工程咨询概论(考点整理)

第一章概述
1、工程咨询含义：以技术为基础，综合运用多学科知识和经验、现代科学技术和管理方法，为经济社会建设、投资建设项目决策与实施全过程，提供咨询和管理的智力服务。

2、工程咨询原则：独立（独立法人地位、不受客户偏好/意图的干扰、独立自主地执业、对咨询成果独立承担法律责任；是从事市场中介服务的法律基础、是坚持客观/公正立场的前提条件、是其赢得社会信任的重要因素）、科学（指工程咨询的依据/方法/过程应具有科学性；科学化程度，决定工程咨询的水准和质量，进而决定咨询成果是否可信/可靠/可用）、公正（指坚持原则，持公正立场；既要忠实地为委托方服务，又不能完全以委托方满意度作为评价工作好坏的唯一标准）。

3、工程咨询特点：咨询范围的广泛性（业务弹性很大）；咨询任务的唯一性（只有类似性，而无重复性）；咨询知识的密集性（是高度智能化服务、服务性）；咨询因素的复杂性；咨询视野的前瞻性（预测性、时效性）；咨询产品的非物质性（提供智力服务，咨询成果属于非物质产品）；咨询成果检验的客观性。

4、工程咨询阶段业务：前期阶段（项目规划咨询/机会研究/决策咨询/可研/评估；其中，项目决策咨询是核心；项目可研和评估为重点）、准备阶段[工程设计咨询（已批准的可研报告为依据）、设计审查咨询、工程和设备采购咨询服务（编标书/评标/合同谈判）]、实施阶段（核心是实现工程进度/成本/质量的控制）、运营阶段（后评价，包括过程/效益/持续性/影响/综合评价）。

5、工程咨询的业务范围：规划咨询、编制项目建议书、编制可研报告、项目和资金申请报告、评估咨询、工程设计、招标代理、工程/设备监理、工程项目管理；专题咨询研究的范围/内容/深度，应根据（客户要求和研究需要）来确定。

6、投资分类：按形成资本的用途（生产性投资、非生产性投资）；按资产形态分（固定资产投资、流动资产投资）；按投资主体的经济类型分（国有/集体/个体/股份制/外商投资）；按资金来源分（国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资）；按固定资产投资的使用构成分（建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用）。

7、投资建设与工程咨询的关系：工程咨询是投资建设发展的产物；工程咨询业务主要来源于投资建设（投资建设规模约束和决定工程咨询的业务范围）；工程咨询内容随投资建设管理制度变化而变化；工程咨询难度取决于投资建设现代化程度和所涉及因素的复杂程度；工程咨询质量直接影响投资建设的质量和效益（咨询报告作为投资人或业主决策的依据）。

8、投资建设外部约束条件咨询：(发展规划/产业政策/技术政策)引导和约束咨询；(自然资源/生态环境/土地/水资源/能源/社会)条件约束咨询。

9、项目的性质/特征：相对性、临时性、目标性、约束性、周期性。

10、国际项目分类及咨询关注点：生产类项目（财务效益明显，eg工业/农业）；基础设施类项目（社会效益和国民经济效益显著，eg交通/通讯/邮电/给排水设施）；社会发展和人力资源开发类项目（社会效益，公益性，是政府关注/投入/监管的重中之重）。

11、工程项目周期划分：a联合国工业发展组织（从资金投入~产出循环的角度划分为：投资前时期、投资时期、生产时期）；b国际金融组织/世界银行（从贷款流转/使用/管理角度划分为：立项/准备/评估/谈判与董事会批准/执行和监督/后评价）；c欧盟（从投资决策机制的角度划分为：规划/立项/评估/融资/实施/后评价）；d我国（根据投资管理体制和项目建设程序划分为：前期/准备/实施/运营阶段）。

12、各阶段期间及主要工作：a前期阶段（项目策划~批准可研报告）：编审项目建议书（或初步可行性研究报告）、可行性研究报告、咨询评估、最终决策项目和方案。

b准备阶段（可研或申请报告批准/核准~正式开工建设）：工程设计、筹资融资、对外谈判、招标投标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备。

