金压力

• C.为券商带来新的利益增长点

• D.构建多层次证券市场基础

我的答案： ABCD

判断题（共5题，每题 10分）

1 . 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。（）

对错

我的答案：对

2 . 客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。（）

对错

我的答案：错

3 . 可冲抵保证金证券的折算率是指担保证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。（）

对错

我的答案：错

4 . 融资利率不得高于人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。（）

对错

我的答案：错

5 . 融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券、出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）

对错

我的答案：对