美国研究型大学教师退出机制探析

二 、 聘 事项 及 注 意 问 题 解
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经 由一 系 列 评 审 流 程 确 定 不 能 给 予 续 聘 或 是 终 止合 约 的 ， 面 临解 聘 事 宜 ， 对 于 解 聘 教 师 来 讲 意味 着 重 大 职业 将 这
［ 稿 日期 ］ ２ １ ４１ 收 ０ 卜Ｏ ８ ［ 者 简 介 ］ 刘 玉 （９ ７ ）女 ， 龙 江 鹤 岗人 ， 作 １８ … ． 黑 中山 大 学教 育 学 院 ２ １ ０ ０级 高等 教 育 学 专 业 硕 士 研 究 生 ， 主要 从 事 女 性
［ 图分 类 号］ Ｇ４ 中 ５
［ 献标识码］Ａ 文
［ 章 编 号 ］ １ ０—３ ３ ２ ｌ） ５０ ８ —２ 文 ０ ９２ ２ （０ １０ —０ ００
面 、 学 进 展 的评 估 以及 对 未 来 的 教 学 展 望 ） 科 研 陈述 报 教 ； 告 （ 举 已经 完 结 的科 研 项 目及 未来 的研 究 计 划 ） 列 。除 当事 人 自身提 供 的 材 料 外 ， 里 还 会 提 供 申请 者 自任 职 以来 所 系
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第 一 阶 段 ， 交 评 审 材 料 。在 距 离 聘 用 合 约 到 期 一 年 提 的 时 间 内 ， 主任 会 提 前 告 知评 审 流程 、 提 交 的材 料 让 评 系 需 审对象有充分 的准 备 ， 在 九月初 提 交一 系列 相关 材料 。 并
材料应包含 ： 评审 对 象 的简 历并 附相 关 证 明材 料 ； 发 表 学 曾
科 研 机 构 中表 现 出杰 出 的成 就 与学 术 潜 力 。５ ｝ ＝ 第 四 阶段 ， 内教 授 评 选 。 系 内具 有 终 身 教 职 的 所 有 系
教 授 根 据 教 授 会 及 外 部 评 审 的 结 果 进 行 投 票 选 举 ， 评 选 若 结 果 支 持 被 评 审 者 ， 授 会 负 责 人 就 会 将 完 整 的评 审 结 果 教 报 告 提 交 系 主 任 ， 时 产 生 建 议 晋 升 或 是 续 聘 的推 荐 信 ； 同 若 评 选 结 果 不 支 持 ， 事 人 也 会 接 到 详 细 阐述 不 能 晋 升 的 评 当
提升空间 。
术 论 文 、 作 的复 印版 本 ； 于教 学 与 咨 询 服 务 的 证 明 材 料 著 关 （ 括 指 导 过 的高 水 平 论 文 、 生 的 考 试 资 料 、 任 职 过 的 包 学 曾 学 术 委 员会 、 明 自己教 学 效 果 的获 奖 材 料 、 有 代 表 性 的 证 具 课 程教 案等 ）教 学 陈 述 报 告 （ 评 述 自身 有 成 效 的 教 学 方 ； 如
２１ 年 第 ５ ０１ 期 （ 第 １ 期 ） 总 ９ ２
牡 丹 江 教 育 学 院 学 报
Ｊ ＯＵＲＮＡＬ ＯＦ Ｍ ＵＤＡＮＪ ＡＮＧ Ｉ ＣＯＬ ＬＥＧＥ ＯＦ ＥＤＵＣＡＴＩ ＯＮ
ＮＯ．５ ２ Ｏ１Ｉ
Ｓｅ ｉｌ Ｏ ２９ ｒａ Ｎ ．１
美 国 研 究 型 大 学 教 师 退 出机 制 探 析
教 师 解 聘 是 教 师 聘 任 制 度 的 重 要 组 成 部 分 ， 当前 我 而 国 高 校 教 师 人 事 制 度 的 改 革 现 状 是 重 “ ” 重 “ ” 从 完 进 不 出 ， 整 的 规 则 体 系 来 看 ， 形 成 了“ 重脚 轻 ” 不 对 称 ” 象 ， 则 头 的“ 现 即 完 善 的 聘 任 办 法 ， 完 善 的 考 核 办 法 和 缺 失 的 解 聘 办 不 法 。’ 建 “ 口” 分 的规 范 制 度 是 我 们 面临 的重 要 课 题 ， 构 出 部 而 参 考 借鉴 先 行 国 家 的 成 功 经 验 则 是 我 们 需 迈 出 的 第 一 步 。本 文 总结 参 考 了美 国七 所顶 尖研 究 型 大 学 的 教 师 任 用 具体 政策 ． 在评审考 核流程 、 聘程序 、 并 解 申诉 渠 道 三 方 面 加 以 总结 ， 以寻 求 在 具 体 政 策 规 定 层 面 的启 示 借 鉴 意 义 。 续 聘 、 升 、 身 教 职 的 评 审 流 程 及 标 准 晋 终