c实施阶段（主体工程破土动工~工程竣工交付运营止）：建筑工程施工、安装施工、工程监理、合同管理、生产准备、试生产、竣工验收。

d运营阶段（竣工验收交付使用~运营一定时期或回收全部投资）：项目后评价、偿还贷款、更新改造。

e在项目周期全过程及各个阶段，工程咨询单位围绕特定工作内容和委托方要求开展业务活动。

13、投资建设管理程序：a审批制项目（对使用政府性资金投资建设的项目）：报送项目建议书A（项目单位→发改委）；申请办理规划选址预审、用地预审和环评审批手续B（项目单位→规划、国土资源、环保部门）；申报可研报告C（项目单位→发改委）；申请办理规划许可证以及用地许可证D（项目单位→规划、国土资源部门）；申请办理开工手续E（项目单位→建设主管部门）。

b核准制项目：B、申报核准项目申请报告（项目单位→发改委）、D、E。

c 备案制项目：办理备案手续（项目单位→发改委等备案管理部门）、B、E。

d外商投资项目：由国家发改委核准（总投资≥3亿美元的鼓励类/允许类项目、总投资＞5千万美元的限制类项目）；由国家发改委审核后，报国务院核准（≥5亿、＞1亿）；由地方发改委核准，但限制类项目应由省级发改委核准（＜3亿、＜5千万）。

e境外投资项目：对资源开发类和大额用汇类项目实行核准制；其他项目实行备案制。

f利用国际金融组织和外国政府贷款项目：按政府投资资金进行管理。

g中央预算内投资补助和贴息项目：国家发改委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金A的最高限额原则上不超过2亿元；超过2亿元（或3千万＜A≤2亿，但占项目总投资比例＞50%）的，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可研报告；安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金≥3千万的，一律按投资补
助或贴息方式管理，只审批资金申请报告。

14、工程项目决策咨询：三定（定建设项目、定建设方案、定建设时序）；“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”原则。

15、工程咨询在经济建设中的作用：为项目投资决策充当第一把关人的角色，优化建设方案，防范投资风险，减少和避免决策失误，提高投资效益；编制国家发展规划，制定宏观调控政策当参谋，促进经济社会发展；进行勘察设计咨询，满足各方面投资建设的需要；为科学管理工程当助手，保证工程进度、效益和质量；开拓国际市场，促进国际合作。

16、工程咨询服务对象：a为出资人服务：为政府出资人服务（规划咨询、项目评估、项目后评价、政策咨询）；为银行贷款人服务（工艺方案、投资估算的准确性、财务指标再次核算或敏感性分析、投资的效益和风险分析）；为国际组织出资人服务（技术援助项目咨询服务）；为企业及其他出资人服务（更关注“投资时机、财务和经济效益、风险”）。

b为项目单位服务：是工程咨询公司承担咨询服务的最基本、最广泛的形式之一；业主工程师的基本职能是（提供工程所需的技术咨询服务、代表业主对设计/施工中的质量/进度/造价的工作进行监督和管理）。

c为承包商服务。

17、工程咨询业的发展沿革：a是（近代工业化）的产物。

b最早出现于（欧洲建筑业）。

c 进入规范化的发展阶段标志（1913年国际咨询工程师联合会FIDIC成立）。

d现状和特点：发达国家的工程咨询业优势明显；国际工程市场竞争激烈；发展中国家的工程咨询业正在兴起；国际交流与合作日益频繁。

e我国工程咨询行业正式形成标志（1992年，中国工程咨询协会成立）。

f我国制定并颁布的第一个对工程咨询全过程进行规范化管理的政府文件（1994年，国家计委颁布的《工程咨询业管理暂行办法》）。

18、国际工程咨询业的展望：发展是必然趋势；新兴的国际工程咨询市场出现；国际工程咨询业务出现新的趋势和特点（国际化程度提高、企业功能多样化、向管理咨询业务延伸、注重核心竞争力建设、企业规模大型化、通过兼并重组巩固和占领市场、注重行业自律和行为规范、完善的企业组织制度及运作模式、注重知识管理、注重企业文化建设）；技术变革和科技进步将对工程咨询业产生不可忽视的影响。

19、我国工程咨询业未来发展规划：加快工程咨询理论方法和技术创新（树立符合科学发展观要求的新咨询理念、加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究、推动创新研究成果的应用）；促进工程咨询全面协调发展（加快推进工程项目全过程管理、大力加强投资决策咨询工作、切实注重后评价工作、积极开发新领域业务）。

第二章注册咨询工程师
1、执业范围：经济社会发展规划、计划咨询；行业发展规划和产业政策咨询；经济建设专题
咨询；投资机会研究；工程项目建议书的编制；可行性研究报告的编制；评估；融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务；招投标技术咨询。

