关于工程变更的控制与管理(初版)

关于工程变更控制与管理

在市委市政府的正确领导下，全面改革城市建设管理体制和机制，极大提高了城市重点工程建设成效，有效改善了城市面貌和生态环境。围绕越来越繁重的建设任务、越来越严格的建设要求，必须进一步贯彻落实科学发展观，全面提高重点工程建设的精细化管理水平，强化精品意识，打造精品工程。为进一步贯彻市委市政府关于加强我市工程建设投资控制的指示精神，我市城投公司依据市政府相关会议精神，经研究决定，现就进一步加强工程变更控制与管理的精细化管理提出如下意见：

工程变更的发生，在工程建设中是不可避免的。包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更和现场签证变更。工程变更往往涉及费用和工期的变化，工程变更管理不善，势必将对工程进度﹑工程造价和项目管理产生很大影响，甚至引起争议或索赔，因此对工程变更的控制与管理尤为重要。应尽量减少工程变更，若必须进行工程变更，则要按照国家的规定和合同的规定程序进行，经过实践，总结出有效且可行的工程变更控制与管理办法及图径如下：

一﹑管理模式

为较好地控制投资规模，加快审批速度，提高工程质量，不影响工程进度，杜绝弄虚作假，应建立较好的管理模式。一个较好的管理模式是：“明确责权﹑分类管理﹑分级审批﹑政府监督﹑逐级控制﹑场内监督﹑场外核算，审批自下而上上，执行自上而下，杜绝浪费﹑共同把关。”管理模式的一个根本点在于分级管理。分级管理的划分是按照技术难度﹑重要性和投资规模的增减为主要依据。

二﹑工程变更控制与管理办法及图径

为较好控制工程变更，提高投资效益，积极做好建设工程的全过程控制与管理（一）﹑加强工程建设前期管理

必须从控制工程变更的源头抓起，即在项目立项时就要科学地编制可行性研究报告及投资估算，编制时一定要“认真负责﹑实事求是﹑不留活口﹑落实责任”的原则，严格执行有关规定，确保估算符合实际要求。对于投资立项失误，搞“钓鱼工程”或由于可行性研究报告﹑技术方案﹑投资估算有重大差错引起工程变更的违规者﹑失责者

应予以适当处罚以吸取教训。同时加强可行性研究报告的审查力度和贯彻执行力，来确保经批准的投资估算真正控制工程变更﹑控制项目总投资的作用。

（二）﹑加强设计管理

设计变更必然引起工程量的变化，往往造成工程造价的提高，是工程投资失控。

1﹑设计质量对于控制工程变起到很大作用，要保证设计质量，就要求设计人员与业主紧密配合，充分听取多方面的意见，考虑全面，结构设计合理，计算准确。

2﹑严格按照批准的设计标准规范内容和投资估算精心设计，防止改变方案，提高标准的重大设计变更。

3﹑加强设计审查，设计图纸一经审核通过，就不得擅自更改，，其变更应严格遵守报批审查制度。以减少不合理而轻率的变更对投资的影响。

4、进一步完善前期工作，提高设计质量

进一步强化前期工作管理，提高勘察设计产品质量。

（1)﹑要强化建设程序意识，熟悉和明确各阶段勘察设计工作内容和深度要求，在参与其它部门组织开展的前期工作时，严格按照各阶段规程规范要求提出合理化建议。（2)要严格前期成果移交把关工作，对于完成初步设计并移交给项目单位的项目，要对设计工作的委托情况、设计内容的完整性、设计深度的符合性、规划、环评、土地预审等前期审批事项的完成情况进行认真核对，明确责任、限期完善。要求设计人员与业主紧密配合，充分听取多方面的意见，考虑全面，结构设计合理，计算准确。

（3)要进一步提高施工图设计咨询工作质量，要把设计产品与现场情况进行全面核对，特别要核对地质资料的准确性、地下设施的分布情况，以及与周边环境和建设条件的细部衔接情况等，以确保设计成果的可操作性，并最大限度避免实施过程的变更发生。（4)要会同相关部门进一步加强勘察设计工作和市场的管理，一是要严格执行勘察设计总承包制度，减少不必要的协调工作；二是在勘察设计合同中进一步明确对不良行为的处罚力度，对于设计成果存在深度不足、方案不合理、浪费严重等问题的单位予以严厉处罚。