通 知 。８ ［１ １
第 三阶 段 ， 诉 总 结 报 告 的 撰 写 。经 由公 开 审 理 这 一 申 环节 ， 申诉 审查 的 结 果 就 已 基 本 确 定 ， 申诉 总 结 报 告 的 撰 但 写 依 然 是 这 一 完 整 流 程 中 必不 可 少 的 环 节 。委 员会 成 员将 收 集 到 的 各 方 调 查 资 料 、 开 审 理 的 记录 整 理 成 总 结 报 告 ， 公
第 三 阶段 ， 部 专 家 评 审 系 教 授 会 通 过 砰 审后 ， 在 外 将 ９月 份 向校 外 甚 至 是 国 外 同 行 专 家 发 放 咨 询 信 件 ， 在 １ 并 月 份 前 将 信 件 回 收 。这 一 环 节 至 少 要 得 到 ３ ５封 校 外 专 ～ 家 的建 议 信 ， 些 建 议 是 基 于 被 评 审 者 ５年 内是 否 在 主要 这
审缘 由。 第 五 阶段 ， 领 导 层 级 审 核 。经 由系 主 任 的 推 荐 ． 之 院 将 前 的 申报 材 料 及 评 审 报 告 一 并 交 由 院级 领 导 及 校人 事部 门
相 关 负 责 委 员 会 （ Ｆ 、 ＡＰ 进 行 高 层 评 审 。 Ｃ Ｐ的 成 如 ＡＳ ｃ ） Ａ 员 广 泛 包 含 了各 院 系 主 任 及 校 相 关 部 门 中层 管理 者 。在 这 层级的评选 中， 只要 有 一 名 成 员 持 反 对 意 见 ， 审 都 将 进 评 步 深 入 考 虑 再 做 决 定 ， 然 这 并 不 意 味 着 一 定 会 晋 升 或 当
续 聘 失 败 。 ＿ ６ 第 六 阶 段 ， 审 总 结 。通 过 晋 升 、 聘 评 审 的 申请 者 将 评 续 会 收 到 一 份 内容 翔 实 的 反 馈资 半 ， 盖 了各 层 级 评审 者 ， 斗涵 包 括 外 部 评 审 专 家 给 予 的 宝 贵 意 见 ， 帮 助 晋 升 者 获 得 更 大 以
级 而 异 ， 常 见 的 流程 是 ： … 一 院 委 员 会 一 长 一… 晟 系 学 ～ 院 一 大 学 委 员 会 … ～ 教 务 长 … 校 长 校 董 会 。评 审 主 体 是 学 术 评 审 和 行 政 审 核 相 结 合 ， 授 负 责学 术评 审 ， 院长 负 教 校 责 行 政 审 核 。 体 的评 审 流程 及 标 准 如 下 ： ∞具
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对 于 高校 教师 能否 得 到续 聘 、 升 、 晋 获得 终 身 教 职 的 考 核 评 审 是 连 接 教 师 聘 任 制 度 中“ 出 口” 中 转 环 节 ， 是 进 的 也 退 出机 制 的起 始 环 节 。 断定 “ ” 降 ” 决 定 “ 升 “ 、 进 ‘ ” 考 退 的
核 流 程 及 标 准 是 否 公 正 、 当直 接 影 响 教 师 解 聘 、 口的 功 恰 出 效 与价 值 。 通 过 对 哈 佛 、 坦 福 、 省 理 工 、 鲁 等 七 所 高 校 官 网 斯 麻 耶 教 师 手 册 的分 析 ， 然 各 校 在 具 体 的 标 准 及 流 程 上 略 有 不 虽 同 ， 基 本 的 规 定 、 义 及 权 重 则 有 着 较 高 的一 致 性 。这 些 但 涵 在 顶 尖 名 校 任 教 的教 师 只有 升 格 为教 授 一 级 才 有 资格 荣登 终身教职 ， 就意味着非终身轨制及终身轨制的助理教授 、 这 副 教 授 都 将 在 定 期 合 同 的 期 限 内 接 受 续 聘 、 升 以及 终 身 晋 教 职 的考 核评 审 ， 公 正 、 明 、 谨 的 程 序 下 经 过 激 烈 竞 在 透 严 争 择 优 聘 任 ， 评 审 结 果 往 往 成 为 懈 聘 教 职 人 员 、 止 合 【 终 约 、 试 用 期 评 价 的 重 要 依 据 。决 策 程 序 因 校 因 评 审 层 ７年