2、权利：主持项目咨询业务的权利；名称专有权利（对主持完成的咨询文本的自主知识产权）；署名盖章的权利（修改签章的咨询文本须经过本人同意）。

3、义务：基本义务（遵守国家法律/法规，服从行业自律管理，维护国家、/社会/业主利益；客观/公正执业，保证工程咨询质量；严格保守在执业中知悉的单位/个人技术和经济秘密；不得同时受聘于两个及以上工程咨询单位；不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务）；接受继续教育的义务。

4、基本素质：高尚的品德和奉献精神；有不断创新进取精神；多学科、复合型的知识结构；多方面的工作能力（学习提高的能力、组织和协调能力、沟通和公关的能力、分析/判断/处理问题的能力、应对复杂多变情况的能力、熟练操作能力）；掌握工程咨询常用的方法；良好的身体素质。

5、建立并开始实施执业资格制度：a标志：2001年12月，印发《执业资格制度暂行规定》和《执业资格考试实施办法》。

b必要性：是适应我国发展社会主义市场经济的需要（建立了以“能力和业绩”为导向，客观/公正/科学的社会化人才评价和使用机制）；是扩大对外开放和开拓国际市场的需要；是促进工程咨询人员自身素质和水平与时俱进的需要；是强化执业责任、提高咨询质量的需要。

6、执业资格考试：a报考条件（博2硕3第二学位或研究生班4本6大8年，非技术/经济类专业加2年）。

b免试条件：符合考核认定的范围，但在考核认定中未获得通过的人员；获国家发改委科技进步奖，或全国优秀工程咨询成果奖，或全国优秀工程勘察设计奖的项目主要完成人；在2002年底前，取得高级专业技术职务任职资格，并从事工程咨询相关业务满8年；通过国家执业资格考试和获得证书，…满8年。

第三章工程咨询单位
1、三要素：具有特定的组织形式和结构；具有明确的业务性质定位和法人地位；具有明晰的责任约束机制及活动规则。

2、分类：国外（工程咨询公司或顾问公司；工程设计咨询公司或事务所；项目管理公司CM；工程公司EPC）；我国【综合性、专业性（eg设计院、规划院）、管理性（eg工程监理企业、项目管理公司）】。

3、资格管理（分三部分）：资格等级（甲乙丙）、咨询专业（31个）、服务范围。

4、申请设立登记需提交的文件：公司董事长签署的设立公司登记申请书；公司章程；具有法定资格的验资机构出具的验资证明；股东的法人资格证明或自然人身份证明；公司法定代表
人任职文件和身份证明；公司名称预先核准通知书；公司住所证明。

5、组织设计原则：精简、高效原则；集权与分权原则；管理层次与管理跨度适当原则；岗位责任与权力一致原则；专业分工与协作相结合原则；才职相称原则。

6、管理层次：最高管理层（制定长远目标和战略、评价公司业绩）、中间管理层（部门经理和工程师；项目市场开发、技术服务，协调控制项目进度及日常业务建设，人员培训，财务管理）、作业管理层（各专业负责人/主任工程师；负责部门具体工作的指导监督和检查）。

7、制定发展战略考虑因素：确立业务定位和发展目标A、识别并培育核心竞争力；其中，关键是（A）。

8、市场战略的评估和预测：机遇和挑战分析；市场预测与分析（是市场营销的关键环节）；确立发展目标（市场目标、盈利目标、贡献目标）；培养核心竞争力。

9、工程咨询市场特点：影响因素多，咨询环境复杂；风险相对较大；合同管理困难；技术标准的庞杂会给工程咨询带来困难。

10、市场调查：内容（政治法律/经济/社会人文/技术应用环境调查；市场容量调查）。

11、目标市场分析：市场细分（步骤—明确市场范围、选择细分标准、粗分、细分）；目标市场选择【外部环境因素（工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况）；自身条件（经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势）】；市场定位。

12、主要营销手段：建立网页、争取客户举荐、广告宣传、树立品牌形象、专业出版物、保持良好的公共关系。

13、项目的分析与选择--步骤及内容：市场部→项目分析、专业部门→项目深入分析（客户对咨询服务的要求、是否需要竞争性投标、公司参与竞争的技术能力、风险分析、制定商务竞争策略）、编写和递交咨询服务建议书。

14、项目经理：a定义：是咨询单位法定代表人在咨询项目上的委托代理人。

b责任：代表咨询单位为客户开展项目服务；制定项目组工作计划；组织并聘用项目组成员；发挥项目管理中的领导作用；检查并上报项目进展情况；协调项目组与咨询单位各部门的联系；按预算控制项目的开支；处理项目经理部的善后工作。

