企业单位全面尽职调查报告工作方案

公司全面尽职调查工作方案

公司全面尽职调查工作包括公司基本情况的尽职调查、公司所处行业情况分析、公司主营业务与技术的调查、公司关联交易与同业竞争调查、公司治理结构分析、财务信息的尽职调查、公司发展规划、风险因素及应对措施、公司股利分配政策以及其他重要事项的尽职调查。具体工作方案如下：

一、公司基本情况

1、公司简介

根据企业提供公司营业执照及最新的公司简介，分析公司的基本情况。

2、公司历史沿革

请提供公司自成立至今的全部工商登记档案资料以及未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件，根据上述资料分析公司的历史沿革情况。

3、公司股本结构与股东情况

根据企业提供历次股本结构变化或重大资产重组所履行的法定程序资料，分析这些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果的影响以及历次股本演变后的股权结构。

4、公司全资子公司

根据企业提供的对外投资资料查看公司是否存在全资子公司，

若存在，索取全资子公司的营业执照等基础资料，分析全资子公司

的情况。

5、公司生产经营情况

根据企业提供的财务报表分析公司的主要财务数据以及主要财

务指标。

6、公司独立运营情况

深入企业实际考察，就企业在资产独立、业务独立、人员独立、机构独立、财务独立等方面展开了解。

7、公司组织治理结构

根据企业提供的组织框架了解公司的治理结构、主要职能部门

以及各个职能部门具体负责的工作内容。

8、与公司生产经营有关的资产权属情况

根据企业提供的不动产证、房产证、土地使用证、车辆行驶证等产权证书结合财务数据资料了解公司拥有的房产、土地、商标、其他固定资产资产等情况。

9、公司员工及社会保障情况

根据企业提供的工资表以及社保花名册，了解公司员工基本情况（如受教育程度分布情况、员工年龄分布情况）以及社会保险缴纳情况。

二、公司所处行业分析

1、行业概况

结合网络数据分析公司所属行业的概况。

2、行业主管部门、主要法律法规及行业政策

结合网络数据分析公司所属行业主管部门和行业监管体制、行业主要法律法规等信息。

3、行业发展历程

结合网络数据分析公司所属行业的发展历程，便于以后公司的发展规划。

4、行业发展现状

结合网络数据分析公司所属行业的发展现状，便于以后公司的

发展规划。

5、行业竞争状况

结合网络数据分析公司所属行业品牌产品的竞争状况，便于以

后公司的发展规划。

6、与上下游的关联性

根据企业提供的供应商与客户名单结合网络数据分析企业上下

游公司的所属行业发展状况，便于以后企业的发展规划与风险规避。

7、进入行业的主要壁垒

结合网络数据及公司实际情况，分析该行业在客户开发、技术

与设备、发展规模、人才需求以及资金需求方面的障碍。

8、影响行业发展的主要因素

结合网络数据分析企业所属行业的国内宏观经济走势及调控政

策导向、国内主要相关行业发展状况等影响行业发展的主要因素。

9、行业发展趋势和机会

结合网络数据分析企业所属行业的发展趋势和机会，便于以后企业的发展规划。

三、公司主营业务与技术

1、公司主营业务和主要产品

根据公司简介结合财务数据资料分析公司的公司主营业务和主要产品情况。

2、公司经营模式和盈利模式

根据公司简介结合财务数据资料分析公司在产品研发、产品生产以及产品销售等方面的运营模式和盈利模式。

3、公司技术创新与研发情况

根据公司的实际情况了解公司主要产品在核心技术与创新技术方面的情况。

4、公司主要产品的质量控制

根据公司的实际情况了解公司主要产品的质量控制标准和主要控制措施。

5、公司营销模式及现有客户分析

根据公司销售部门的运营营销情况结合公司提供的客户名单分析公司的营销模式和主要客户情况。

6、公司环保情况

市场大环境对妨碍环保类产品的控制较为严格，根据公司产品情况分析公司是否存在环保方面的风险。

7、公司竞争优势

根据企业提供的产品明细客户明细等分析公司在客户、技术研发、产品、专业服务、管理、融资、品牌形象区位和交通等方面的竞争优势。

8、公司竞争劣势

根据企业提供的产品明细客户明细等分析公司在客户、技术研发、产品、专业服务、管理、融资、品牌形象区位和交通等方面的竞争劣势。

四、关联交易与同业竞争

1、关联方及关联关系

根据企业提供的关联方名单结合财务数据资料列出与公司存在关联关系的关联方。

2、关联交易

根据企业提供的与关联方的合同以及财务数据资料列示出公司的关联交易情况。

3、关联交易的影响

根据上述关联方与关联交易的占比，分析关联交易对公司发展前景以及股东利益的影响。

4、关联交易决策权限与程序

根据企业提供的股东会决议等资料分析关联交易的决策权限与程序是否符合规定，是否损害部分股东利益。

5、同业竞争

根据公司提供的关联方情况，分析公司与关联方是否存在同业竞争问题。

五、董事、监事和高级管理人员

1、董事、监事和高级管理人员基本情况

根据企业提供的董事、监事和高级管理人员名单及情况说明列示各个董事、监事和高级管理人员的基本情况。

2、董事、监事和高级管理人员持股情况

根据企业提供的股权结构明细表列示出董事、监事和高级管理人员持股情况。

3、董事、监事和高级管理人员薪酬情况

根据企业提供的工资表列示出董事、监事和高级管理人员薪酬情况。

4、实际控制人及董监高在近两年一期内的变动情况

根据企业提供的股东会决议、章程修订案等工商资料列示出实际控制人及董监高在近两年一期内的变动情况。

5、董事、监事和高级管理人员之间亲属关系情况

根据企业提供的董事、监事和高级管理人员名单询问他们之间是否存在亲属关系，若存在，列示明细。

6、董事、监事和高级管理人员任职资格情况

根据企业提供的董事、监事和高级管理人员名单询问是否全部为完全民事行为能力人。

六、公司治理结构