（三）﹑施工阶段的工程变更控制与管理

1﹑加强施工阶段管理

（1）﹑重视工程施工前的图纸会审，通过图纸会审更加明确完善，尽量把许多图纸的未尽事宜在施工前得以解决，避免在施工中发现图纸问题而增加变更追加投资。

（2）﹑严格控制施工条件变更，施工条件的变更往往很复杂，需要特别重视，否则会引起较大纠纷索赔发生。施工条件变更应是由施工中实际遇到的现场条件同招投标中描述的现场条件有本质的差异的。为此应提高勘察质量和加强招投标时的现场考察。（3）﹑根据现行有关规定，为了有效控制工程投资，无论任何一方提出的工程变更，均须由监理工程师加以确认，并签发工程变更指令。故工程监理人员应提高控制工程变更的管理意识，对于影响投资和进度的工程变更和签证更要慎重对待。如确需变更更应会同相关人员（建设﹑设计等单位）做多方案比较分析，选择最优变更方案，全面履行在投资控制中的权利和义务。同时还要健全项目经理责任制，项目经理不但要不但抓技术，还要抓经济，严格控制工程变更，对变更进行全方位全过程管理，层层抓落实，一环扣异化，这样既有利于施工单位成本控制也有利于业主进行投资控制。

(4)﹑工程实施过程中严格控制监管工程量变更条件﹑工程量变更的申报和审批，重大工程变更会审组（会审组有大建办牵头大建办相关专业部门专业人员及相关专家组成）通过现场踏勘﹑查看资料﹑集中讨论方式重点审查工程变更的必要性﹑方案可行性﹑程序合法性﹑投资合理性，会审意见作为工程量审批的依据。

2.对施工过程中的造价管理可以从以下几个方面加强管理

(1)﹑变更工程价格的增加或减少，应以工程量清单的单价或总价及合同协议规定为依据；

(2)﹑测算单价，进行市场调查，由各级合同工程师分别按国家﹑部﹑省﹑市级机构颁发的干预算定额及编制办法﹑材料进行单价确定。对较大的设计变更工程，有设计单位重新出设计概算和工程量清单，经报批后纳入正常合同管理。

(3)﹑如果工程清单中虽有相应单价，但单价不适应，则只有在两个条件同时符合时（未采用不均衡报价情况下，合同工程清单中一个支付细目所列“金额”或“总价”超过合同价合同规定的限额），才予以变更单价或总价。

(4)﹑在工程开工前，必须全面了解施工现场情况，对施工﹑技术﹑经济全面了解，在施工过程中认真审查和分析合同中的工程量清单﹑基本单价和其他有关文件，对该施工项目施工组织设计合理优化，选择技术上可行﹑经济上合理的施工方案。

三、工程变更管理应遵循以下原则

1．工程变更管理应依据工程施工合同，纳入到合同管理的工作中；

2．工程变更必须遵守设计任务书和初步设计审批的原则，符合有关技术标准设计规范，符合节约能源，提高工程质量、方便施工、节约工程投资、加快工程进度的原则；

3．变更设计必须在合同条款的约束下进行，任何变更不能使合同失效；

4．工程变更应及时、正确处理，避免引起工程纠纷。

四﹑工程变更确认和审批程序.

1.由于工程变更会带来工程造价和工期的变化，无论任何一方提出工程变更，均需由监理工程师确认并由业主按审批权限，实行“分权管理，逐级审批”制度，并由监理工程师签发工程变更指令。工程变更没有按相应程序由业主审批，没有总监理工程师签发工程变更通知令，承包商不得实施任何工程变更，否则业主可不予计量和支付。

2．工程变更发生时，监理工程师要及时处理并确认工程变更的必要性和可行性。

3．经审核确定的施工图，原则上不允许变更。如发现原设计中有差、漏、错，需进行修改、补充或对原设计方案进行优化时，可作必要变更，并应遵循以下原则：（1）不降低技术标准，便于采用先进技术，同时节约投资；