问。
这 七 所 高 校 在 解 聘 教 师 时 都 会 给 予 一定 期 限提 前 的 正 式 书 面 通 知 。对 于 不 享 有 续 聘 资 格 或 是 只有 一 年 续 聘 资格 的 终 身 轨 及 菲 终 身 轨 教 师 ， 果 校 方 确 认 不 能 被 续 聘 应 在 如 ３月 １ 日前 正式 通 知 当 事 人 ， 予 五 个 半 月 的 提 前 准 备 ； ５ 给 而 对 于 拥 有 超 过 一 年 续 聘 合 约 的 教 师 ， 方 会 在 ６月 １日 校 前 发 出正 式 通 知 ， 予 １ 给 ４个 月 的提 前 准 备 ； 对 于 其 他 合 ［ 约 终 止 日期 的教 职 人 员 也 相 应 地 设 定 提 前 的通 知 日期 ， 为 解 聘 人 员另 谋 ｝路 做好 准 备 。若 校 方 未 能 在 规 定 期 限 内 向 ｊ ｜ 解 聘 教 职 人 员 发 出 书 面 通 知 ， 将 有 义 务 为 当 事 人 提 供 为 则 期 一 年 的任 职 资格 以 帮 其 过 渡 。无 论 是 终 止 合 约 、 再 续 不 聘 还 是 非 终 身 轨 教 职 人 员 未 能 晋 升 ， 要 提 供 正 式 的 书 面 都
刘 玉
广 州 ５ ０ ７ ） ‘ １ ２ ５
（ 中山 大学教 育学 院 ，广东
［ 摘 要］ 当前 我 国 高校 教 师 人 事 制 度 改 革 中 面 临的 一 个 很 重 要 的 问题 就 是 退 出机 制 的缺 失 ． 忽视 “ ， 出， 的 规 范管 理 。 而教 师 任 用制 度 相 对 完善 的 美 国 高校 在 退 出机 制 方 面 则 有 着 较 为 规 范 的 制 度 化 管 理 。本 文针 对 美 国顶 尖 研 究型 大 学的 教 师 出 口部 分 ， 考 核 流 程 标 准 、 聘 程 序 、 从 解 申诉 渠 道 三 方 面进 行 探 析 ， 以期 为 我 国 高 技 人 事制度改革提供借鉴 。 ［ 键 词 ］ 教 师 解 聘 ； 核 流程 ； 聘 程 序 ； 关 考 解 申诉 渠道
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教授 过 的 课程 名单 、 课 人 数 及 相 应 的学 生成 绩 ； 时 电会 选 同 访 谈 或是 写信 咨询 申请 者 曾 指 导 过 的 学 生 以求 更 全 面的 考 察资料 。 ［ 第 二 阶段 ， 教 授 会 考 核 。系 主任 委 托 教 授 会 组 成 系 系
内评 审委 员 会 ， 同系 及 一 定 数 量 外 系 拥 有 终 身 教 职 的 教 由 授 组 成 ， 员 会 将 杜 绝 与 当 事 人 有 利 害 冲 突 的 成 员加 入 委 系教 授 会 以纯 学 术 角度 评 估 所 有 申报 材 料 ， 有 权 向 系 主 并 任 建 议 评 审应 继 续 进 行 还 是 终 止 。
高 等教 育研 究 。
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变敞 ， 环 节 的 处理 得 与 否 将 直 接 影 响 退 出 教 师 的 生 活 此 保 障 及 未 来 出路 ． 会 对 高 校 招 募 新 进 教 师 、 也 留住 优 秀人 才
产生一定影响 。
第 二 阶 段 ， 案 委 员 会 依 据 调 查 树 料 公 开 审 理 。所 谓 专 公 开 审 理 并 不 是 指 面 向全 校 教 职 人 员 ， 是 申 诉者 、 申诉 而 被 的 决 策 方 以及 相 关 被 调 查 者 同 时 出席 ， 行 公 开 的 坦 诚 陈 进 述 并 就 对 方 提 ｆ 的异 汉进 行 辩 护 。需 要 注 意 的 足 ． 种 校 【 Ｉ 这 内委员会的公开审理并 不属 于法理层 面正 式的 司法程序 ， 因 此 在 整 个 审 查 过 程 中 不 允 许 申 诉 双 方 聘 请 私 人 法 律 顾