C职权/权限：管理项目组的全部工作；充分利用咨询单位资源完成项目；批准项目组人员、计划变更；批准项目组的工作报告；修正项目组预算。

14、过程管理：a流程：任务分解；计划；执行；检查和改进；项目结束（文档整理、项目验收）；支持和培训。

b关键工作：落实责任；界定项目；关键路径行动计划；时间/成本/质量的管理和控制。

c控制机制：报告机制；沟通机制；跟踪机制；文档管理机制；计划变更
控制机制。

15、息信管理：a采集渠道：业主提供信息；咨询单位数据库；网络和出版物；采购信息；自主调查。

b筛选和鉴定：eg普查的数据比抽查的更全面准确；长期监测的数据比短期准确；科学实验和仿真模拟的数据比一般推理准确。

16、知识管理：a是工程咨询单位最重要的能力。

b工作重点：知识的积累和产品化；咨询单位内部的知识交流和知识分享；知识管理平台（信息系统）；知识保护。

17、工程咨询服务质量管理：宗旨（提高业主满意度）；关键（建立工程咨询质量管理体系）；工程咨询服务质量是咨询单位的生命线，是核心竞争力的最终反映。

18、质量管理体系：a建立和实施程序/阶段：策划与总体设计（确定质量方针，制订质量目标；过程分解和职责分配；规定测量每个过程有效性和效率的方法）、文件编制、实施（由单位的最高管理者做出决策）。

b文件编制：质量手册（是纲领性文件，其他文件的编制依据，体系审核的依据）、程序文件、质量计划、质量记录（活动的证据或依据）。

c认证：认证结论不是证明具体产品是否符合相关技术标准，而是是否符合GB/T19001-2008《质量管理体系要求》标准，是否具有按规范要求保证产品质量的能力。

19、环境管理体系：a依据：GB/T24000《环境管理体系规范及使用指南》。

b运行：规划Plan、实施与运行Do、检查与纠正Check（对系统的各工作过程和产品/服务达到要求的情况，进行监督/测量/分析/对比/改进的过程；核心是偏差分析及纠偏）、管理评审Action。

20、工程咨询单位的风险管理：风险基本要素（风险因素、风险事故、损失）；风险的类别【政治风险（经济开放程度低、经济不稳定、产业结构调整、金融政策的变化、通货膨胀）、市场风险（汇率、竞争对手信息变化）、管理风险（内部管理制度和措施不健全）、法律风险、财务风险、道德风险（不规范执业）】；基本流程（风险识别、分析、应对、监控）；咨询单位的风险管理策略【建立规范的内部治理机构；建立内部风险控制制度（内部岗位授权制度；内部报告制度；内控批准/责任/审计制度；考核制度；重大风险预警制度；企业法律顾问制度；重要岗位权力制衡制度）；建立咨询单位的信用评级制度；建立责任赔偿制度；推广担保制度；建立工程保险制度；实行合伙人制度】；咨询人员的风险管理策略（强化合同履约意识；提高专业技能；投保职业责任保险；加强自身管理；提高职业道德素质）。

21、工程保险：a保险合同单据形式：投保单、暂保单、保险单（是正式订立保险合同的一种正式证明）、保险凭证、批单（法律效力优于原保单的同类项目）。

b基本原则：最大诚信原则、可保利益原则、近因原则、损失补偿原则、代位求偿原则。

c主要类别：建筑工程一切险、安装工程一切险、责任保险、国际货物运输保险、机动车辆险。

d责任保险：单独承保【产品、公众、雇主、职业责任险（对专业技术人员在从业中因疏忽或过失造成他人人身
伤害或财产损失的保险）】、附加承保责任保险（eg第三者责任险）。

第四章规划咨询
1、内容：前期准备阶段（成立机构；开展前期调研；起草规划规划研究方案；落实规划咨询预算；成立专题研究小组；研究经费下拨，启动工作；对相关人员进行集中培训）；规划调研阶段（实地调研；资料汇总与内部交流；公众征询）；规划研究阶段（区域及产业发展的总体判断；主要优势与限制因素分析；宏观背景和国内外形势分析；地位和作用；规划编制具体措施建议；近期规划建设的重点）；规划方案编制阶段（总体目标及分目标的发展预测；备选规划方案及可行性分析；总体方案与各专项规划的纵向、横向协调；多方案比较与择优）；规划报批和实施阶段（必要的调整和修改；定稿、参与规划评审；协助解决实施中问题）；跟踪、检测和后评价阶段（建立动态检测和预警系统；检查、评价和反馈；提出改进建议）。