（2）方便施工，确保工期和安全；

（3）对原设计方案进行优化时，在遵循上述原则的基础上，应严格控制工程造价。

4.建设单位必须建立完善的工程签证制度，各级项目管理人员应严格按合同和相

关管理规定的权限和要求进行签证，严禁项目管理人员越级签证。

5．工程变更属下列情况之一者，建设单位需报上级主管部门审批：不违反计划任务书要求情况下的建筑面积、层数发生的变更；不违反计划任务书要求情况下的使用功能的变更；建筑设备用房平面位置、结构柱网、地基处理形式、基础类型的变更；室外场地的特殊处理；有地下室的基础基坑支护施工方案及方案修改等，生上述的工程变更由建设单位根据工程变更造价和变更审批流程进行，并将超过工程投资额的（超过工程投资额的3%或增加投资10万元以上的）工程变更报上级主管部门审批或备案。

6工程项目建设单位﹑设计单位﹑监理单位﹑施工单位均有责任对在建工程提出合

理化建议和设计变更要求，任何单位提出的设计变更，首先必须提出书面变更申请，准备详细的图文资料，详细申述变更理由﹑原因﹑内容﹑预估造价等情况，并按有关规定的程序申报审批。

五、工程变更的工作流程

（1）承包商（或业主、监理公司、第三方、设计）提出工程变更申请报告或要求。

（2）提出方（可委托承包商）填报变更原因、变更工程量和造价等。

（3）监理公司（若监理公司提出变更，建设单位项目主管）审核工程变更必要性和可行性、工程变更造价合理性、工程变更对工期的影响，并签署审核意见；设计单位完成详细工程变更图纸，审核变更设计图纸是否符合设计规范，是否符合原设计要求，并签署审核意见（设计单位提出变更不需要）。

（4）建设单位按相关规定的审批权限进行申报或批复。

（5）建设单位项目主管按上级批复意见向监理公司出具工程变更审批意见，明确变更是否执行。

（6）经多方洽商确实需要变更的由监理公司下发工程变更通知令，在变更通知中明确变更工程项目的详细内容、变更工程量、变更项目的施工技术要求、质量标准、相关图纸，明确变更工程的预算造价和工期影响。

（7）承包商按工程变更通知令执行工程变更。

注：

（1）任何一方提出的工程变更，监理单位收到变更申请后，必须在7天内完成审核工作；建设单位收到监理单位和设计单位的审核意见后，必须在7天内完成审批或呈报工作；建设单位主管部门收到建设单位变更申请后，必须在7天内完成审批工作；监理单位收到业主的审批意见后，必须在3天内下发变更通知令。

（2）发生某些特殊情况，如按工程变更流程进行处理可能造成重大经济损失时，监理公司根据实际情况，与建设单位项目主管协商后，可直接要求承包商组织施工；同时将工程变更按流程上报，并详细说明工程变更应急处理情况。

六﹑工程变更费用的审查

工程变更的原因是否合理，依据是否充分；工程变更方案是否安全﹑可靠；工程变更设计文件的编制深度是否达到深度要求；工程变更设计造价文件是否达到审查要求；是否进行新旧设计方案和造价分析对比；工程变更设计造价审查主要是对原设计方案与变更工程方案的技术经济分析比较审查，重点对变更增加工程量和采用的施工工艺﹑费率﹑单价水平进行合理审查；编制工程变更审查意见和审查表，形成审查结论，同时按照相关政策文件﹑施工合同，提出工程变更费用的处理原则。

七﹑工程变更的造价确定和支付

1．工程变更的估算价按工程合同中有关工程变更计价方法执行，工程变更的估算价仅作为工程变更审核依据，工程变更实际造价在工程竣工后按结算流程审核后确定。

2．所有工程变更引起的工程造价变化均按工程施工合同中约定的条款支付。

八、工程变更的实施

1．经业主审批后，监理公司下发工程变更通知。

2．承包商在收到变更通知令后，应立即无条件组织工程工，如对工程变更通知令存在异议，应在收到工程变更通知令7天内向监理公司提出，监理公司应在14天内组

织业主和承包商进行协商解决。如承包商和业主不能达成一致意见，可按合同约定，向相关仲裁机构申请仲裁。

注：范总！本文档仅从个人角度说明一些相关工程变更控制与管理的拙见，相关工程变更会审管理办法﹑审查责任划分﹑变更金额审批权限﹑责任追究规定等可参见马政字〖2013〗41号或相关文件，未予细说，若有不妥请与审阅修改