项目策划风险评估计划书

风险评可能划书

一、评估目的:

进一步发觉业务实施过程中存在的潜在风险及内控缺陷,修订并完善内控程序文件、流程图,建立切合实际操作且操纵环节、操纵措施完善的内操纵度文件。提升公司风险操纵意识。

二、评估业务范围：

(1）、投资治理循环

(2)、内控治理循环

(3)、综合治理循环

(4)、人事治理循环

(５)、公共安全治理循环

(6)、信息治理循环

三、风险评估预备

1、风险评估识不表的编制

➢参照股份公司内控评价表中对以上需做风险评估循环的风险点，依我司实际情况，由各部分先进行风险点分析识不,

编制风险评估识不初表。

➢内控部依据内控评价表和各部门编制的风险识不表进行复核，汇总

➢发送风险评估小组成员复核各风险点

四、风险评估工作步骤

第一步：由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险识不及风险评估的常用方法。（本次风险评估重点:1、评估各循环的中、高度风险和一票否决项目。2、关注现有操纵措施之后的剩余风险。)第二步：评价小组进行风险评估流程

1.主管负责人介绍业务流程、操作方式、操纵点、操纵效果

及目前存在的问题；

2.对风险点进行集体表决法：出于对评估效率的考虑，由评

估小组集体表决,确定风险程度在现有的风险等级。

第三步：依照风险评估的讨论结果制定是否需要增加新的操纵措

施、整改纠正打算，内控部后续跟踪。

关于高、中、低的风险程度风险评估小组实施风险

治理的整体建议 :

◆高度风险项目:公司职能部门及治理层需要重点关注，严

格把关,幸免高风险的发生。

◆中度风险项目：公司职能部门及治理层需关注风险趋势

变化，做好日常操纵,防止中度风险向高风险转化。

◆低度风险项目：公司职能部门及治理层需维持现有治理

水平,将低风险操纵常态化。

第四步：总结报告

1.对风险点进行汇报,形成《风险汇总表》

2.撰写风险评估报告。

五、被评估方需配合的人员和要求

1.人员要求：

1)要求有一名主管负责人介绍所有相关工作流程

2)安排一名负责人回答风险评估小组人员的提问。

2.其它要求:

1)提供工作流程图；

2)预备工作记录文件。

附件一:《风险标准表》

风险等级评定标准表一、风险矩阵 - 后果 (严峻程度)

二、风险矩阵 - 频率

三、风险等级评价１、风险矩阵图

2、风险等级

高风险(红色区域）：(＞15)治理优先级为高的风险。需要重点关注,优先调配资源以进行治理，以把风险排序降低。

中度风险(黄色区域）：治理优先级为中的风险。需关注风险趋势变化,适当地调整资源以进行治理，以有效的成本代价降低

风险排序。

低风险(绿色区域):(<6)治理优先级为低的风险。需维持现有治理水平，可适当地把资源调配，用以治理其它风险。

附件(2）：风险类不表

1、风险类不表：