2、原则：坚持以人为本；坚持全面发展；坚持协调发展；坚持可持续发展。

3、方法：（定性与定量、宏观与微观、技术经济与社会综合、国内国外资源及市场、必要性与可行性、政策和环境、机制调整与制度创新、对象/层次与对比、正向目标与逆向问题、静态与动态）分析相结合。

4、规划制定咨询--内容：发展目标、发展思路和开发方案（根据行业或区域发展的“时序性和阶段性”，划分近/中/远期的规划发展重点及重点项目开发方法）、规划的条件（基本条件、发展条件）、产业结构和产业政策、投资方案和备选项目。

4-1、发展目标：经济目标（GDP/人均国民收入/经济增长速度/劳动生产率/生产能力和规模/产品质量/产业结构）、技术目标（技术水平/装备水平/制造水平/人力资源开发/技术进步贡献率）、社会目标（人口指标/人口增长率/就业率/教育/医疗/卫生/文化/保险/宗教）、环境目标（环境污染治理/生态平衡/可持续发展）、管理目标（组织机构/人员素质/管理制度/体制改革）。

4-2、基本条件：区域规划（地理条件、经济基础条件、社会人文条件）；行业规划（生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制）。

4-3、发展条件：包括（资源条件、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度更新）；※应全面反映现状和各种意见，特别要把（阻碍规划实现的各种不利因素和风险）表述清楚。

5、规划评估咨询：规划实施前【应论证规划目标、评价规划方案、分析规划的比较优势和制约因素、提出评价的建议和意见；应建立评价指标体系和数据库，要求（指标简单明了，数据容易获取，体系完整，逻辑合理，目标明确，易于分析）】；可承担该业务的单位（规划编制部门；规划批准单位；具有相应资质的工程咨询单位）；步骤（明确评估的目标；分析评估
对象的特征要素；确定评估指标体系；定评价标准；进行评估论证）。

第四章政策研究咨询
1、特点：超脱性强、政治性强、宏观性强、前瞻性强。

2、范围：对涉及投资建设乃至经济社会发展的各项政策的研究咨询；包括（产业/技术/循环经济/投融资管理/工程实施管理/投资建设监控）政策。

3、类型：新政策制定咨询；现行政策调整咨询；政策贯彻实施咨询。

4、在政策研究咨询中，应认真把握政策的“属性与效力”，即对政策所具有的（强制性、指导性、引导性、约束力度）进行研究咨询。

5、政策制定咨询：要点（背景和依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与时限、投入与产出、矛盾与协调、受益与受损、波及及影响、实施与检验）。

6、政策评价咨询（从7个方面进行）：必要性评价、可行性评价、科学性评价、操作性评价、认知度评价、满意度评价、成功度评价。

7、政策研究咨询：特点（超脱性强、政治性强、宏观性强、前瞻性强）；类型（新政策制定咨询；现行政策调整咨询；政策贯彻实施咨询）；必备的基本条件（深厚的理论知识功底；较强的分析研究能力；较宽的宏观观察视野；较高的政策设计水平；丰富的政策咨询经验）。

第四章项目前期阶段咨询
企业投资项目前期咨询：
1、投资机会研究：定义【指为寻求有价值的投资机会，对项目的（背景、资源条件、市场状况）进行的（初步研究和分析预测）；是进行初步可研之前的“准备性调查研究”】；分类【一般机会研究（地区/部门/资源开发）、特定项目机会研究】；内容【分析投资动机，把握投资目标；鉴别投资机会（鉴别项目目标与企业规划目标的关联性；鉴别此机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景；鉴别是否符合企业现实情况）；具体项目论证（资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目）】。

2、初步可研：目的（论证项目投资的必要性和可能性；初步判断设想的项目是否有生命力；提出是否需要进一步开展项目可研的结论）；内容（项目目标及功能定位、市场需求研究、项目选址、项目方案构思、项目建设方案初步论证）；不是所有的项目都需要进行初步可研，主要对较大或较复杂的项目。

3、可研：依据（企业发展战略规划；项目建议书或初步可研报告；国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划；矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产勘探报告等；有关法律/法规和政策；有关机构发布的工程建设标准/规范/定额等；拟建场址的自然/经济/社会概况等基础资料；合资/合作项目各方签订的协议或意向文件；与拟建项目有关的。