公司股改上市项目研究流程及进度安排

公司股改上市项目研究流程及进度安排

Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】

※※（集团）有限公司

股份制改制及设立上市公司

工作计划书

2003年月日

一、项目研究人员

1．项目顾问

（1）参与确定股份制改制、上市公司设立方案；

（2）参与协调与政府、中介机构等各方关系；

（3）参与协助企业发行上市；

2．项目总负责人

（1）确定股份制改制、上市公司设立方案；

（2）协助客户与政府、中介机构的关系；

（3）协助客户完成股份公司设立、上市公司发行工作，并报有关政府部门、中国证监会批准；

3．项目主管

（1）参与企业调查、分析；

（2）参与制定整体设计方案；

（3）参与协助客户谈判；

（4）参与上报有关政府部门和中国证监会的文件；

（5）参与协助企业发行上市及相关工作；

4．其它中介机构

（1）会计师事务所人员

参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；

参与企业股份制改制、上市策划中有关会计处理方法的选定；

对企业现有资产进行审计，并出具审计报告。

（2）律师事务所

参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；

企业股份制改制、上市策划中文件进行审核和确认。

（3）评估事务所

对企业现有资产进行评估，并出具评估报告。 （4） 主承销商

对企业上市方案的制定； 上市前企业辅导；

协调企业与证监会之间的关系及完成上报工作； 协助企业进行上市前的路演并募集股份至上市。

二、项目咨询流程及进度安排

制定股份制 改制方案

与客户签订 咨询合同 对客户情况进行调查和

分析 前期准备阶

股份制改制

客户审核

初步确定

股份制方案 现有资产分

析

法律法规 方案设计

共需 天 自2003年

从 月 日~ 月 共需 天 自2003年

从 月 日~ 月 共需 天 自2003年

月 日~ 月 共需 天 自2003年

月 日~ 月 共需 天 自2003年

月 日~ 月 其它中介机

构 编制法律文

件 与政府协调

评估机构 律师事务所

共需 天 自2003年

月 日~ 月 审计机构 共需 天 自2003年

月 日~ 月 共需 天 自2003年

月 日~ 月 批准设立

共需 天 自2003年

月 日~ 月 确定主承销

机构

共需 天 自2003年

月 日~ 月

股份制改制